Положення № 248 від 18.06.2003 Про затвердження Положення про порядок проведення операцій, пов'язаних з розміщенням та обміном облігацій внутрішньої державної позики
Глава 1. Загальні умови розміщення облігацій, включаючи під час проведення аукціону з обміну облігацій Глава 2. Повноваження Емітента та Національного банку під час розміщення/проведення аукціону з обміну облігацій Глава 3. Учасники розміщення/обміну облігацій
Глава 1. Повідомлення про розміщення облігацій за умови їх розміщення засобами задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online" Глава 2. Повідомлення про розміщення облігацій за умови їх розміщення засобами ЕТС Глава 3. Повідомлення про проведення аукціону з обміну облігацій Глава 4. Заявки учасників розміщення облігацій Глава 5. Заявки учасників обміну облігацій
Глава 1. Механізм розміщення облігацій засобами задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online" Глава 2. Механізм розміщення облігацій засобами ЕТС Глава 3. Механізм проведення аукціону з обміну облігацій засобами ЕТС Глава 4. Організація та обслуговування розрахунків за результатами розміщення облігацій Глава 5. Організація та обслуговування розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій Додаток 1 до Положення про порядок проведення операцій, пов’язаних з розміщенням та обміном облігацій внутрішньої державної позики (пункт 1.1 глави 1 розділу II) Додаток 2 до Положення про порядок проведення операцій, пов’язаних з розміщенням та обміном облігацій внутрішньої державної позики (пункт 1.3 глави 1 розділу II) Додаток: повідомлення про розміщення облігацій внутрішніх державних позик (лист Емітента від _______ р. № ____). Додаток 3 до Положення про порядок проведення операцій, пов’язаних з розміщенням та обміном облігацій внутрішньої державної позики (пункт 4.3 глави 4 розділу II) Додаток 4 до Положення про порядок проведення операцій, пов’язаних з розміщенням та обміном облігацій внутрішньої державної позики (пункт 4.3 глави 4 розділу II) Додаток 5 до Положення про порядок проведення операцій, пов’язаних з розміщенням та обміном облігацій внутрішньої державної позики (пункт 1.2 глави 1 розділу III) Додаток 6 до Положення про порядок проведення операцій, пов’язаних з розміщенням та обміном облігацій внутрішньої державної позики (пункт 1.2 глави 1 розділу III) Додаток 7 до Положення про порядок проведення операцій, пов’язаних з розміщенням та обміном облігацій внутрішньої державної позики (пункт 1.2 глави 1 розділу III) Додаток 8 до Положення про порядок проведення операцій, пов’язаних з розміщенням та обміном облігацій внутрішньої державної позики (пункт 1.8 глави 1 розділу III) Додаток 9 до Положення про порядок проведення операцій, пов’язаних з розміщенням та обміном облігацій внутрішньої державної позики (пункт 1.3 глави 1 розділу III) Додаток 10 до Положення про порядок проведення операцій, пов’язаних з розміщенням та обміном облігацій внутрішньої державної позики (пункт 1.3 глави 1 розділу III) Додаток: повідомлення про попередні умови розміщення облігацій внутрішніх державних позик (лист Емітента від _______ р. № ____ ). Додаток 11 до Положення про порядок проведення операцій, пов’язаних з розміщенням та обміном облігацій внутрішньої державної позики (пункт 1.5 глави 1 розділу III) Додаток 12 до Положення про порядок проведення операцій, пов’язаних з розміщенням та обміном облігацій внутрішньої державної позики (пункт 1.6 глави 1 розділу III) Додаток 13 до Положення про порядок проведення операцій, пов’язаних з розміщенням та обміном облігацій внутрішньої державної позики (пункт 1.6 глави 1 розділу III) Додаток 14 до Положення про порядок проведення операцій, пов’язаних з розміщенням та обміном облігацій внутрішньої державної позики (підпункт а пункту 1.7 глави 1 розділу III) Додаток 15 до Положення про порядок проведення операцій, пов’язаних з розміщенням та обміном облігацій внутрішньої державної позики (підпункт б пункту 1.7 глави 1 розділу III) Додаток 16 до Положення про порядок проведення операцій, пов’язаних з розміщенням та обміном облігацій внутрішньої державної позики (підпункт в пункту 1.7 глави 1 розділу III) Додаток 17 до Положення про порядок проведення операцій, пов’язаних з розміщенням та обміном облігацій внутрішньої державної позики (пункт 22 глави 3 розділу III) Додаток 18 до Положення про порядок проведення операцій, пов’язаних з розміщенням та обміном облігацій внутрішньої державної позики (пункт 23 глави 3 розділу III) Додаток 19 до Положення про порядок проведення операцій, пов’язаних з розміщенням та обміном облігацій внутрішньої державної позики (підпункт 1 пункту 4.2 глави 4 розділу III) Додаток 20 до Положення про порядок проведення операцій, пов’язаних з розміщенням та обміном облігацій внутрішньої державної позики (підпункт 2 пункту 4.2 глави 4 розділу III) Додаток 21 до Положення про порядок проведення операцій, пов’язаних з розміщенням та обміном облігацій внутрішньої державної позики (підпункт 3 пункту 3.2 глави 3 розділу III) Додаток 22 до Положення про порядок проведення операцій, пов’язаних з розміщенням та обміном облігацій внутрішньої державної позики (пункт 4.5 глави 4 розділу III) Додаток 23 до Положення про порядок проведення операцій, пов’язаних з розміщенням та обміном облігацій внутрішньої державної позики (пункт 4.7 глави 4 розділу III) Додаток 24 до Положення про порядок проведення операцій, пов’язаних з розміщенням та обміном облігацій внутрішньої державної позики (пункт 4.7 глави 4 розділу III) Додаток 25 до Положення про порядок проведення операцій, пов’язаних з розміщенням та обміном облігацій внутрішньої державної позики (пункт 4.14 глави 4 розділу III) Додаток 26 до Положення про порядок проведення операцій, пов’язаних з розміщенням та обміном облігацій внутрішніх державних позик (підпункт 1 пункту 3 глави 5 розділу III) Додаток 27 до Положення про порядок проведення операцій, пов’язаних з розміщенням та обміном облігацій внутрішньої державної позики (підпункт 2 пункту 3 глави 5 розділу III) Додаток 28 до Положення про порядок проведення операцій, пов’язаних з розміщенням та обміном облігацій внутрішньої державної позики (підпункт 2 пункту 7 глави 5 розділу III) Додаток 29 до Положення про порядок проведення операцій, пов’язаних з розміщенням та обміном облігацій внутрішньої державної позики (пункт 10 глави 5 розділу III) Додаток 30 до Положення про порядок проведення операцій, пов’язаних з розміщенням та обміном облігацій внутрішньої державної позики (пункт 10 глави 5 розділу III)
Нормативні акти Постанова Положення № 248 від 18.06.2003 Про затвердження Положення про порядок проведення операцій, пов'язаних з розміщенням та обміном облігацій внутрішньої державної позики

Положення № 248 від 18.06.2003 Про затвердження Положення про порядок проведення операцій, пов'язаних з розміщенням та обміном облігацій внутрішньої державної позики

Тип: Постанова
Номер: 248
Дата: 18.06.2003
Видавник: Національний банк України
Редакція: 18.02.2025
Чинна
Пов'язані рішення

ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

18.06.2003  № 248


Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
7 липня 2003 р.
за № 551/7872

Про затвердження Положення про порядок проведення операцій, пов’язаних з розміщенням та обміном облігацій внутрішньої державної позики

{Назва в редакції Постанови Національного банку № 19 від 15.02.2025}

{Зміни до Постанови див. в Постанові Національного банку № 405 від 17.09.2003 - не для друку}

{Із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку
№ 13 від 15.01.2010
№ 104 від 03.03.2010
№ 131 від 10.04.2013
№ 417 від 28.12.2016
№ 72 від 26.06.2018
№ 114 від 10.09.2019
№ 9 від 27.01.2022
№ 28 від 22.03.2023
№ 19 від 15.02.2025 - зміни на стадії внесення}

Відповідно до статті 42 Закону України "Про Національний банк України" та з метою приведення нормативно-правових актів Національного банку України з питань обслуговування державного боргу, пов'язаних із розміщенням державних цінних паперів, у відповідність до вимог законодавства України Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:

1. Затвердити Положення про порядок проведення операцій, пов’язаних з розміщенням та обміном облігацій внутрішньої державної позики, що додається.

{Пункт 1 в редакції Постанови Національного банку № 19 від 15.02.2025}

2. Визнати такими, що втратили чинність:

Положення про технічний порядок проведення аукціонів з розміщення облігацій внутрішньої державної позики, затверджене постановою Правління Національного банку України від 15.04.99 № 186;

Положення про проведення аукціону з розміщення облігацій внутрішньої державної позики за попередніми та остаточними заявками й умовами, затверджене постановою Правління Національного банку України від 13.06.2000 № 239 та зареєстроване в Міністерстві юстиції України 05.07.2000 за № 390/4611.

3. Департаменту монетарної політики (Н.І. Гребеник) у тижневий термін після державної реєстрації цієї постанови в Міністерстві юстиції України довести її зміст до відома Операційного та територіальних управлінь, Центральної розрахункової палати Національного банку України та банків для керівництва та використання в роботі.

4. Департаменту інформатизації (А.С. Савченко) та Центральній розрахунковій палаті (І.М. Коваль) протягом місяця після державної реєстрації цієї постанови доопрацювати програмно-технологічне забезпечення з проведення розміщення облігацій внутрішніх державних позик.

5. Постанова набирає чинності через місяць після її державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.

6. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на першого заступника Голови А.П. Яценюка.

Голова

С.Л. Тігіпко


ЗАТВЕРДЖЕНО
Постанова Правління
Національного банку України
18.06.2003 № 248


Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
7 липня 2003 р.
за № 551/7872

Положення
про порядок проведення операцій, пов’язаних з розміщенням та обміном облігацій внутрішньої державної позики

{Назва в редакції Постанови Національного банку № 19 від 15.02.2025}

{У тексті Положення та додатків до нього слова "Державне казначейство України" та "Операційне управління" у всіх відмінках замінено відповідно словами "Державна казначейська служба України" та "Операційний департамент" у відповідних відмінках згідно з Постановою Національного банку № 417 від 28.12.2016}

{У тексті Положення посилання на додатки 19-22 замінено посиланнями відповідно на додатки 20-23; у тексті Положення та додатках до нього слова “Міністерство фінансів України”, “Міністерство фінансів” у всіх відмінках замінено відповідно словом “Емітент” згідно з Постановою Національного банку № 9 від 27.01.2022}

{У тексті Положення літери “ЕЦП” замінено літерами “КЕП” згідно з Постановою Національного банку № 28 від 22.03.2023}

{У тексті Положення слова “облігації внутрішніх державних позик” у всіх відмінках замінено словом “облігації” у відповідних відмінках згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

{У тексті Положення та додатках до нього слова “код цінного папера” у всіх відмінках замінено словами “номер цінного папера” у відповідних відмінках; у додатках до Положення слова “Положення про порядок проведення операцій, пов’язаних з розміщенням облігацій внутрішніх державних позик”, “внутрішніх державних позик” у всіх відмінках замінено відповідно словами “Положення про порядок проведення операцій, пов’язаних з розміщенням та обміном облігацій внутрішньої державної позики”, “внутрішньої державної позики” у відповідних відмінках згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

Розділ I. Загальні положення

1. Це Положення розроблено відповідно до статті 42 Закону України "Про Національний банк України", статті 16 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", Закону України "Про депозитарну систему України", Закону України "Про банки і банківську діяльність", постанови Кабінету Міністрів України від 14.04.2009 № 363 "Про запровадження інституту первинних дилерів на ринку державних цінних паперів" (зі змінами) , постанови Кабінету Міністрів України від 12 лютого 2020 року № 127 “Про утворення Агентства з управління державним боргом України” (зі змінами), постанови Кабінету Міністрів України від 31 січня 2001 року № 80 “Про розміщення (емісію) облігацій внутрішніх державних позик” (зі змінами) та інших нормативно-правових актів, що регулюють порядок випуску, обігу, обліку, сплати доходу та погашення облігацій.

{Абзац перший пункту 1 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 13 від 15.01.2010; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 131 від 10.04.2013, № 114 від 10.09.2019, № 9 від 27.01.2022, № 19 від 15.02.2025}

Це Положення установлює порядок розміщення та обміну облігацій, що випущені в електронній формі.

