НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
П О Р Я Д О К
N 245 від 23.09.96 Зареєстровано в юридичномум.Київ департаменті Нацбанку
23 вересня 1996 р.
vd960923 vn245 за N 389
Додаток N 5до постанови Правління
Національного банку України
від 23.09.96 р. N 245
( v0245500-96 )
Порядок
надання уповноваженим банкам індивідуальних ліцензій на
вивезення банкнот іноземної валюти і спеціальних дозволівна ввезення банкнот іноземної валюти та бланків чеків
Відповідно до вимог статті 5 Декрету Кабінету Міністрів
України "Про систему валютного регулювання і валютного контролю"
від 19.02.93 N 15-93 і статті 8 Закону України "Про банки і
банківську діяльність" ( 872-12 ) Національний банк України
встановлює такий порядок отримання уповноваженими банками
індивідуальних ліцензій на вивезення банкнот іноземної валюти і
спеціальних дозволів на ввезення банкнот іноземної валюти та
бланків чеків:
I. Вивезення іноземної валюти готівкою за межі України
Індивідуальна ліцензія на вивезення іноземної валюти готівкою
(додаток N 5.1) видається уповноваженому банку України на
конкретну суму та строк до 180 календарних днів у разі вивезення
зношених та пошкоджених купюр іноземної валюти, яка не
користується попитом на внутрішньому валютному ринку України, або
для підкріплення коррахунку уповноваженого банку. Для отримання ліцензії уповноважений банк надає департаменту
валютного регулювання Національного банку України такі документи: - заяву на вивезення іноземної валюти готівкою із зазначенням
причин вивезення та конкретної митниці, де буде проводитись митне
оформлення; - копію угоди з іноземним банком іноземною мовою та переклад
цієї угоди українською (російською) мовою про прийняття останнім
іноземної валюти готівкою і зарахування цієї валюти на
кореспондентський рахунок українського банку або витяг з угоди про
кореспондентські відносини з іноземним банком, яка передбачає
можливість здійснення зазначеної операції. Копії мають бути
завірені уповноваженим банком. Уповноважений банк зобов'язаний зареєструвати кожну суму
вивезеної ним іноземної валюти готівкою на митниці і в
десятиденний строк подати до регіонального управління
Національного банку України завірену уповноваженим банком
ксерокопію опису цієї валюти за її номіналами, який додається до
вантажної митної декларації, та довідку про зарахування цих коштів
на кореспондентський рахунок банку, на підставі отриманого від
банку-кореспондента повідомлення. Довідка підписується головним
бухгалтером банку і завіряється печаткою банку.
II. Ввезення іноземної валюти готівкою
Спеціальний дозвіл на ввезення іноземної валюти готівкою
(додаток N 5.2) надається уповноваженому банку на конкретну суму,
що перевищує 50000 доларів США чи еквівалент в іншій валюті, та
строк до 180 календарних днів. Обмеження на максимальний розмір суми іноземної валюти, що
буде ввезена уповноваженим банком, Національним банком України не
встановлюється. Уповноважені банки мають самостійно розраховувати
суми іноземної валюти з обов'язковим дотриманням власної
ліквідності на рівні, встановленому нормативними документами
Національного банку України. Для отримання дозволу уповноважений банк подає до
департаменту валютного регулювання Національного банку України
такі документи: - заяву на ввезення іноземної валюти готівкою (із зазначенням
номіналів іноземної валюти, яка ввозиться, та її загальної суми) і
конкретної митниці, де буде проводитись митне оформлення; - розрахунок напрямів використання іноземної валюти, що буде
ввезена; - копію угоди з іноземним банком іноземною мовою про зняття
іноземної валюти готівкою з кореспондентського рахунку
українського банку для підкріплення каси та переклад цієї угоди
українською (російською) мовою, або витяг з угоди про
кореспондентські відносини з іноземним банком, яка передбачає
можливість здійснення зазначеної операції. Обидві копії мають бути
завірені уповноваженим банком; - баланс уповноваженого банку та оборотно-сальдову відомість
(V розділ) на день подання заяви; - замовлення іноземному банку на номінальну структуру
іноземної валюти, що буде ввезена, підписану головним бухгалтером
банку та заступником голови правління банку. Уповноважений банк зобов'язаний подавати до регіонального
управління Національного банку України в п'ятиденний строк після
ввезення іноземної валюти ксерокопію опису ввезеної іноземної
валюти за її номіналами, який додається до вантажної митної
декларації про ввезення іноземної валюти. Після закінчення терміну дії спеціального дозволу
уповноважений банк має надати звіт про використання раніше
ввезеної ним валюти (додаток N 5.3) до регіонального управління
Національного банку України та копію цього звіту - до департаменту
валютного регулювання Національного банку України.
