ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
N 23 від 29.08.97
м.Київ
Протокол N 16
Щодо встановлення вимог достатності ресурсів для виконаннястатутних зобов'язань саморегулівної організації
1. Інформацію стосовно вимог Світового банку щодо створення
СРО в Україні Члена Комісії Івченко В. взяти до відома. 2. Третій абзац пункту 2 розділу 1 Положення про
саморегулівну організацію ринку цінних паперів ( z0749-96 )
викласти у редакції: "Статус саморегулівної організації надається Державною
комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі-Державна
комісія) тим організаціям та об'єднанням, які мають достатньо
ресурсів для виконання статутних зобов'язань (достатня кількість
кваліфікованих спеціалістів, комп'ютерного обладнання, засобів
зв'язку, грошових коштів на здійснення контролю за діяльністю
своїх членів, яка має відповідати законодавству України та інше)
саморегулівної організації щодо розробки та впровадження правил,
стандартів та вимог до здійснення операцій на фондовому ринку,
сертифікації фахівців фондового ринку, надання дозволів (ліцензій)
особам, які здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку у
випадку делегування таких повноважень, збору, узагальнення та
аналітічної обробки статистичної інформації про професійну
діяльність на фондовому ринку, впровадження кодексів поведінки,
регламентів та правил здійснення операцій з цінними паперами,
забезпечення своєчасного інформування учасників про зміни
внутрішніх процедур, правил діяльності та законодавства про цінні
папери та всі зміни, що вносяться до нього. Якщо ДКЦПФР буде
визначено, що СРО не має достатньо ресурсів для виконання
статутних зобов'язань, то ДКЦПФР позбавляє об'єднання статусу
СРО." 3. Пункт 1 Рішення N 17 ДКЦП та ФР від 17 липня 1997 р. "Про
членство професійних учасників ринку цінних паперів у
сертифікованих ДКЦПФР об'єднаннях" ( vr017312-97 ) викласти у
такій редакції: "Встановити, що професійні учасники ринку цінних паперів, які
здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів згідно
ст.4 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів
в Україні" ( 448/96-ВР ) та які мають дозвіл (ліцензію) на
здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів,
зобов'язані бути членами щонайменше одного сертифікованого
Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку як СРО
об'єднання професійних учасників ринку цінних паперів відповідно
до виду діяльності, яку ці професійні учасники здійснюють згідно з
наданими дозволами (ліцензіями) (далі - Об'єднання)." 4. Додати до пункту 36 розділу 6 Положення про саморегулівну
організацію ринку цінних паперів ( z0749-96 ) слідуючий підпункт: "г) якщо СРО не має достатньо ресурсів для виконання
статутних зобов'язань." 5. Заступнику начальника управління регулювання ринку цінних
паперів начальнику відділу нагляду за фондовими біржами, ТІС та
СРО Н.Пугач внести відповідні зміни у триденний термін. 6. Керівнику Прес-центру Шевкіній Л.В. забезпечити
опублікування пунктів 2, 3 та 4 цього Рішення у встановленому
порядку. 7. Контроль за виконанням Рішення покласти на Члена Комісії
Волкова М.Ф.
Голова Комісії О.Мозговий