{Абзац другий пункту 1 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 19 від 15.02.2025}

2. У цьому Положенні терміни вживаються в такому значенні:

1) граничний рівень дохідності облігацій - дохідність облігацій, що визначається центральним органом виконавчої влади, що реалізує державну бюджетну політику у сфері управління державним боргом та гарантованим державою боргом (далі - Емітент), вище якої конкурентні заявки, подані учасниками розміщення/обміну облігацій, не задовольняються;

2) дорозміщення облігацій - додаткове розміщення Емітентом облігацій певного випуску, за яким відбулося первинне розміщення;

3) електронні торговельні системи (далі - ЕТС) - електронна торговельна система Bloomberg, Refinitiv або інші ЕТС компаній, з якими Емітент підписав договір про надання відповідних послуг;

4) задача “ЛІГА” системи “ОВДП-online” - частина програмного комплексу “ОВДП-online”, що призначена для обслуговування операцій з розміщення облігацій;

5) заявка - офіційна пропозиція учасника розміщення/обміну облігацій щодо придбання облігацій, включаючи на аукціонах з їх обміну. Заявки є двох типів: конкурентні та неконкурентні;

6) код учасника розміщення/обміну облігацій в ЕТС - код ідентифікації первинного дилера;

7) коефіцієнт кратності - число, якому має бути кратна кількість облігацій, що міститься в заявці, та яке за своїм значенням дорівнює мінімальній кількості облігацій, що може зазначатися в заявці;

8) конкурентна заявка - заявка з визначенням кількості облігацій та рівня дохідності придбання облігацій, включаючи на аукціонах з їх обміну;

9) неконкурентна заявка - заявка з визначенням кількості облігацій, у якій рівень дохідності придбання облігацій, включаючи на аукціонах з їх обміну, не зазначається;

10) первинне розміщення облігацій - розміщення облігацій проведене шляхом розповсюдження Емітентом облігацій, які за умовами випуску та обсягом прав ще не перебували в обігу;

11) повідомлення про проведення аукціону з обміну облігацій - офіційне повідомлення Емітента, у якому визначаються час та умови проведення аукціону з обміну облігацій;

12) повідомлення про розміщення облігацій - офіційне повідомлення Емітента, у якому визначаються час та умови розміщення облігацій;

13) середньозважений рівень дохідності облігацій - дохідність облігацій, що розраховується як середньозважена величина на підставі рівнів дохідності та кількості придбання облігацій, включаючи на аукціонах з їх обміну, за конкурентними заявками, що задовольняються;

14) учасники обміну облігацій - первинні дилери (депозитарні установи), яким надається право участі в аукціонах з обміну облігацій, відповідно до укладених з Емітентом договорів про співпрацю;

15) учасники розміщення облігацій - первинні дилери (депозитарні установи та їх депоненти, клієнти та/або клієнти клієнтів номінального утримувача), яким надається право участі в розміщенні облігацій відповідно до укладених з Емітентом договорів про співпрацю в частині розвитку внутрішнього ринку державних цінних паперів (далі - договір про співпрацю).

Інші терміни в цьому Положенні вживаються відповідно до визначень, що встановлені законодавством України.

{Пункт 2 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 19 від 15.02.2025}

3. Дорозміщення, зазначене в підпункті 2 пункту 2 розділу I цього Положення, проводиться, коли розповсюджуються облігації, які за обсягом прав, наданих власникам, термінами погашення та розмірами купонних виплат (якщо вони є) збігаються з умовами випуску облігацій під час первинного розміщення. Дорозміщення облігацій має право проводитися під час проведення аукціону з обміну облігацій.

{Розділ I доповнено новим пунктом згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

4. Первинне розміщення облігацій, зазначене в підпункті 10 пункту 2 розділу I цього Положення, має право проводитися під час проведення аукціону з обміну облігацій.

{Розділ I доповнено новим пунктом згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

Глава 1. Загальні умови розміщення облігацій, включаючи під час проведення аукціону з обміну облігацій

{Назва глави 1 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 19 від 15.02.2025}

1.1. Розміщення облігацій, включаючи під час проведення аукціону з обміну облігацій, здійснюється, виходячи з поточних потреб фінансування Державного бюджету України.

{Абзац перший пункту 1.1 глави 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

Емітентом можуть встановлюватись обмеження на загальний обсяг розміщення облігацій, враховуючи під час проведення аукціону з обміну облігацій, включаючи обмеження на обсяг їх розміщення за неконкурентними заявками.

{Абзац другий пункту 1.1 глави 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

У разі введення обмежень на обсяг розміщення облігацій, включаючи під час проведення аукціону з обміну облігацій, не допускаються:

{Абзац третій пункту 1.1 глави 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

установлення обмежень на загальний обсяг розміщення облігацій без установлення обмежень на обсяг їх розміщення за неконкурентними заявками;

установлення обмежень на обсяг розміщення облігацій за неконкурентними заявками без установлення обмежень на загальний обсяг розміщення облігацій;

порушення пропорції між обсягом розміщення облігацій за неконкурентними заявками та загальним обсягом розміщення облігацій, яка має бути не меншою, ніж 30 відсотків.

Установлені обмеження на обсяг розміщення облігацій можуть змінюватися за умови дотримання (за винятком випадку, визначеного в абзаці останньому цього пункту) таких вимог:

обмеження на обсяг розміщення облігацій за неконкурентними заявками змінюються з обов'язковим дотриманням пропорції між обсягом розміщення облігацій за неконкурентними заявками та загальним обсягом розміщення облігацій, яка має бути не меншою, ніж 30 відсотків;

обмеження на загальний обсяг розміщення облігацій скасовуються одночасно з обмеженнями на обсяг розміщення облігацій за неконкурентними заявками.

На завершальному етапі розміщення облігацій обсяг їх розміщення за неконкурентними заявками (конкурентними заявками) збільшується з урахуванням обмеження на загальний обсяг розміщення облігацій, якщо попит на облігації, що розміщуються за конкурентними заявками (неконкурентними заявками), менший, ніж установлене обмеження. Обмеження на обсяг розміщення облігацій за конкурентними заявками визначається як різниця між обмеженням на загальний обсяг розміщення облігацій та обмеженням на обсяг розміщення облігацій за неконкурентними заявками.

{Абзац десятий пункту 1.1 глави 1 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 417 від 28.12.2016}

1.2. Розміщення/обмін облігацій здійснюється за критерієм дохідності та має такі форми:

{Абзац перший пункту 1.2 глави 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

аукціонний продаж/обмін облігацій;

{Абзац другий пункту 1.2 глави 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

продаж облігацій за фіксованим рівнем дохідності.

Аукціонний продаж/обмін облігацій проводиться на підставі конкурентних та неконкурентних заявок, які задовольняються за такими загальними правилами:

{Абзац четвертий пункту 1.2 глави 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

конкурентні заявки задовольняються лише за рівнем їх дохідності, якщо він не перевищує граничного рівня дохідності облігацій;

за наявності конкурентних заявок, рівень дохідності яких не перевищує граничного рівня дохідності облігацій, неконкурентні заявки задовольняються за середньозваженим рівнем дохідності облігацій;

якщо немає конкурентних заявок, то неконкурентні заявки можуть задовольнятися за середньозваженим рівнем дохідності облігацій, що був установлений під час останнього за часом розміщення (обміну) облігацій, які за умовами випуску та обсягом прав власників аналогічні до облігацій, що розміщуються, включаючи під час проведення аукціону з обміну облігацій.

{Абзац сьомий пункту 1.2 глави 1 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 72 від 26.06.2018; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

У разі введення обмежень на обсяг розміщення облігацій, включаючи під час проведення аукціону з обміну облігацій, заявки задовольняються за такими додатковими правилами:

{Абзац восьмий пункту 1.2 глави 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

а) конкурентні заявки задовольняються в межах кількості облігацій, що визначається як різниця між загальною кількістю облігацій, які пропонуються для розміщення, та їх кількістю, що може бути придбана за неконкурентними заявками;

б) конкурентні заявки, рівень дохідності яких порівняно з іншими заявками нижчий, задовольняються в першу чергу;

в) конкурентні заявки, які мають однаковий рівень дохідності облігацій, є рівнозначними. Якщо відповідно до встановлених обмежень заявки в повному обсязі задовольнити немає змоги, то вони задовольняються пропорційно кількості облігацій, що зазначені в цих заявках, у межах наявного залишку після задоволення конкурентних заявок, рівень дохідності яких нижчий;

г) неконкурентні заявки задовольняються в межах обмежень на кількість облігацій, що можуть бути придбані за цим типом заявок;

ґ) неконкурентні заявки є рівнозначними. Якщо відповідно до встановлених обмежень їх у повному обсязі задовольнити немає змоги, то вони задовольняються пропорційно кількості облігацій, що зазначені в цих заявках;

д) за умови введення коефіцієнтів кратності щодо кількості облігацій, які включаються до заявок з їх придбання, та якщо відповідно до встановлених обмежень заявки в повному обсязі задовольнити немає змоги, то вони задовольняються пропорційно кількості облігацій, що в них зазначена, згідно з правилами, що визначені підпунктами "а" - "ґ" цього пункту, шляхом округлення пропорційної кількості облігацій до коефіцієнта кратності.

Якщо під час проведення аукціонного продажу/обміну облігацій учасники подали лише неконкурентні заявки, то дохідність облігацій може встановлюватися на рівні середньозваженого рівня дохідності облігацій, що був установлений під час останнього за часом розміщення (обміну) облігацій, які за умовами випуску та обсягом прав власників аналогічні до облігацій, що розміщуються.

{Абзац п'ятнадцятий пункту 1.2 глави 1 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 72 від 26.06.2018; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

1.3. Продаж облігацій за фіксованим рівнем дохідності проводиться виключно за участю неконкурентних заявок, які задовольняються за граничним рівнем дохідності облігацій.

Якщо обмежень на обсяг розміщення облігацій немає, то неконкурентні заявки, що допущені до участі в продажу облігацій за фіксованим рівнем дохідності, задовольняються в повному обсязі.

У разі введення обмежень на обсяг розміщення облігацій неконкурентні заявки, що допущені до участі в продажу облігацій за фіксованим рівнем дохідності, задовольняються в межах установлених обмежень. Якщо загальна кількість придбання облігацій, що міститься в неконкурентних заявках, перевищує ці обмеження, то неконкурентні заявки задовольняються не в повному обсязі, а пропорційно кількості облігацій, що зазначена в цих заявках.

1.4. Облігації розповсюджуються шляхом первинного розміщення та дорозміщення, включаючи під час проведення аукціону з обміну облігацій.

{Абзац перший пункту 1.4 глави 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

Шляхом первинного розміщення розповсюджуються нові облігації, які за умовами випуску та обсягом прав, що надаються їх власникам, ще не були в обігу.

Шляхом дорозміщення розповсюджуються облігації, які за термінами погашення, розміром купонних сплат, якщо вони є, та обсягом прав, що надаються їх власникам, відповідають умовам випуску облігацій, які вже перебувають в обігу.

1.5. Подання учасниками заявок на участь у розміщенні облігацій здійснюється в один або два етапи. Подання учасниками заявок на участь в аукціонах з обміну облігацій здійснюється в один етап.

{Абзац перший пункту 1.5 глави 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

Первісно подані заявки є остаточними і коригуванню не підлягають, якщо розміщення/обмін облігацій здійснюється в один етап.

{Абзац другий пункту 1.5 глави 1 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 19 від 15.02.2025}

Під час розміщення облігацій у два етапи:

{Абзац третій пункту 1.5 глави 1 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 19 від 15.02.2025}

на першому - учасники розміщення облігацій можуть подавати конкурентні та неконкурентні заявки;

на другому - учасникам розміщення облігацій дозволяється:

а) скоригувати конкурентні заявки на підставі інформації про попередні умови розміщення облігацій, установлені на першому етапі розміщення облігацій;

б) подавати нові конкурентні заявки, якщо такі заявки не подавалися на першому етапі;

в) збільшити кількість придбання облігацій за неконкурентними заявками.

У конкурентних заявках, що коригуються, не допускається:

зменшення кількості придбання облігацій;

збільшення рівня дохідності облігацій.

У разі неподання учасником розміщення облігацій скоригованої конкурентної заявки та заявка, що була подана на першому етапі, набуває статусу остаточної.

У разі подання учасником розміщення облігацій на першому етапі конкурентних заявок на другому етапі розміщення облігацій інші конкурентні заявки від нього, крім скоригованих, не приймаються.