III. Ввезення бланків чеків
Спеціальний дозвіл на ввезення бланків чеків (додаток N 5.4)
надається уповноваженому банку на конкретну суму та строк до
180 календарних днів. Купівля бланків чеків уповноваженим банком
здійснюється за рахунок власних коштів. Обмеження на максимальний розмір суми бланків чеків, що буде
ввезена уповноваженим банком, Національним банком України не
встановлюється. Уповноважені банки мають самостійно розраховувати
суми бланків чеків для ввезення, з обов'язковим дотриманням
власної ліквідності на рівні, встановленому нормативними
документами Національного банку України. Для отримання дозволу на ввезення бланків чеків уповноважений
банк подає до департаменту валютного регулювання Національного
банку України такі документи: - заяву про ввезення бланків чеків із зазначенням конкретної
суми, на яку вони будуть ввозитись, та конкретної митниці, де буде
проводитись митне оформлення; - копію контракту (угоди) іноземною мовою з іноземною
компанією або іноземним банком про продаж нею (ним) уповноваженому
банку бланків чеків та завірений уповноваженим банком переклад
цього контракту українською (російською) мовою; - баланс уповноваженого банку та оборотно-сальдову відомість
(V розділ) на день подання заяви. У разі необхідності Національний банк України може запросити
додаткові документи. Уповноважений банк зобов'язаний подати до регіонального
управління Національного банку України завірені уповноваженим
банком копії митних декларацій про ввезення бланків чеків в
десятиденний строк після їх ввезення. Щомісяця до 10 числа уповноважений банк зобов'язаний подати
звіт про суму реалізованих бланків чеків до регіонального
управління Національного банку України. Відповідно до чинного законодавства надходження бланків чеків
від іноземних фірм або іноземних банків відповідно до укладених
угод з уповноваженими банками України не повинно перевищувати
90 днів від дати оплати останніми цих бланків. У тому разі, коли
термін відстрочення поставки перевищує 90 днів, необхідно отримати
індивідуальну ліцензію Національного банку України. Порушення уповноваженими банками термінів надання звітності
Національному банку України, які зазначені в цьому Порядку, або
подання недостовірної інформації за отриманими індивідуальними
ліцензіями та спеціальними дозволами щодо ввезення-вивезення
іноземної валюти готівкою та ввезення бланків чеків тягне за собою
відповідальність згідно з вимогами ст.16 Декрету Кабінету
Міністрів "Про систему валютного регулювання і валютного
контролю" ( 15-93 ).
