ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
N 100 від 31.07.98 Зареєстровано в Міністерствім.Київ юстиції України
15 вересня 1998 р.
vd980731 vn100 за N 573/3013
Щодо звітування торговцями цінними паперами про укладені ними угоди з купівлі-продажу цінних паперів передфондовими біржами
( Із змінами, внесеними згідно з РішеннямДержкомісціннихпаперів
N 203 ( z0043-99 ) від 25.12.98 )
При перевірках діяльності торговців цінними паперами та
фондових бірж відмічено те, що не всі біржі використовують свої
повноваження щодо контролю за діяльністю торговців цінними
паперами, в тому числі щодо контролю вимог ст.29 Закону України
"Про цінні папери та фондову біржу" ( 1201-12 ). У з'вязку з цим,
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
В И Р І Ш И Л А:
1. Фондовим біржам до 1 жовтня прийняти та в установленому
порядку погодити з Державною комісією з цінних паперів та
фондового ринку правила подання біржі торговцем цінними паперами,
інформації про всі укладені ним угоди з цінними паперами. Встановити, що за угодами, які укладаються з 1 січня
1999 року, торгівці цінними паперами - члени фондових бірж
щоквартально звітують перед однією обраною фондовою біржею.
Торгівці цінними паперами, які не є членами фондових бірж,
звітують перед обраною фондовою біржею або саморегулівною
організацією в разі делегування їй таких повноважень Державною
комісією з цінних паперів та фондового ринку. ( Абзац другий
пункту 1 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 203
( z0043-99 ) від 25.12.98 ) Біржі звітують перед Державною комісією з цінних паперів та
фондового ринку в двотижневий термін після закінчення звітного
періоду. Для звітування фондові біржі користуються Положенням про
електронну форму звітності для діючих в Україні бірж та
торгово-інформаційних систем, затвердженим рішенням Комісії від
11.11.97 р. N 57 ( v0057312-97 ). Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку може
делегувати саморегулівним організаціям, які володіють електронною
торговельно-інформаційною мережею, але не мають статусу фондової
біржі, повноваження щодо прийняття від торгівців цінними паперами,
які не є членами фондових бірж, інформації про всі укладені ними
угоди з цінними паперами при виконанні саморегулівною організацією
наступних умов, зокрема: - достатності людських, фінансових та технічних ресурсів для
здійснення вищезазначених заходів; - наявності погоджених Комісією правил подання саморегулівній
організації торговцем цінними паперами інформації про всі укладені
ним угоди з цінними паперами; - звітування саморегулівної організації перед Комісією в
двотижневий термін після закінчення звітного періоду згідно з
Положенням про порядок подання електронної форми звітності для
бірж та ПФТС, затвердженим рішенням Комісії N 57 ( v0057312-97 )
від 11.11.97 "Про затвердження Положення про електронну форму
звітності для діючих в Україні бірж та торговельно-інформаційних
систем. ( Пункт 1 доповнено абзацом згідно з Рішенням
Держкомісціннихпаперів N 203 ( z0043-99 ) від 25.12.98 ) 2. Керівнику Прес-центру Шевкіній Л.В. забезпечити
опублікування пункту 1 цього рішення в установленому порядку. 3. Управлінню регулювання діяльності організаторів торгівлі
цінними паперами та СРО (Пугач Н.І.) разом з Юридичним управлінням
забезпечити реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції
України. 4. Контроль за виконанням рішення покласти на Члена Комісії
Волкова М.Ф.
Голова Комісії О.Мозговий
Протокол засідання Комісіївід 14 липня 1998 р. N 37