Неконкурентні заявки коригуванню не підлягають і можуть подаватися на будь-якому етапі розміщення облігацій. Загальний обсяг облігацій за неконкурентними заявками, замовлений окремим учасником розміщення облігацій, визначається як сумарна кількість облігацій за цими заявками.

1.6. Розміщення облігацій засобами задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online" застосовується в разі відсутності можливості розміщення облігацій засобами ЕТС.

{Главу 1 розділу I доповнено новим пунктом згідно з Постановою Національного банку № 114 від 10.09.2019}

Глава 2. Повноваження Емітента та Національного банку під час розміщення/проведення аукціону з обміну облігацій

{Назва глави 2 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

2.1. Емітент здійснює розміщення/обмін облігацій. Відповідно до своїх повноважень Емітент:

1) визначає час, обсяги та валюту розміщення облігацій (включаючи під час проведення аукціону з обміну облігацій);

2) установлює терміни обігу облігацій, дати їх погашення та сплати купонного доходу (для купонних облігацій);

3) визначає форми, шляхи та спосіб розміщення/обміну облігацій (засобами задачі “ЛІГА” системи “ОВДП-online” або ЕТС), етапи подання заявок на придбання облігацій;

4) визначає випуск та ціну облігацій, які зараховуватимуться на рахунок у цінних паперах Емітента в разі проведення аукціону з обміну облігацій;

5) поширює повідомлення про розміщення облігацій серед учасників розміщення (за умови розміщення облігацій засобами ЕТС);

6) поширює повідомлення про проведення аукціону з обміну облігацій серед їх учасників;

7) розглядає отримані заявки учасників розміщення/обміну облігацій та визначає обсяги розміщення облігацій, включаючи під час проведення аукціону з обміну облігацій;

8) поширює серед учасників розміщення/обміну облігацій інформацію про результати розміщення/обміну облігацій засобами ЕТС (за умови розміщення облігацій засобами ЕТС);

9) установлює граничний рівень дохідності облігацій, відповідно до якого задовольняються заявки учасників розміщення/обміну облігацій;

10) визначає за потреби методику розрахунку цінових умов розміщення/обміну облігацій залежно від рівня їх дохідності;

11) оприлюднює інформацію про результати розміщення/обміну облігацій;

12) оформляє випуски облігацій глобальними сертифікатами;

13) надає розпорядження на погашення та анулювання облігацій, що були зараховані на рахунок у цінних паперах Емітента, за результатами аукціону з обміну облігацій;

14) надає оновлений глобальний сертифікат на випуск облігацій, що були зараховані на рахунок у цінних паперах Емітента, за результатами аукціону з обміну облігацій (за потреби);

15) забезпечує своєчасне погашення облігацій та сплату доходу за ними.

Емітент розробляє та оприлюднює орієнтовні графіки розміщення/обміну облігацій у порядку, визначеному його нормативно-правовими актами.

{Пункт 2.1 глави 2 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 19 від 15.02.2025}

2.2. Національний банк виконує операції, пов'язані з розміщенням/обміном облігацій. Відповідно до своїх повноважень Національний банк:

{Абзац перший пункту 2.2 глави 2 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

поширює повідомлення Емітента про розміщення облігацій серед його учасників (за умови розміщення облігацій засобами задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online");

{Абзац другий пункту 2.1 глави 2 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 114 від 10.09.2019}

здійснює збір заявок учасників розміщення облігацій та підготовку аналітичної інформації щодо визначення обсягів розміщення облігацій та встановлення граничного рівня їх дохідності (за умови розміщення облігацій засобами задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online");

{Абзац третій пункту 2.1 глави 2 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 114 від 10.09.2019}

здійснює розподіл облігацій між учасниками їх розміщення відповідно до встановлених Емітентом обсягів розміщення облігацій та граничного рівня дохідності облігацій (за умови розміщення облігацій засобами задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online");

{Абзац четвертий пункту 2.1 глави 2 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 114 від 10.09.2019}

надає учасникам розміщення облігацій інформацію про обсяги та цінові умови придбаних ними облігацій (за умови розміщення облігацій засобами задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online");

{Абзац п'ятий пункту 2.1 глави 2 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 114 від 10.09.2019}

визначає розмір грошових зобов'язань учасників розміщення облігацій;

організовує та обслуговує розрахунки за результатами розміщення/обміну облігацій;

{Абзац сьомий пункту 2.2 глави 2 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

здійснює зарахування облігацій на рахунок у цінних паперах Емітента, на рахунки в цінних паперах учасників розміщення/обміну облігацій, клієнтів учасників розміщення облігацій;

{Абзац восьмий пункту 2.2 глави 2 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 72 від 26.06.2018}

здійснює списання неоплачених облігацій з рахунку в цінних паперах учасників розміщення/обміну облігацій та/або їх клієнтів на рахунок у цінних паперах Емітента;

{Пункт 2.2 глави 2 розділу I доповнено новим абзацом дев'ятим згідно з Постановою Національного банку № 72 від 26.06.2018; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

здійснює списання облігацій за результатами аукціону з обміну облігацій з рахунків у цінних паперах учасників обміну облігацій та/або їх клієнтів на рахунок у цінних паперах Емітента;

{Пункт 2.2 глави 2 розділу I доповнено новим абзацом десятим згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

здійснює погашення та анулювання облігацій, які зараховані на рахунок у цінних паперах Емітента за результатами аукціону з обміну облігацій, на рахунку в цінних паперах Емітента;

{Пункт 2.2 глави 2 розділу I доповнено новим абзацом одинадцятим згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

здійснює анулювання неоплачених облігацій на рахунку в цінних паперах Емітента;

{Пункт 2.2 глави 2 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 72 від 26.06.2018}

здійснює депонування, облік, зберігання та погашення глобальних сертифікатів, якими оформляються випуски облігацій;

{Абзац пункту 2.2 глави 2 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 417 від 28.12.2016, № 19 від 15.02.2025}

оприлюднює інформацію щодо умов випуску облігацій, які перебувають в обігу.

{Пункт 2.2 глави 2 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 417 від 28.12.2016}

2.3. Розміщення/аукціон з обміну облігацій проводиться в окремому приміщенні Національного банку або Емітента, у якому встановлене спеціалізоване автоматизоване робоче місце. Під час розміщення/аукціону з обміну облігацій доступ до спеціалізованого автоматизованого робочого місця мають лише працівники Національного банку та Емітента, які уповноважені на його проведення (далі - уповноважені особи Національного банку та Емітента).

{Пункт 2.3 глави 2 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 114 від 10.09.2019, № 28 від 22.03.2023, № 19 від 15.02.2025}

Глава 3. Учасники розміщення/обміну облігацій

{Назва глави 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

3.1. Право на подання заявок на придбання облігацій, включаючи на аукціонах з їх обміну, надається учасникам розміщення/обміну облігацій, які дотримуються вимог законодавства України з питань функціонування інституту первинних дилерів та цього Положення.

{Пункт 3.1 глави 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

3.2. Первинні дилери беруть участь у розміщенні/обміні облігацій від свого імені та за свій рахунок і можуть подавати конкурентні та неконкурентні заявки на придбання облігацій, включаючи на аукціонах з їх обміну.

{Абзац перший пункту 3.2 глави 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

Первинні дилери, які не є депозитарними установами, беруть участь у розміщенні облігацій від свого імені та за свій рахунок, використовуючи виключно засоби ЕТС, та повинні мати відкриті сегреговані рахунки в межах рахунків у цінних паперах депозитарних установ, відкритих у системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.

{Абзац пункту 3.2 глави 3 розділу I набирає чинності з 16 жовтня 2019 року. Див. пункт 4 Постанови Національного банку № 114 від 10.09.2019}

Первинні дилери, які є депозитарними установами, також можуть виконувати функцію брокера для своїх клієнтів (якщо одночасно вони є депонентами/клієнтами їх депозитарної установи), беручи участь у розміщенні/обміні облігацій від свого імені, за дорученням та за рахунок клієнта, і подавати конкурентні та неконкурентні заявки на придбання облігацій, включаючи на аукціонах з їх обміну. Такі операції здійснюються на договірних засадах первинного дилера з клієнтом у порядку, визначеному законодавством України.

{Абзац третій пункту 3.2 глави 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

{Пункт 3.2 глави 3 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 114 від 10.09.2019}

3.3. Первинний дилер, який не є депозитарною установою, зобов'язаний не пізніше дня, що передує дню оголошеного розміщення, у якому такий первинний дилер має намір брати участь, надати депозитарій установі, яка обслуговує його рахунок у цінних паперах, інформацію, визначену законодавством з питань депозитарної діяльності, з метою забезпечення проведення розрахунків за придбані облігації. Первинний дилер у разі зміни інформації, що раніше надавалася ним депозитарній установі, зобов'язаний не пізніше наступного дня з моменту виникнення відповідних змін, але не пізніше дня, що передує дню оголошеного розміщення, у якому такий первинний дилер має намір брати участь, надати депозитарній установі оновлену інформацію.

Первинний дилер, який не є депозитарною установою, перед поданням інформації депозитарній установі, має пересвідчитися, що банк, який обслуговуватиме його розрахунки за результатами розміщення, є в переліку банків, що виконали тестування взаємодії системи автоматизації депозитарію Національного банку та системи автоматизації обслуговуючого банку, розміщеному на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку.

{Пункт 3.3 глави 3 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 114 від 10.09.2019}

{Пункт 3.4 глави 3 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 72 від 26.06.2018}

3.5. Учасниками аукціону з обміну облігацій мають право бути лише первинні дилери, які є депозитарними установами.

{Главу 3 розділу I доповнено новим пунктом 3.5 згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

{Глава 3 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 13 від 15.01.2010}

Розділ II. Повідомлення про розміщення облігацій , проведення аукціону з обміну облігацій та заявки їх учасників

{Назва розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

Глава 1. Повідомлення про розміщення облігацій за умови їх розміщення засобами задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online"

{Назва глави 1 розділу II в редакції Постанови Національного банку № 114 від 10.09.2019}

1.1. Розміщення облігацій засобами задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online" здійснюється на підставі повідомлення про розміщення облігацій (додаток 1), яке формує Емітент і надсилає Національному банку засобами електронної пошти не пізніше одного робочого дня до дати його проведення. У повідомленні зазначається таке:

{Абзац перший пункту 1.1 глави 1 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 417 від 28.12.2016}

реквізити нормативно-правового акта, відповідно до якого здійснюється розміщення облігацій;

номер розміщення облігацій;

дата розміщення облігацій;

дата повного погашення облігацій;

дати сплати купонного доходу (для купонних облігацій);

міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера (далі - номер цінного папера) у разі дорозміщення облігацій;

обмеження на обсяг розміщення облігацій (у разі їх установлення);

форми та шляхи розміщення облігацій;

етапи подання заявок на придбання облігацій;

вимоги до кратності облігацій у заявках;

заходи впливу, що застосовуватимуться до порушників кінцевих термінів перерахування коштів за облігації;

інші реквізити, які за рішенням Емітента мають важливе значення для розміщення облігацій.

Номер цінного папера надається за результатами розміщення облігацій у порядку, визначеному законодавством України.

У разі розміщення облігацій у формі їх продажу за фіксованим рівнем дохідності в повідомленні про розміщення облігацій (додаток 1) зазначається також числове значення цього рівня дохідності.

{Пункт 1.1 глави 1 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку Національного банку № 114 від 10.09.2019}

1.2. Зазначене повідомлення за своїм юридичним статусом є пропозиція Емітента учасникам розміщення облігацій укласти угоду про купівлю/продаж облігацій на умовах, що визначені цим повідомленням, та в порядку, установленому цим Положенням.

1.3. Національний банк протягом двох годин у день отримання від Емітента повідомлення про розміщення облігацій (додаток 1) надсилає його разом із супровідним листом (додаток 2) учасникам розміщення облігацій за допомогою задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online". Якщо до кінця робочого дня залишилося менше ніж дві години, то Національний банк має право надсилати це повідомлення наступного робочого дня.

Розміщення облігацій розпочинається не пізніше ніж за чотири години до закінчення робочого дня Національного банку.