Додаток N 5.1
НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
Голові Правління(заступнику Голови Правління)
___________________________________
(повна назва уповноваженого банку) ___________________________________
(ініціали та прізвище) ___________________________________
(адреса банку)
___________________________________(повна назва уповноваженого банку) ___________________________________
(ініціали та прізвище) ___________________________________
(адреса банку)
Голові Державного митного комітетуУкраїни
___________________________________
(ініціали та прізвище) ___________________________________
(адреса Державного митного комітету
України)
Начальнику ________________________(назва регіонального
управління)
управління Національного банку
України ___________________________________
(ініціали та прізвище) ___________________________________
(адреса регіонального управління)
Індивідуальна ліцензія Nна вивезення іноземної валюти
Національний банк України розглянув звернення _______________ __________________________________________________________________(повна назва уповноваженого банку) і дозволяє вищезазначеному банку вивезти за кордон валютну готівку
на суму __________________________________________________________ __________________________________________________________________(сума іноземної валюти цифрами та літерами) для зарахування на кореспондентські рахунки банку, відкриті згідно
з ліцензією Національного банку України з митним оформленням на ___________________________________________ митниці.(назва митниці) Цей дозвіл дійсний до ________________________________________
(дата)
Після закінчення зазначеного строку, а також у разі зміни
відповідних статей законодавства України, ________________________ __________________________________________________________________(повна назва уповноваженого банку) повинен отримати дозвіл Національного банку України на продовження
таких операцій. ___________________________________(ініціали та прізвище) ___________________________________
(адреса Державного митного комітету
України)
Начальнику ________________________(назва регіонального
управління)
управління Національного банку
України ___________________________________
(ініціали та прізвище) ___________________________________
(адреса регіонального управління)
Індивідуальна ліцензія Nна вивезення іноземної валюти
Національний банк України розглянув звернення _______________ __________________________________________________________________(повна назва уповноваженого банку) і дозволяє вищезазначеному банку вивезти за кордон валютну готівку
на суму __________________________________________________________ __________________________________________________________________(сума іноземної валюти цифрами та літерами) для зарахування на кореспондентські рахунки банку, відкриті згідно
з ліцензією Національного банку України з митним оформленням на ___________________________________________ митниці.(назва митниці) Цей дозвіл дійсний до ________________________________________
(дата)
Після закінчення зазначеного строку, а також у разі зміни
відповідних статей законодавства України, ________________________ __________________________________________________________________(повна назва уповноваженого банку) повинен отримати дозвіл Національного банку України на продовження
таких операцій. У разі вивезення готівкової іноземної валюти за кордон банк
зобов'язаний у десятиденний строк подати до регіонального
управління Національного банку України завірену уповноваженим
банком ксерокопію опису цієї валюти за її номіналами, який
додається до вантажної митної декларації, та довідку про
зарахування цих коштів на кореспондентський рахунок банку на
підставі отриманого від банку-кореспондента повідомлення. Довідка
підписується головним бухгалтером банку і завіряється печаткою
банку. Вивезена готівкова іноземна валюта зараховується на
кореспондентський рахунок банку, є власністю України і не підлягає
декларуванню.
Перший заступник
Голови Правління ________________________(ініціали та прізвище)
Місце печатки
Додаток N 5.2
НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
Голові Правління(заступнику Голови Правління)
___________________________________
(повна назва уповноваженого банку) ___________________________________
(ініціали та прізвище) ___________________________________
(адреса банку)
Голові Державного митного комітетуУкраїни ___________________________________
(ініціали та прізвище) ___________________________________
(адреса Державного митного комітету
України)
Начальнику ________________________(назва регіонального управління)
управління Національного банку
України ___________________________________
(ініціали та прізвище) ___________________________________
(адреса регіонального управління)
___________________________________(повна назва уповноваженого банку) ___________________________________
(ініціали та прізвище) ___________________________________
(адреса банку)
Голові Державного митного комітетуУкраїни ___________________________________
(ініціали та прізвище) ___________________________________
(адреса Державного митного комітету
України)
Начальнику ________________________(назва регіонального управління)
управління Національного банку
України ___________________________________
(ініціали та прізвище) ___________________________________
(адреса регіонального управління)
Спеціальний дозвіл Nна ввезення іноземної валюти
Національний банк України розглянув звернення _______________ __________________________________________________________________(повна назва уповноваженого банку) і дозволяє вищезазначеному банку ввезти із-за кордону готівкову
іноземну валюту на суму __________________________________________ __________________________________________________________________(сума іноземної валюти цифрами та літерами) необхідну для забезпечення роботи обмінних пунктів банку та для
виконання зобов'язань перед клієнтами, з митним оформленням на ________________________________________ митниці.(назва митниці) Цей дозвіл дійсний до _______________________________________
(дата) Після закінчення зазначеного строку, а також у разі зміни
відповідних статей законодавства України, ________________________ __________________________________________________________________(повна назва уповноваженого банку) повинен отримати дозвіл Національного банку України на продовження
таких операцій. __________________________________________________________________(повна назва уповноваженого банку) подає до відповідного регіонального управління Національного банку
України в п'ятиденний строк після ввезення іноземної валюти
ксерокопію опису ввезеної іноземної валюти за її номіналами, який
додається до вантажної митної декларації про ввезення іноземної
валюти, та акт номінальної структури ввезеної іноземної валюти
готівкою, підписаний головним бухгалтером банку та заступником
голови правління банку, а після закінчення строку дії дозволу -
звіт про використання ввезеної готівкової іноземної валюти, копія
якого подається також до департаменту валютного регулювання
Національного банку України.