Глава 2. Повідомлення про розміщення облігацій за умови їх розміщення засобами ЕТС

1. Розміщення облігацій засобами ЕТС здійснюється в один етап на підставі повідомлення про розміщення облігацій, яке формує і надсилає учасникам розміщення Емітент засобами ЕТС. У повідомленні зазначаються:

1) назва (номер) розміщення облігацій;

2) дата та час прийому заявок;

3) дата та час повідомлення про результати розгляду заявок;

4) дата розблокування облігацій на рахунках у цінних паперах учасників їх розміщення;

5) обмеження на обсяг розміщення облігацій (у разі їх установлення);

6) назва облігацій, що пропонуються до продажу, у ЕТС;

7) форми та шляхи розміщення облігацій (за потреби);

8) інші реквізити відповідно до рішення Емітента.

У повідомленні про розміщення облігацій у разі розміщення облігацій у формі їх продажу за фіксованим рівнем дохідності зазначається також числове значення цього рівня дохідності.

Національний банк здійснює перевірку повідомлення про розміщення облігацій та в разі виявлення неточностей, уключаючи некоректну дату розрахунків (оплати) за облігаціями, інші умови випуску облігацій або причини, які унеможливлюють проведення коректних розрахунків за результатами розміщення облігацій, терміново повідомляє про це Емітента засобами ЕТС до початку проведення розміщення.

2. Зазначене повідомлення за своїм юридичним статусом є пропозицією Емітента учасникам розміщення облігацій укласти угоду про купівлю/продаж облігацій на умовах, визначених таким повідомленням, та в порядку, установленому цим Положенням.

3. Представники ЕТС у разі первинного розміщення облігацій створюють новий інструмент в ЕТС та присвоюють йому назву на підставі отриманої від Емітента інформації стосовно дат сплати купонного доходу (для купонних облігацій) та повного погашення облігацій, валюти їх випуску, номінальної вартості та іншої інформації відповідно до умов розміщення.

{Розділ II доповнено новою главою 2 згідно з Постановою Національного банку № 114 від 10.09.2019}

Глава 3. Повідомлення про проведення аукціону з обміну облігацій

1. Аукціон з обміну облігацій проводиться засобами ЕТС в один етап на підставі повідомлення про його проведення, яке формує і надсилає учасникам обміну облігацій Емітент засобами ЕТС. У повідомленні зазначаються:

1) назва (номер) аукціону з обміну облігацій;

2) дата та час прийому заявок;

3) дата та час повідомлення про результати розгляду заявок;

4) дата розрахунків за аукціоном з обміну облігацій (дата зарахування на рахунок у цінних паперах Емітента облігацій, які підлягають обміну, і розблокування облігацій, які розміщуються, на рахунках у цінних паперах учасників аукціону з обміну облігацій та/або їх клієнтів);

5) обмеження на обсяг розміщення облігацій (у разі їх установлення) у разі проведення аукціону з обміну облігацій;

6) назва облігацій, що розміщуються під час проведення аукціону з обміну облігацій, у ЕТС;

7) назва облігацій, що зараховуються на рахунок у цінних паперах Емітента, за результатами аукціону з обміну облігацій, у ЕТС;

8) ціна облігацій, що зараховуються на рахунок у цінних паперах Емітента, за результатами аукціону з обміну облігацій;

9) інші реквізити відповідно до рішення Емітента.

2. Дата розрахунків за аукціоном з обміну облігацій має наставати не раніше ніж на другий робочий день після дати проведення цього аукціону.

3. Національний банк здійснює перевірку повідомлення про проведення аукціону з обміну облігацій та в разі виявлення неточностей, включаючи некоректну дату розрахунків за облігаціями, інші умови випуску облігацій або причини, які унеможливлюють проведення коректних розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій, терміново повідомляє про це Емітента засобами ЕТС до початку проведення аукціону з обміну облігацій.

4. Повідомлення, зазначене в пункті 1 глави 3 розділу II цього Положення, за своїм юридичним статусом є пропозицією Емітента учасникам аукціону з обміну облігацій укласти угоду про обмін облігацій на умовах, визначених таким повідомленням, та в порядку, установленому цим Положенням.

5. Представники ЕТС у разі первинного розміщення облігацій створюють новий інструмент в ЕТС та присвоюють йому назву на підставі отриманої від Емітента інформації стосовно дат сплати купонного доходу (для купонних облігацій) та повного погашення облігацій, валюти їх випуску, номінальної вартості та іншої інформації відповідно до умов розміщення.

6. Емітент для отримання інформації щодо справедливої вартості облігацій, що зараховуватимуться на рахунок у цінних паперах Емітента за результатами аукціону з обміну облігацій, станом на дату розрахунків за аукціоном з обміну облігацій не пізніше дня, що передує дню оголошення аукціону з обміну облігацій, надсилає відповідний запит Національному банку засобами ЕТС та одночасно засобами електронного зв’язку з накладанням на них кваліфікованого електронного підпису (далі - КЕП) /удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом.

Запит повинен містити інформацію про:

1) дати оголошення аукціону з обміну облігацій;

2) дати розрахунків за аукціоном з обміну облігацій;

3) міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера облігацій, що зараховуватимуться на рахунок у цінних паперах Емітента за результатами аукціону з обміну облігацій.

7. Національний банк здійснює розрахунок справедливої вартості цих облігацій, порядок визначення якої встановлюється Національним банком, станом на зазначену Емітентом дату розрахунків за аукціоном з обміну облігацій, використовуючи останні відомі станом на зазначену Емітентом дату оголошення аукціону коефіцієнти кривої безкупонної дохідності, інформація щодо яких розміщена на сторінках офіційного Інтернет-представництва Національного банку.

8. Національний банк повідомляє Емітенту справедливу вартість цих облігацій із розрахунку на 100 грошових одиниць номінальної вартості з точністю до тисячних засобами електронної пошти та одночасно засобами електронного зв’язку з накладанням на них КЕП/удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом не пізніше 12.00 дня оголошення аукціону з обміну облігацій.

9. Емітент після отримання від Національного банку інформації про розрахункове значення справедливої вартості облігацій, що зараховуватимуться на рахунок у цінних паперах Емітента за результатами аукціону з обміну облігацій, вносить його до умов проведення цього аукціону до ЕТС не пізніше часу надсилання повідомлення про оголошення аукціону з обміну облігацій його учасникам.

10. ЕТС здійснює розсилання повідомлення про оголошення аукціону з обміну облігацій його учасникам відповідно до встановленого Емітентом часу розсилання такого повідомлення після внесення Емітентом до ЕТС параметрів аукціону з обміну облігацій, які зазначені в пункті 1 глави 3 розділу II цього Положення, а також розрахункового значення справедливої вартості облігацій, що зараховуватимуться на рахунок у цінних паперах Емітента за результатами аукціону з обміну облігацій.

11. ЕТС не здійснює розсилання повідомлення про оголошення аукціону з обміну облігацій його учасникам і не розпочинає прийому заявок учасників обміну облігацій, якщо немає внесеного Емітентом до ЕТС розрахункового значення справедливої вартості облігацій, що зараховуватимуться на рахунок у цінних паперах Емітента за результатами аукціону з обміну облігацій, до моменту внесення Емітентом до ЕТС цього значення.

{Розділ II доповнено новою главою 3 згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

Глава 4. Заявки учасників розміщення облігацій

4.1. Заявка (скоригована заявка) на придбання облігацій, що подається учасником розміщення облігацій, є його офіційною пропозицією на придбання облігацій на умовах, визначених Емітентом у повідомленні про розміщення облігацій (додаток 1).

{Абзац перший пункту 4.1 глави 4 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

За умови подання заявки як за свій рахунок, так і за дорученням та за рахунок клієнта, учасник розміщення облігацій бере на себе зобов'язання (у разі задоволення цієї заявки) перерахувати в установлений термін кошти за облігації на рахунок, визначений Національним банком, а в разі порушення цього терміну погоджується на застосування до нього заходів впливу, які зазначені в пункті 4.9 глави 4 розділу III цього Положення.

{Абзац другий пункту глави розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 72 від 26.06.2018, № 19 від 15.02.2025}

Первинний дилер у разі несвоєчасного перерахування чи неперерахування коштів клієнтом за задоволеною заявкою або в інших випадках, коли перерахування коштів клієнтом неможливе, може надати розпорядження на безумовну депозитарну операцію переказу цінних паперів з метою заміни отримувача облігацій в системі депозитарного обліку Національного банку та зарахування облігацій на власний рахунок у цінних паперах первинного дилера. Розпорядження має бути надане первинним дилером у порядку та строки, визначені в Положенні про провадження депозитарної і клірингової діяльності та забезпечення здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів Національним банком України, затвердженому постановою Правління Національного банку України від 21 грудня 2017 року № 140 (зі змінами) (далі - Положення № 140).

{Пункт глави розділу II доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 72 від 26.06.2018; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

Заявки, що подані за допомогою задачі “ЛІГА” системи “ОВДП-online” за дорученням клієнтів, у яких відкриті сегреговані рахунки в цінних паперах, додатково мають містити їх індивідуальний код клієнта.

{Пункт глави розділу II доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 72 від 26.06.2018; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

4.2. У разі проведення аукціонного продажу облігацій його учасникам надається право на подання конкурентних та неконкурентних заявок.

У разі продажу облігацій за фіксованим рівнем дохідності його учасники подають лише неконкурентні заявки.

4.3. Учасники розміщення облігацій надсилають до Національного банку за допомогою задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online":

заявки на придбання облігацій (додаток 3);

скориговані заявки на придбання облігацій (додаток 4) у разі подання конкурентних заявок на другому етапі розміщення облігацій.

{Абзац четвертий пункту глави розділу II виключено на підставі Постанови Національного банку № 13 від 15.01.2010}

4.4. Учасники розміщення облігацій, яке проходить засобами ЕТС, заявки на придбання облігацій надсилають засобами ЕТС до Емітента.

{Главу розділу II доповнено новим пунктом згідно з Постановою Національного банку № 114 від 10.09.2019; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

4.5. Заявки, які учасники розміщення облігацій подають засобами задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online", акумулюються та зберігаються до кінцевого терміну їх надходження.

{Абзац перший пункту глави розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 114 від 10.09.2019, № 28 від 22.03.2023}

{Абзац другий пункту глави розділу II виключено на підставі Постанови Національного банку № 28 від 22.03.2023}

Заявки, що надійшли від учасників розміщення облігацій після кінцевого терміну їх надходження, не приймаються.

Інформація про час надходження заявок від учасників розміщення облігацій реєструється в системі "ОВДП-online" та зберігається в її базі даних.

Уповноважені особи Національного банку та Емітента за умови розміщення облігацій засобами задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online" до кінцевого терміну надходження заявок мають доступ лише до інформації, що визначає номери та типи заявок учасників розміщення облігацій. Доступу до іншої інформації, що міститься в заявках учасників розміщення облігацій, немає.

{Пункт глави розділу II доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 114 від 10.09.2019}

4.6. Заявки, які учасники розміщення облігацій подають засобами ЕТС, акумулюються та  зберігаються до кінцевого терміну їх надходження. Емітент та Національний банк не мають доступу до інформації, зазначеної в заявках, до закінчення періоду, визначеного для подання заявок для такого розміщення.

{Главу розділу II доповнено новим пунктом згідно з Постановою Національного банку № 114 від 10.09.2019}

4.7. Кількість заявок від одного учасника розміщення облігацій не обмежується.

{Абзац перший пункту глави розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 13 від 15.01.2010}

У разі подання  засобами задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online" учасниками розміщення облігацій заявок у два етапи скоригованим заявкам надаються нові номери.

{Абзац другий пункту глави розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 114 від 10.09.2019}

4.8. {Абзац перший пункту глави розділу II виключено на підставі Постанови Національного банку № 114 від 10.09.2019}

Після закінчення терміну надходження заявок від учасників розміщення облігацій обмеження на доступ до інформації, що міститься в цих заявках, частково знімається і уповноважені особи Національного банку та Емітента отримують інформацію щодо змісту конкурентних та неконкурентних заявок без зазначення найменувань учасників розміщення облігацій.

Інформація щодо переліку учасників розміщення облігацій стає доступною для уповноважених осіб Національного банку та Емітента з моменту завершення розподілу облігацій за результатами задоволення заявок та інформування учасників розміщення облігацій про результати їх участі в розміщенні облігацій або прийняття Емітентом рішення не здійснювати розміщення облігацій.

{Абзац другий пункту 4.8 глави 4 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

Інформація щодо переліку учасників розміщення облігацій, заявки яких відхилені за допомогою задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online", стає доступною для уповноважених осіб Національного банку та Емітента з моменту відхилення поданих учасниками розміщення заявок.

Інформація, яка міститься в заявках учасників розміщення облігацій, є конфіденційною і розголошенню не підлягає. Доступ до неї мають тільки уповноважені особи Національного банку та Емітента. Іншим особам ця інформація надається в порядку, визначеному законодавством України.

{Пункт глави розділу II в редакції Постанови Національного банку № 417 від 28.12.2016}

Глава 5. Заявки учасників обміну облігацій

1. Заявка на придбання облігацій на аукціоні з обміну облігацій, що подається її учасником, є його офіційною пропозицією на придбання шляхом обміну облігацій на умовах, визначених Емітентом у повідомленні про проведення аукціону з обміну облігацій.

2. Учасник обміну облігацій за умови подання заявки як за свій рахунок, так і за дорученням та за рахунок клієнта бере на себе зобов’язання (у разі задоволення цієї заявки):

1) перерахувати у день оплати за аукціоном з обміну облігацій різницю вартостей облігацій, які розміщуються, і раніше випущених облігацій, які зараховуються на рахунок у цінних паперах Емітента, грошовими коштами на рахунок, визначений Національним банком;

2) забезпечити до кінця дня, що передує даті розрахунків за аукціоном з обміну облігацій, наявність необхідної кількості облігацій відповідно до власних та клієнтських задоволених заявок на рахунках у цінних паперах для їх подальшого зарахування на рахунок у цінних паперах Емітента.

Учасник обміну облігацій у разі порушення цих термінів погоджується на застосування до нього заходів впливу, які зазначені в пункті 12 глави 5 розділу III цього Положення.

3. Первинний дилер у разі несвоєчасного перерахування чи неперерахування клієнтом коштів, які мають бути сплачені Емітенту за задоволеною заявкою або в інших випадках, коли перерахування таких коштів клієнтом неможливе, має право надати розпорядження на безумовну депозитарну операцію переказу цінних паперів з метою заміни отримувача облігацій, що розміщуються за результатами проведеного аукціону з обміну облігацій, у системі депозитарного обліку Національного банку та зарахування облігацій на власний рахунок у цінних паперах первинного дилера.

Первинний дилер у разі незабезпечення клієнтом своєчасної наявності на рахунку в цінних паперах, який використовується для здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій, необхідної кількості облігацій, що надалі зараховуватимуться на рахунок у цінних паперах Емітента, або в інших випадках, коли є ризик несвоєчасного зарахування на рахунок у цінних паперах Емітента цих облігацій, має право надати розпорядження на безумовну депозитарну операцію переказу цінних паперів з метою заміни отримувача облігацій, що розміщуються за результатами проведеного аукціону з обміну облігацій, у системі депозитарного обліку Національного банку та їх зарахування на власний рахунок у цінних паперах первинного дилера.

Первинний дилер повинен надати розпорядження у порядку та строки, визначені в Положенні № 140.

4. Учасникам обміну облігацій під час проведення аукціону з обміну облігацій надається право на подання конкурентних та неконкурентних заявок.

5. Учасники обміну облігацій надсилають заявки на придбання облігацій на аукціоні з обміну облігацій засобами ЕТС до Емітента.

6. Заявки, які учасники обміну облігацій подають засобами ЕТС, акумулюються та зберігаються до кінцевого терміну їх надходження. Емітент та Національний банк не мають доступу до інформації, зазначеної в заявках, до закінчення періоду, визначеного для подання заявок.

7. Кількість заявок від одного учасника обміну облігацій не обмежується.

8. Обмеження на доступ до інформації, що міститься в заявках від учасників обміну облігацій, після закінчення терміну їх надходження частково знімається і уповноважені особи Національного банку та Емітента отримують інформацію щодо змісту конкурентних та неконкурентних заявок без зазначення найменувань учасників обміну облігацій.

Інформація щодо переліку учасників обміну облігацій стає доступною для уповноважених осіб Національного банку та Емітента з моменту завершення розподілу облігацій за результатами задоволення заявок та інформування учасників обміну облігацій про результати їх участі в аукціоні з обміну облігацій або прийняття Емітентом рішення не здійснювати обміну облігацій.

Інформація, яка міститься в заявках учасників обміну облігацій, є конфіденційною і розголошенню не підлягає. Доступ до неї мають тільки уповноважені особи Національного банку та Емітента. Іншим особам ця інформація надається в порядку, визначеному законодавством України.

{Розділ II доповнено новою главою 5 згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

Розділ III. Механізм розміщення/обміну облігацій, організація та обслуговування розрахунків за їх результатами

{Назва розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

Глава 1. Механізм розміщення облігацій засобами задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online"

{Назва глави 1 розділу III в редакції Постанови Національного банку № 114 від 10.09.2019}

1.1. Заявки, що надійшли від учасників розміщення облігацій до кінцевого терміну їх надходження, установленого в повідомленні про розміщення облігацій (додаток 1), перевіряються за допомогою задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online" щодо виконання цими учасниками вимог, визначених цим Положенням. За результатами перевірки формується перелік учасників, заявки яких не допускаються до участі в розміщенні облігацій.

Перелік містить:

повне найменування учасника розміщення облігацій та його код міждепозитарного обліку. Цей код надається в порядку, визначеному законодавством України;

{Абзац третій пункту 1.1 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 72 від 26.06.2018}

інформацію про заявки, що не допускаються до участі в розміщенні облігацій, їх номери, тип заявки (конкурентна, неконкурентна), належність цінного папера відповідному типу власника, що визначається відповідно до законодавства України;

{Абзац четвертий пункту 1.1 глави 1 розділу III в редакції Постанови Національного банку № 13 від 15.01.2010}

причини недопущення заявок учасника розміщення облігацій до участі в розміщенні облігацій.

Перелік учасників розміщення облігацій, заявки яких не допущені до участі в розміщенні облігацій, зберігається разом з документами за кожним номером розміщення облігацій. Заявки цих учасників вилучаються за допомогою задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online" і не беруть участі надалі в розміщенні облігацій.

Національний банк надсилає учасникам розміщення облігацій, заявки яких не були допущені до участі, відповідні повідомлення в довільній формі за допомогою задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online".

1.2. На підставі заявок, які допущені до участі в розміщенні облігацій, за допомогою задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online" формуються:

зведена відомість конкурентних заявок (додаток 5);

зведена відомість неконкурентних заявок (додаток 6);

аналітична таблиця, що характеризує можливі варіанти задоволення заявок учасників розміщення облігацій (додаток 7).

Національний банк надсилає до Емітента зазначені аналітичні матеріали електронною поштою в захищеному вигляді з урахуванням обмежень, установлених абзацом першим пункту 4.8 глави 4 розділу II цього Положення. Якщо заявок на участь у розміщенні облігацій немає, то аналітичні матеріали не надсилаються.

{Абзац п'ятий пункту 1.2 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 417 від 28.12.2016, № 114 від 10.09.2019, № 19 від 15.02.2025}

1.3. У разі проведення аукціонного продажу облігацій у два етапи заявки, що надійшли від учасників розміщення на першому етапі їх подання, є попередніми.

Емітент з урахуванням інформації, отриманої від Національного банку, установлює попередні умови розміщення облігацій, а саме:

граничний рівень дохідності облігацій, числове значення якого може не збігатися із жодним з рівнів дохідності, які містяться в конкурентних заявках;

обмеження на обсяг розміщення облігацій у разі їх уведення або зміни.

Емітент засобами електронної пошти надсилає повідомлення про встановлення попередніх умов розміщення облігацій (додаток 9) Національному банку, який поширює його разом із супровідним листом (додаток 10) серед учасників розміщення облігацій за допомогою задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online".

Учасники розміщення облігацій можуть коригувати попередні конкурентні заявки, подавати нові конкурентні та додаткові неконкурентні заявки за правилами, установленими в пункті 1.5 глави 1 розділу I цього Положення, на підставі інформації Емітента щодо попередніх умов розміщення облігацій.

На підставі заявок формується інформація, яка відображає зміст скоригованих конкурентних і додаткових неконкурентних заявок учасників розміщення облігацій в порядку, визначеному пунктом 1.2 цієї глави.

1.4. Емітент одноосібно визначає обсяги залучення коштів від розміщення облігацій та граничний рівень дохідності за ними.

1.5. Емітент за умови прийняття рішення щодо здійснення розміщення облігацій надсилає до Національного банку засобами електронної пошти доручення на задоволення заявок на придбання облігацій (додаток 11).

Якщо розміщення облігацій здійснювалось у формі аукціонного продажу облігацій, то доручення має такі обов'язкові реквізити:

номер розміщення облігацій та дату його проведення;

граничний рівень дохідності облігацій;

середньозважений рівень дохідності облігацій;

обсяги встановлених або змінених обмежень на придбання облігацій.

Емітент до доручення на задоволення заявок на придбання облігацій (додаток 11) може включати додаткову інформацію, яку він уважає потрібною.

За умови продажу облігацій за фіксованим рівнем дохідності в дорученні замість граничного рівня дохідності облігацій зазначається кількість розміщених облігацій.

1.6. Емітент у разі прийняття рішення не здійснювати розміщення облігацій (немає заявок на придбання облігацій, жодна із заявок не може бути задоволена або можливі обсяги залучення коштів є незначними) оформляє доручення щодо нездійснення розміщення облігацій (додаток 12) і надсилає його до Національного банку засобами електронної пошти. Національний банк на підставі цього доручення за допомогою задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online" надсилає учасникам розміщення облігацій повідомлення про те, що Емітент прийняв рішення не здійснювати розміщення облігацій (додаток 13).

1.7. У разі прийняття Емітентом рішення щодо здійснення розміщення облігацій Національний банк за допомогою задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online" в автоматизованому режимі формує:

а) повідомлення про обмеження обсягу розміщення облігацій (додаток 14) у разі встановлення, зміни або скасування Емітентом обмежень на обсяг розміщення облігацій на етапі надання ним доручення на задоволення заявок на придбання облігацій (додаток 11) і надсилає його учасникам розміщення облігацій;

б) зведену відомість розподілу облігацій між учасниками їх розміщення (додаток 15), яку після завершення розміщення облігацій надсилає Емітенту електронною поштою у захищеному вигляді;

в) інформацію про результати розміщення облігацій (додаток 16) і надсилає її учасникам розміщення облігацій, які набули права на придбання цих цінних паперів, у захищеному вигляді. Ця інформація містить:

реквізити заявок, що взяли участь у розміщенні облігацій;

повідомлення про задоволені заявки;

суму коштів, на яку придбано облігації;

довідкову інформацію про встановлені Емітентом умови задоволення заявок учасників розміщення облігацій;

г) попередню інформацію про результати розміщення облігацій і надсилає її всім учасникам розміщення облігацій. Ця інформація формується за кожним номером операції з розміщення облігацій та містить такі показники:

граничний рівень дохідності облігацій;

середньозважений рівень дохідності облігацій;

обсяг залучених коштів від розміщення облігацій;

ґ) інформацію, яка надходить до системи депозитарного обліку Національного банку, на підставі якої в автоматизованому режимі створюються розпорядження на зарахування облігацій на рахунок у цінних паперах Емітента та розпорядження на переказ облігацій з рахунку в цінних паперах Емітента на рахунки в цінних паперах учасників розміщення облігацій/клієнтів учасників розміщення облігацій з установленням обмеження на обіг до моменту оплати.

{Пункт 1.7 глави 1 розділу III доповнено новим підпунктом "ґ" згідно з Постановою Національного банку № 72 від 26.06.2018}

Угода про купівлю/продаж облігацій між Емітентом та учасником розміщення облігацій уважається укладеною з часу отримання учасником розміщення облігацій інформації про задоволення своїх заявок.

Відповідальні особи Національного банку реєструють та надсилають інформацію (додатки 2, 10, 13, 14, 16 та 18 цього Положення) учасникам розміщення облігацій засобами задачі “ЛІГА” системи "ОВДП-online" за підписом уповноважених на це осіб.

{Пункт 1.7 глави 1 розділу III доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 72 від 26.06.2018; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

1.8. Емітент не пізніше наступного робочого дня після розміщення облігацій подає Національному банку оригінали документів, що були надіслані раніше засобами електронної пошти, у паперовій формі або засобами електронного зв’язку з накладанням на них КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом, а саме:

{Абзац перший пункту 1.8 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 417 від 28.12.2016, № 28 від 22.03.2023, № 19 від 15.02.2025}

повідомлення про розміщення облігацій (додаток 1);

повідомлення про встановлення попередніх умов розміщення облігацій (додаток 9) у разі проведення розміщення в два етапи;

доручення на задоволення заявок на придбання облігацій або доручення щодо нездійснення розміщення облігацій (додаток 11 або додаток 12).