Перший заступник
Голови Правління ________________________(ініціали та прізвище)
Місце печатки
Додаток N 5.3_________________________ _________________________
назва уповноваженого
банку, адреса, N ліцензії
Звітпро використання готівкової іноземної валюти,
ввезеної до "____" _______________ 199__ року
згідно з дозволом Національного банку України
N ___ від ________________ ———————————————————————————————————————————————————————————————— | Напрямки використання | Назва валюти | Сума | |—————————————————————————————————+————————————————+———————————| |Продано на міжбанківському валют-| | | |ному ринку: | | | |- у тому числі через обмінні | | | | пункти уповноваженого банку | | | |—————————————————————————————————+————————————————+———————————| |Видано на відрядження з рахунків | | | |юридичних осіб: | | | |- резидентів | | | |- нерезидентів | | | |—————————————————————————————————+————————————————+———————————| |Видано з рахунків фізичних осіб: | | | |- резидентів | | | |- нерезидентів | | | |—————————————————————————————————+————————————————+———————————| |Інші напрямки використання | | | |—————————————————————————————————+————————————————+———————————| | Усього: | | | ————————————————————————————————————————————————————————————————
Заступник голови правління банку(підпис)
Головний бухгалтер банку(підпис)
Додаток N 5.4
НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
Голові Правління(заступнику Голови Правління)
___________________________________
(повна назва уповноваженого банку) ___________________________________
(ініціали та прізвище) ___________________________________
(адреса банку)
Голові Державного митного комітетуУкраїни ___________________________________
(ініціали та прізвище) ___________________________________
(адреса Державного митного комітету
України)
Начальнику ________________________(назва регіонального управління)
управління Національного банку
України ___________________________________
(ініціали та прізвище) ___________________________________
(адреса регіонального управління)
___________________________________(повна назва уповноваженого банку) ___________________________________
(ініціали та прізвище) ___________________________________
(адреса банку)
Голові Державного митного комітетуУкраїни ___________________________________
(ініціали та прізвище) ___________________________________
(адреса Державного митного комітету
України)
Начальнику ________________________(назва регіонального управління)
управління Національного банку
України ___________________________________
(ініціали та прізвище) ___________________________________
(адреса регіонального управління)
Спеціальний дозвіл Nна ввезення бланків дорожніх чеків
Національний банк України розглянув звернення _______________ __________________________________________________________________(повна назва уповноваженого банку) і дозволяє вищезазначеному банку відповідно до укладеної угоди з
компанією _________________ ввезення на територію України дорожніх(назва компанії) чеків на суму ___________________________________________ з митним
(сума іноземної валюти цифрами та літерами) оформленням на ___________________________ митниці для подальшого
(назва митниці) їх розпродажу.
Цей дозвіл дійсний до __________________________________________(дата)
Після закінчення зазначеного строку, а також у разі зміни
відповідних статей законодавства України, ________________________ __________________________________________________________________(повна назва уповноваженого банку) повинен отримати дозвіл Національного банку України на продовження
таких операцій. __________________________________________________________________(повна назва уповноваженого банку) подає до відповідного регіонального управління Національного банку
України завірені уповноваженим банком копії митних декларацій про
ввезення бланків чеків в десятиденний строк після їх ввезення.
Щомісяця до 10 числа уповноважений банк зобов'язаний подати звіт
про суму реалізованих бланків чеків до регіонального управління
Національного банку України. Норма разового продажу уповноваженими
банками дорожніх чеків фізичним особам не повинна перевищувати
5000 доларів США і підлягає використанню відповідно до вимог
"Порядку переміщення валюти через митний кордон України".
Перший заступник
Голови Правління ________________________________(ініціали та прізвище)
Місце печатки