Національний банк надсилає Емітенту у порядку, визначеному його нормативно-правовими актами з питань передавання конфіденційної інформації, оригінали документів, що були надіслані раніше засобами електронної пошти, у паперовій формі або засобами електронного зв’язку з накладанням на них КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом, з урахуванням норм, установлених абзацом другим пункту 4.8 глави 4 розділу II цього Положення, разом із супровідним листом (додаток 8) за етапами надання заявок, а саме:

{Абзац п'ятий пункту 1.8 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 417 від 28.12.2016, № 28 від 22.03.2023, № 19 від 15.02.2025}

зведену відомість конкурентних заявок (додаток 5) та зведену відомість неконкурентних заявок (додаток 6);

аналітичну таблицю, що характеризує можливі варіанти задоволення заявок учасників розміщення облігацій (додаток 7);

зведену відомість розподілу облігацій між учасниками їх розміщення (додаток 15).

{Абзац дев'ятий пункту 1.8 глави 1 розділу III виключено на підставі Постанови Національного банку № 19 від 15.02.2025}

1.9. Національний банк відповідно до номенклатури справ за кожним номером розміщення облігацій зберігає:

повідомлення про розміщення облігацій (додаток 1);

повідомлення про встановлення попередніх умов розміщення облігацій (додаток 9) у разі розміщення облігацій у два етапи;

зведену відомість конкурентних заявок (додаток 5) та зведену відомість неконкурентних заявок (додаток 6);

аналітичну таблицю, що характеризує можливі варіанти задоволення заявок учасників розміщення облігацій (додаток 7);

доручення на задоволення заявок на придбання облігацій або доручення щодо нездійснення розміщення облігацій (додаток 11 або додаток 12);

зведену відомість розподілу облігацій між учасниками їх розміщення (додаток 15).

Глава 2. Механізм розміщення облігацій засобами ЕТС

1. Емітент:

1) веде в ЕТС перелік первинних дилерів, яким надана можливість брати участь у розміщенні облігацій засобами ЕТС. Якщо учасника розміщення внесено до такого переліку та його заявка надійшла в межах визначеного повідомленням про розміщення часу, то вона бере участь у розміщенні облігацій засобами ЕТС;

11) уносить в ЕТС код учасника розміщення облігацій, який відповідає ідентифікаційному коду в Єдиному державному реєстрі підприємств та організацій України (далі - ЄДРПОУ) первинного дилера, зазначеного в реквізитах договору про співпрацю;

{Пункт 1 глави 2 розділу III доповнено новим підпунктом 11 згідно з Постановою Національного банку № 9 від 27.01.2022}

2) надає Національному банку інформацію щодо переліку первинних дилерів, яким надана можливість брати участь у розміщенні облігацій засобами ЕТС (повна та скорочена назва, код банку, код учасника розміщення облігацій в ЕТС, інформація щодо контактної особи) засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом;

{Підпункт 2 пункту 1 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

3) надає Національному банку в разі внесення змін до переліку первинних дилерів, а також зміни їх вищезазначених реквізитів відповідну актуальну інформацію не пізніше наступного дня з моменту внесення відповідних змін, але не пізніше дня, що передує дню оголошеного розміщення облігацій засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом;

{Підпункт 3 пункту 1 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

4) допускає до участі в розміщенні облігацій первинних дилерів, які не є депозитарними установами, після отримання повідомлення від Національного банку засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом про отримання від депозитарної установи первинного дилера, який є її депонентом, інформації, необхідної для забезпечення проведення розрахунків за придбані облігації.

{Підпункт 4 пункту 1 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

2. На підставі заявок, що беруть участь у розміщенні облігацій, за допомогою ЕТС, Емітенту відображаються:

{Абзац перший пункту 2 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

1) перелік отриманих конкурентних та неконкурентних заявок;

2) аналітична таблиця, що характеризує можливі варіанти задоволення заявок учасників розміщення облігацій.

3. Емітент одноосібно визначає обсяги розміщення облігацій та граничний рівень дохідності за ними.

{Пункт 3 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

4. Емітент за умови прийняття рішення щодо здійснення розміщення облігацій уводить до ЕТС інформацію про задоволення заявок на придбання облігацій.

Емітент, якщо розміщення облігацій здійснювалось у формі аукціонного продажу облігацій, уводить:

1) граничний рівень дохідності облігацій;

2) за потреби обсяги встановлених або змінених обмежень на розміщення облігацій.

{Підпункт 2 пункту 4 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

Емітент за умови продажу облігацій за фіксованим рівнем дохідності уводить в ЕТС кількість розміщених облігацій за неконкурентними заявками та дохідність їх задоволення, яка зазначалася в повідомленні про розміщення облігацій.

Емітент у разі первинного розміщення облігацій, умови випуску яких передбачають періодичну виплату купонів, перед завершенням їх розподілу в ЕТС повідомляє ЕТС купонну ставку та контролює її встановлення для цих облігацій у ЕТС.

{Абзац шостий пункту 4 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

5. Емітент після введення до ЕТС інформації щодо задоволення заявок на придбання облігацій надсилає Національному банку засобами ЕТС запит на здійснення перевірки коректності розрахунку цін та сум залучення коштів у аналітичній таблиці за обраним Емітентом сценарієм задоволення заявок.

Національний банк за результатами такої перевірки повідомляє засобами ЕТС Емітента про коректність зазначених в аналітичній таблиці цін та сум залучення коштів або про виявлення помилки.

Емітент у разі отримання від Національного банку засобами ЕТС інформації щодо коректності відображення в аналітичній таблиці цін та сум залучення коштів завершує розподіл облігацій в ЕТС.

Емітент у разі отримання від Національного банку засобами ЕТС інформації про виявлення помилки має право відмінити розміщення облігацій в ЕТС та за потреби оголосити нове розміщення.

6. Емітент у разі прийняття рішення не здійснювати розміщення облігацій (немає заявок на придбання облігацій або жодна із заявок не може бути задоволена) відміняє розміщення облігацій в ЕТС.

7. Емітент після завершення розподілу облігацій або відміни розміщення облігацій в ЕТС повідомляє про це Національний банк електронною поштою засобами ЕТС у довільній формі або в інший письмово погоджений із Національним банком спосіб.

8. ЕТС відображає учасникам розміщення облігацій інформацію стосовно задоволення або відхилення їх заявок та іншу інформацію.

9. ЕТС після введення Емітентом інформації щодо задоволення заявок на придбання облігацій до ЕТС та проведення розподілу облігацій між учасниками їх розміщення надає інформацію через захищений канал даних стосовно:

1) умов випуску та обсягів розміщення облігацій Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку;

2) задоволених та відхилених заявок учасників розміщення облігацій Національному банку.

10. Національний банк повідомляє Центральний депозитарій засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом про підхід до визначення параметрів ОВДП на підставі інформації, наданої ЕТС.

{Пункт 10 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

11. Центральний депозитарій цінних паперів після отримання інформації стосовно умов випуску та обсягів розміщення облігацій протягом години присвоює номер цінного папера та класифікацію фінансового інструменту облігаціям, за якими відбулося первинне розміщення, та передає цю інформацію Національному банку засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом для внесення в систему депозитарного обліку та Емітенту.

{Пункт 11 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 9 від 27.01.2022, № 19 від 15.02.2025}

12. Депозитарій Національного банку після отримання від ЕТС та Центрального депозитарію цінних паперів інформації, зазначеної в пунктах 9, 11 глави 2 розділу III цього Положення, здійснює її перевірку, а також перевірку підрахунків, умов розрахунків та іншої інформації, наданої ЕТС.

13. Дата оплати за облігації, номіновані в національній валюті, збігається з датою їх розблокування на рахунках у цінних паперах учасників розміщення облігацій (за умови своєчасної оплати).

Дата оплати за облігації, номіновані в іноземній валюті, визначається як попередній робочий день від дати їх розблокування на рахунках у цінних паперах учасників розміщення облігацій (за умови своєчасної оплати) в Україні та країні-емітенті цієї валюти.

14. Національний банк у разі виявлення системою автоматизації депозитарію Національного банку порушення вимог абзацу другого пункту 3.2 глави 3 розділу І цього Положення, неможливості ідентифікації первинного дилера за його кодом учасника розміщення облігацій в ЕТС, неточностей у підрахунках, здійснених ЕТС, установлення некоректної дати розрахунків (оплати) за облігаціями, інших умов випуску облігацій, порушення вимог цього Положення та інших причин, які унеможливлюють проведення коректних розрахунків за результатами розміщення облігацій, повідомляє Емітента про неможливість проведення розрахунків за розміщенням облігацій із зазначенням причин засобами електронної пошти в захищеному вигляді та одночасно засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом.

{Абзац перший пункту 14 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 9 від 27.01.2022, № 19 від 15.02.2025}

Емітент у разі отримання такого повідомлення направляє Національному банку у паперовій формі або засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом інструкції (розпорядження) на:

{Пункт 14 глави 2 розділу III доповнено новим абзацом другим згідно з Постановою Національного банку № 9 від 27.01.2022; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 28 від 22.03.2023, № 19 від 15.02.2025}

1) відхилення раніше отриманої від ЕТС інформації та отримання від ЕТС нової на заміну попередньої;

{Пункт 14 глави 2 розділу III доповнено новим абзацом третім згідно з Постановою Національного банку № 9 від 27.01.2022; в редакції Постанови Національного банку № 19 від 15.02.2025}

2) відбракування окремих заявок, які унеможливлюють проведення розрахунків за розміщенням облігацій, та продовження проведення розрахунків за іншими заявками;

{Пункт 14 глави 2 розділу III доповнено новим абзацом четвертим згідно з Постановою Національного банку № 9 від 27.01.2022; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 28 від 22.03.2023}

3) усунення в отриманій від ЕТС інформації причин, які унеможливлюють проведення розрахунків за результатами розміщення облігацій у системі автоматизації депозитарію Національного банку.

{Пункт 14 глави 2 розділу III доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 28 від 22.03.2023}

Емітент у разі відбракування окремих заявок учасників розміщення облігацій, які унеможливлюють проведення розрахунків за розміщенням облігацій, повідомляє їх про це засобами ЕТС із зазначенням відповідних причин відбракування.

{Пункт 14 глави 2 розділу III доповнено новим абзацом п’ятим згідно з Постановою Національного банку № 9 від 27.01.2022}

Емітент має право відмінити розміщення облігацій в ЕТС, повідомивши про це первинних дилерів та Національний банк, або ініціювати формування оновленої інформації ЕТС та її повторне надання Національному банку.

{Абзац шостий пункту 14 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 9 від 27.01.2022}

15. Угода про купівлю/продаж облігацій між Емітентом та учасником розміщення облігацій уважається укладеною з часу зарахування облігацій на рахунки в цінних паперах учасників розміщення та/або їх клієнтів у заблокованому вигляді (що очікують оплати) та отримання учасником розміщення облігацій інформації про задоволення своїх заявок.

16. Під час проведення розміщення облігацій засобами ЕТС у разі зазначення первинним дилером у клієнтських заявках неповних або некоректних реквізитів облігації зараховуються на власний рахунок у цінних паперах первинного дилера.

{Абзац перший пункту 16 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

Ідентифікація первинного дилера Депозитарієм Національного банку відбувається за допомогою його коду учасника розміщення облігацій в ЕТС (ідентифікаційного коду в ЄДРПОУ).

{Абзац другий пункту 16 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 9 від 27.01.2022}

17. Національний банк після зарахування облігацій на рахунки в цінних паперах учасників розміщення облігацій та/або їх клієнтів формує та надсилає Емітенту зведену відомість розподілу облігацій за результатами їх розміщення засобами ЕТС у паперовій формі або засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом.

{Пункт 17 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

{Розділ III доповнено новою главою 2 згідно з Постановою Національного банку № 114 від 10.09.2019}

Глава 3. Механізм проведення аукціону з обміну облігацій засобами ЕТС

1. Емітент:

1) веде в ЕТС перелік первинних дилерів, яким надана можливість брати участь в аукціонах з обміну облігацій засобами ЕТС;

2) уносить до ЕТС код учасника обміну облігацій, що відповідає ідентифікаційному коду за ЄДРПОУ первинного дилера, зазначеного в реквізитах договору про співпрацю;

3) надає Національному банку інформацію щодо переліку первинних дилерів, яким надана можливість брати участь в аукціонах з обміну облігацій засобами ЕТС (повне та скорочене найменування, код банку, код учасника обміну облігацій в ЕТС, інформація щодо контактної особи) засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом;

4) надає Національному банку в разі внесення змін до переліку первинних дилерів, а також зміни їх вищезазначених реквізитів відповідну актуальну інформацію не пізніше наступного дня з моменту внесення відповідних змін, але не пізніше дня, що передує дню оголошеного аукціону з обміну облігацій засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом.

2. Заявка учасника обміну облігацій, унесеного до переліку первинних дилерів, яким надана можливість брати участь в аукціонах з обміну облігацій засобами ЕТС, бере участь у такому аукціоні засобами ЕТС, якщо вона надійшла в межах визначеного повідомленням про проведення аукціону з обміну облігацій часу.

3. ЕТС на підставі заявок, що беруть участь в аукціонах з обміну облігацій, відображає Емітенту таку інформацію:

1) перелік отриманих конкурентних та неконкурентних заявок;

2) аналітичну таблицю, що характеризує можливі варіанти задоволення заявок учасників обміну облігацій.

4. Емітент одноосібно визначає обсяги розміщення на аукціоні з обміну облігацій та граничний рівень дохідності за ними.

5. Емітент за умови прийняття рішення щодо здійснення розміщення на аукціоні з обміну облігацій уводить до ЕТС інформацію про задоволення заявок, що надійшли від учасників обміну облігацій, а саме:

1) граничний рівень дохідності облігацій, що розміщуються;

2) за потреби обсяги встановлених або змінених обмежень на розміщення облігацій.

6. Емітент у разі первинного розміщення на аукціоні з обміну облігацій, умови випуску яких передбачають періодичну виплату купонів, перед завершенням їх розподілу в ЕТС повідомляє ЕТС купонну ставку та контролює її встановлення для цих облігацій в ЕТС.

7. Емітент після введення до ЕТС інформації щодо задоволення заявок учасників обміну облігацій, надсилає Національному банку засобами ЕТС запит на здійснення перевірки коректності розрахунку вартості розміщення на аукціоні з обміну облігацій в аналітичній таблиці за обраним Емітентом сценарієм задоволення заявок.

Національний банк за результатами такої перевірки повідомляє засобами ЕТС Емітента про коректність зазначеної в аналітичній таблиці вартості розміщення на аукціоні з обміну облігацій або про виявлення помилки.

8. Емітент у разі отримання від Національного банку засобами ЕТС інформації:

1) щодо коректності відображення в аналітичній таблиці вартості розміщення на аукціоні з обміну облігацій завершує розподіл облігацій в ЕТС;

2) про виявлення помилки має право відмінити аукціон з обміну облігацій в ЕТС та за потреби оголосити новий.

9. Емітент у разі прийняття рішення не здійснювати обміну облігацій (немає заявок учасників обміну облігацій або жодна із заявок не може бути задоволена) відміняє аукціон з обміну облігацій в ЕТС.

10. Емітент після завершення розподілу облігацій або відміни аукціону з обміну облігацій в ЕТС повідомляє про це Національний банк електронною поштою засобами ЕТС у довільній формі або в інший письмово погоджений із Національним банком спосіб.

11. ЕТС на підставі введеної Емітентом інформації щодо задоволення заявок учасників обміну облігацій відображає для кожної задоволеної (включаючи частково) заявки учасника обміну облігацій:

1) коефіцієнт обміну облігацій;

2) кількість облігацій, яка має бути зарахована на рахунок у цінних паперах Емітента;

3) різницю вартостей облігацій, які розміщуються, і раніше випущених облігацій, які мають бути зараховані на рахунок у цінних паперах Емітента.

12. ЕТС відображає учасникам обміну облігацій інформацію стосовно задоволення або відхилення їх заявок та іншу інформацію.

13. ЕТС після введення Емітентом інформації щодо задоволення заявок учасників обміну облігацій до ЕТС та проведення розподілу облігацій між ними надає інформацію через захищений канал даних стосовно:

1) умов випуску та обсягів розміщення на аукціонах з обміну облігацій Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку;

2) задоволених та відхилених заявок учасників обміну облігацій Національному банку, яка також включає інформацію щодо облігацій, які зараховуються на рахунок у цінних паперах Емітента.

14. Центральний депозитарій цінних паперів після отримання інформації стосовно умов випуску та обсягів розміщення на аукціонах з обміну облігацій протягом години присвоює номер цінного папера та класифікацію фінансового інструменту облігаціям, за якими відбулося первинне розміщення, та передає цю інформацію Національному банку засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом для внесення в систему депозитарного обліку та Емітенту.

15. Депозитарій Національного банку після отримання від ЕТС та Центрального депозитарію цінних паперів інформації, зазначеної в пунктах 13, 14 глави 3 розділу III цього Положення, здійснює її перевірку, а також перевірку підрахунків, умов розрахунків та іншої інформації, наданої ЕТС.

16. Дата зарахування на рахунок у цінних паперах емітента облігацій за результатами аукціону з обміну облігацій збігається з датою розблокування облігацій, що розміщуються, на рахунках у цінних паперах учасників обміну облігацій (за умови своєчасної оплати).

Дата оплати за облігації, номіновані в національній валюті, збігається з датою їх розблокування на рахунках у цінних паперах учасників обміну облігацій (за умови своєчасної оплати).

Дата оплати за облігації, номіновані в іноземній валюті, визначається як попередній робочий день від дати їх розблокування на рахунках у цінних паперах учасників обміну облігацій (за умови своєчасної оплати) в Україні та країні-емітенті цієї валюти.

17. Національний банк у разі виявлення системою автоматизації депозитарію Національного банку порушення вимог абзацу другого пункту 3.2 глави 3 розділу I цього Положення, неможливості ідентифікації первинного дилера за його кодом учасника обміну облігацій в ЕТС, неточностей у підрахунках, здійснених ЕТС, установлення некоректної дати розрахунків (оплати) за облігаціями, інших умов випуску облігацій, порушення вимог цього Положення та інших причин, які унеможливлюють проведення коректних розрахунків, повідомляє Емітента про неможливість проведення розрахунків за аукціоном з обміну облігацій із зазначенням причин засобами електронної пошти в захищеному вигляді та одночасно засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом.

Емітент у разі отримання повідомлення Національного банку, зазначеного в абзаці першому пункту 17 глави 3 розділу III цього Положення, направляє Національному банку в паперовій формі або засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом інструкції (розпорядження) на:

1) відхилення раніше отриманої від ЕТС інформації та отримання нової на заміну попередньої від ЕТС;

2) відбракування окремих заявок, які унеможливлюють проведення розрахунків, та продовження проведення розрахунків за іншими заявками;

3) усунення в отриманій від ЕТС інформації причин, які унеможливлюють проведення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій у системі автоматизації депозитарію Національного банку.

18. Емітент у разі відбракування окремих заявок учасників обміну облігацій, які унеможливлюють проведення розрахунків, повідомляє їх про це засобами ЕТС із зазначенням відповідних причин відбракування.

19. Емітент має право відмінити аукціон з обміну облігацій в ЕТС, повідомивши про це первинних дилерів та Національний банк, або ініціювати формування оновленої інформації ЕТС та її повторне надання Національному банку.

20. Угода про обмін облігацій між Емітентом та учасником обміну облігацій уважається укладеною з часу зарахування облігацій, що розміщуються на рахунки в цінних паперах учасників обміну облігацій та/або їх клієнтів у заблокованому вигляді (що очікують оплати), та отримання учасником обміну облігацій інформації про задоволення своїх заявок.

21. Облігації, що розміщуються під час проведення аукціону з обміну облігацій засобами ЕТС, у разі зазначення первинним дилером у клієнтських заявках неповних або некоректних реквізитів, зараховуються на власний рахунок у цінних паперах первинного дилера.

Депозитарій Національного банку ідентифікує первинного дилера за допомогою його коду учасника обміну облігацій в ЕТС (ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ).

22. Національний банк після зарахування облігацій, що розміщуються, на рахунки в цінних паперах учасників обміну облігацій та/або їх клієнтів, формує та надсилає Емітенту зведену відомість розподілу облігацій за результатами проведеного аукціону з їх обміну в паперовій формі або засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом (додаток 17).

23. Учасник обміну облігацій для отримання інформації про облігації, наявність яких має бути забезпечена в установлений термін відповідно до власних та клієнтських задоволених заявок на рахунках у цінних паперах для їх подальшого зарахування на рахунок у цінних паперах Емітента (додаток 18), звертається до депозитарної установи, яка обслуговує його рахунок у цінних паперах.

Наявність облігацій на рахунках у цінних паперах учасника обміну облігацій та/або його клієнтів для їх подальшого зарахування на рахунок у цінних паперах Емітента забезпечується в порядку та в строки, визначені в Положенні № 140.

{Розділ III доповнено новою главою 3 згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

Глава 4. Організація та обслуговування розрахунків за результатами розміщення облігацій

4.1. Розрахунки за результатами розміщення облігацій здійснюються в безготівковій формі в розрізі первинних дилерів на клірингових засадах (шляхом взаємозаліку обсягів грошових зобов’язань учасників розміщення облігацій та Емітента в разі здійснення розрахунків за результатами розміщення облігацій та платежів з погашення облігацій минулих випусків та/або сплати доходу за ними в один день) або у випадках, передбачених цим Положенням, без використання клірингу в грошовій одиниці України або іноземній валюті, якщо це передбачено умовами випуску облігацій, у порядку, визначеному законодавством України.

{Пункт глави розділу III в редакції Постанови Національного банку № 114 від 10.09.2019; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 9 від 27.01.2022, № 19 від 15.02.2025}

4.2. Національний банк у дні здійснення розрахунків за результатами розміщення облігацій формує:

1) для Державної казначейської служби України клірингові відомості про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій та виплатами за облігації (додаток 17);

2) для первинного дилера - депозитарної установи клірингові відомості про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій та виплатами за облігації (додаток 18) за окремими учасниками розміщення облігацій;

3) для первинного дилера, який не є депозитарною установою, відомості про здійснення грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій (додаток 19).

Клірингові відомості та відомості про грошові розрахунки формуються в такі терміни:

на початок операційного дня проведення розрахунків за результатами розміщення облігацій, якщо воно відбулося попереднього робочого дня;

протягом того самого дня після надання інформації про результати розміщення облігацій його учасникам, якщо дата розміщення облігацій збігається з датою проведення розрахунків за ними.

{Пункт глави розділу III в редакції Постанови Національного банку № 9 від 27.01.2022}

4.3. Розрахунки за задоволеними заявками учасників розміщення облігацій, які не є депозитарними установами, здійснюються в безготівковій формі без використання клірингу.

{Главу розділу III доповнено новим пунктом згідно з Постановою Національного банку № 114 від 10.09.2019; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 9 від 27.01.2022}

4.4. Грошові розрахунки за результатами розміщення облігацій здійснюються в порядку, визначеному Інструкцією про безготівкові розрахунки в національній валюті користувачів платіжних послуг, затвердженою постановою Правління Національного банку України від 29 липня 2022 року № 163 (зі змінами) (далі - Інструкція № 163), Положенням про забезпечення здійснення безготівкових розрахунків в Україні в умовах особливого періоду, затвердженим постановою Правління Національного банку України від 16 жовтня 2024 року № 125 (далі - Положення № 125), Положенням № 140.

{Абзац перший пункту 4.4 глави 4 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

Реквізити платіжних документів, за якими первинний дилер - депозитарна установа має перерахувати кошти за результатами розміщення облігацій, зазначаються в клірингових відомостях про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій та виплатами за облігації (додаток 18) за окремими учасниками розміщення облігацій.

Реквізити платіжних документів, за якими первинний дилер, який не є депозитарною установою, має перерахувати кошти за результатами розміщення облігацій, зазначаються у відомості про здійснення грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій (додаток 19).

{Пункт глави розділу I доповнено новим абзацом третім згідно з Постановою Національного банку № 9 від 27.01.2022}

Первинний дилер для отримання документів, зазначених в абзацах другому та третьому пункту 4.4 глави 4 розділу III цього Положення, що містять реквізити платіжних документів, за якими він має перерахувати кошти за результатами розміщення облігацій, звертається до депозитарної установи, яка обслуговує його рахунок у цінних паперах.

{Абзац четвертий пункту глави розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 9 від 27.01.2022, № 19 від 15.02.2025}

Первинний дилер, який не є депозитарною установою, має враховувати особливості розрахунків за результатами розміщення облігацій, установлені законодавством з питань депозитарної діяльності, залежно від валюти, у якій номіновано облігації, що були ним придбані під час розміщення.

Учасники розміщення облігацій у платіжних дорученнях у графі "призначення платежу" зазначають номер та дату клірингової відомості / відомості про грошові розрахунки, відповідно до якої здійснюються грошові розрахунки.

{Абзац шостий пункту 4.4 глави 4 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

Національний банк перераховує Державній казначейській службі України кошти, що надійшли за придбані облігації від учасників їх розміщення, у день надходження цих коштів до Національного банку.

{Пункт глави розділу III в редакції Постанови Національного банку № 114 від 10.09.2019}

4.5. Національний банк перевіряє повноту та своєчасність здійснення розрахунків за результатами розміщення облігацій за сформованими в автоматизованому режимі:

кліринговою відомістю про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій та виплатами за облігації (додаток 17);

відомістю про суми коштів, що належать до перерахування Національному банку України від учасників розміщень облігацій (додаток 22).

{Абзац третій пункту 4.5 глави 4 розділу III в редакції Постанови Національного банку № 19 від 15.02.2025}

4.6. Національний банк за умови надходження від учасників розміщення облігацій коштів у повному обсязі виконує депозитарну операцію щодо зняття обмеження на обіг облігацій на рахунках у цінних паперах учасників розміщення облігацій/клієнтів учасників розміщення облігацій.

Право власності на облігації виникає в покупця з часу зарахування облігацій на рахунок у цінних паперах депозитарної установи/клієнта депозитарної установи - учасника розміщення облігацій.

{Пункт глави розділу III в редакції Постанови Національного банку № 72 від 26.06.2018}

4.7. Національний банк протягом наступного робочого дня після дня проведення розрахунків за результатами розміщення облігацій надсилає у паперовій формі або засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом Емітенту (додаток 21) та Державній казначейській службі України (додаток 22) інформацію про результати розміщення облігацій

{Пункт глави розділу III в редакції Постанови Національного банку № 417 від 28.12.2016; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

4.8. Якщо кошти за облігації не надійшли в повному обсязі, то Національний банк надсилає Емітенту засобами електронної пошти в захищеному вигляді та одночасно в паперовій формі або засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом повідомлення про порушників кінцевих термінів їх перерахування. Повідомлення надсилається наступного робочого дня після дня проведення розрахунків за результатами розміщення облігацій та містить такі обов'язкові реквізити:

{Абзац перший пункту глави розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 417 від 28.12.2016, № 19 від 15.02.2025}

повне найменування учасника розміщення облігацій та його місцезнаходження;

{Абзац другий пункту глави розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 72 від 26.06.2018}

номер розміщення облігацій та номер цінного папера, за яким не проведені розрахунки;

кількість облігацій, за якими не проведені розрахунки;

суму коштів, що вчасно не сплачена учасником розміщення облігацій.

4.9. Емітент має право застосувати до учасників розміщення облігацій, які порушили кінцеві терміни перерахування коштів за облігації, такі заходи впливу:

{Абзац перший пункту 4.9 глави 4 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

попередження про можливість застосування заходів впливу;

{Пункт 4.9 глави 4 розділу III доповнено новим абзацом другим згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

усунення від участі в подальших розміщеннях облігацій;

стягнення пені від простроченої заборгованості за кожний день прострочення в розмірі подвійної відсоткової ставки дохідності, за якою задоволена конкретна заявка порушника на відповідному розміщенні. Рахунок в Операційному департаменті Національного банку, на який учасник розміщення облігацій перераховує пеню, зазначений у кліринговій відомості / відомості про здійснення грошових розрахунків, що отримана ним від депозитарної установи, яка обслуговує його рахунок у цінних паперах.

{Абзац пункту глави розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 28 від 22.03.2023, № 19 від 15.02.2025}

Емітент надсилає повідомлення про застосування заходів впливу та термін їх дії учасникам розміщення облігацій, які порушили кінцеві терміни перерахування коштів, а також Національному банку для внесення інформації до довідника, який відображає стан виконання вимог, установлених для учасників розміщення облігацій.

4.10. Якщо кошти за облігації надійшли протягом п'яти робочих днів від кінцевого терміну їх перерахування, то Національний банк перераховує Державній казначейській службі України кошти за облігації та пеню в день їх надходження до Операційного департаменту Національного банку і повідомляє про це Емітента. Емітент усуває порушників кінцевих термінів перерахування коштів за облігації від участі в подальших розміщеннях облігацій на строк до одного місяця.

{Пункт глави розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 72 від 26.06.2018}

4.11. Національний банк, якщо протягом п’яти робочих днів від кінцевого терміну перерахування коштів учасником розміщення облігацій здійснена часткова оплата за облігації (включаючи оплату за рахунок здійсненого клірингу), протягом шостого робочого дня надсилає Емітенту засобами електронної пошти в захищеному вигляді та одночасно у паперовій формі або засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом додаткове повідомлення про остаточні суми отриманих від учасників розміщення облігацій, які порушили кінцевий термін перерахування коштів.

{Абзац перший пункту 4.11 глави 4 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

Емітент приймає рішення щодо заявок учасника розміщення облігацій, які вважатимуться оплаченими (частково оплаченими з округленням на користь Емітента), та надає Національному банку:

розпорядження на розблокування облігацій, оплата за якими надійшла (включаючи оплату за рахунок здійсненого клірингу), зазначивши номер цінного папера, номер і тип заявки, кількість цінних паперів, які підлягають розблокуванню;

{Абзац третій пункту 4.11 глави 4 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

розпорядження на переказ облігацій, оплата за якими не надійшла, з рахунків у цінних паперах порушників кінцевих термінів перерахування коштів за результатами розміщення облігацій на рахунок у цінних паперах Емітента з подальшим анулюванням таких облігацій.

Національний банк на підставі розпорядження Емітента формує розпорядження на:

розблокування оплачених за рішенням Емітента облігацій;

переказ облігацій, оплата за якими не надійшла, з рахунків у цінних паперах порушників кінцевих термінів перерахування коштів за результатами розміщення облігацій на рахунок у цінних паперах Емітента з подальшим анулюванням таких облігацій та здійснює відповідні депозитарні операції в порядку, визначеному законодавством України.

Заявки учасників розміщення облігацій, за якими здійснена часткова оплата (уключаючи оплату за рахунок здійсненого клірингу) протягом п’яти робочих днів від кінцевого терміну їх перерахування, автоматично коригуються на суму оплачених облігацій за рішенням Емітента.

Залишок коштів, який виникає в результаті округлення на користь Емітента за частково оплаченими заявками учасників розміщення облігацій, зараховується на користь Емітента і не повертається учаснику розміщення облігацій.

{Главу розділу III доповнено новим пунктом згідно з Постановою Національного банку № 28 від 22.03.2023}

4.12. Заявка автоматично анулюється, якщо кошти за облігації не надійшли в повному обсязі протягом п’яти робочих днів від кінцевого терміну їх перерахування. Національний банк протягом шостого робочого дня:

1) формує розпорядження на переказ облігацій, оплата за якими не надійшла, з рахунків у цінних паперах порушників кінцевих термінів перерахування коштів за результатами розміщення облігацій на рахунок у цінних паперах Емітента з подальшим анулюванням таких облігацій та здійснює відповідні депозитарні операції у порядку, визначеному законодавством України;

2) надсилає Емітенту засобами електронної пошти у захищеному вигляді та одночасно у паперовій формі або засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом додаткове повідомлення про склад порушників кінцевих термінів перерахування коштів за результатами розміщення облігацій. Емітент на підставі цього повідомлення усуває їх від участі в подальших розміщеннях облігацій на строк до шести місяців. Емітент після закінчення цього терміну приймає рішення щодо подальшої участі цих порушників у розміщенні облігацій.

{Підпункт 2 пункту 4.12 глави 4 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

{Пункт глави розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 417 від 28.12.2016; в редакції Постанов Національного банку № 72 від 26.06.2018, № 28 від 22.03.2023}

4.13. Спори, що виникають під час виконання угод про купівлю/продаж облігацій між Емітентом та учасниками розміщення облігацій, вирішуються в порядку, визначеному законодавством України.

4.14. Емітент на підставі інформації про грошові розрахунки за результатами розміщення облігацій оформляє глобальні сертифікати випусків облігацій (додаток 23) у порядку, визначеному законодавством України, і разом із супровідним листом та/або відповідними розпорядженнями передає їх до Національного банку.

Глобальні сертифікати випусків облігацій (додаток 23) оформляються на такий обсяг облігацій, за який отримані кошти.

Тимчасові глобальні сертифікати на випуски облігацій не оформляються.

Емітент на підставі інформації про грошові розрахунки за результатами дорозміщення облігацій оформляє нові глобальні сертифікати випусків облігацій (додаток 23) у порядку, визначеному законодавством України, і разом із супровідним листом та/або відповідними розпорядженнями передає їх до Національного банку.

Національний банк повідомляє Емітента про виконання депозитарних операцій щодо глобальних сертифікатів випусків облігацій у порядку, передбаченому законодавством України.

Депонування, облік, зберігання та погашення глобальних сертифікатів випусків облігацій здійснюються Національним банком у порядку, визначеному законодавством України.

{Пункт глави розділу III в редакції Постанови Національного банку № 417 від 28.12.2016}

Глава 5. Організація та обслуговування розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій

1. Розрахунки за результатами аукціону з обміну облігацій здійснюються в безготівковій формі в розрізі первинних дилерів без використання клірингу.

2. Національний банк перевіряє наявність необхідної кількості облігацій на рахунках у цінних паперах учасника обміну облігацій та/або його клієнтів, які використовуються для здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій, станом на початок дня здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій.

3. Національний банк на початок операційного дня проведення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій формує відомості про здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій для:

1) Державної казначейської служби України за всіма учасниками обміну облігацій, які забезпечили своєчасну наявність облігацій (за їх власними та клієнтськими заявками) на рахунках у цінних паперах для подальшого зарахування облігацій на рахунок у цінних паперах Емітента (додаток 26);

2) первинного дилера за його власними та клієнтськими заявками (додаток 27) за умови забезпечення первинним дилером своєчасної наявності облігацій (за його власними та клієнтськими заявками) на рахунках у цінних паперах для їх подальшого зарахування на рахунок у цінних паперах Емітента.

4. Відомість про здійснення розрахунків:

1) передбачає виплату первинним дилером мінімального грошового номіналу, що дорівнює 0,01 гривні, на користь Емітента в день розрахунків за аукціоном з обміну облігацій, якщо за результатами аукціону з обміну облігацій, номінованих у національній валюті, різниця вартостей таких облігацій дорівнює 0;

2) не передбачає виплати первинним дилером грошових коштів на користь Емітента в день розрахунків за аукціоном з обміну облігацій, якщо за результатами аукціону з обміну облігацій, номінованих в іноземній валюті, різниця вартостей таких облігацій дорівнює 0.

5. Грошові розрахунки за результатами обміну облігацій здійснюються в порядку, визначеному Інструкцією № 163, Положенням № 125, Положенням № 140.

Реквізити платіжних документів, за якими первинний дилер має перерахувати кошти за результатами аукціону з обміну облігацій зазначаються у відомості про здійснення розрахунків (додаток 27).

Первинний дилер для отримання відомості про здійснення розрахунків звертається до депозитарної установи, яка обслуговує його рахунок у цінних паперах.

Учасники обміну облігацій у платіжних дорученнях у графі “призначення платежу” зазначають номер та дату відомості про здійснення розрахунків, відповідно до якої здійснюються грошові розрахунки.

6. Національний банк перераховує Державній казначейській службі України кошти, що надійшли за результатами аукціону з обміну облігацій від їх учасників, у день надходження цих коштів до Національного банку.

7. Національний банк перевіряє повноту та своєчасність здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій за сформованими в автоматизованому режимі:

1) відомістю про здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій (додаток 26);

2) відомістю про суми коштів, що належать до перерахування Національному банку України від учасників обміну облігацій за результатами аукціону з обміну облігацій (додаток 28).

8. Національний банк за умови надходження від учасника обміну облігацій коштів у повному обсязі, а також наявності на рахунках у цінних паперах учасника обміну облігацій та/або його клієнтів, які використовуються для здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій, необхідної кількості облігацій, виконує депозитарні операції щодо:

1) зняття обмеження на обіг розміщених облігацій на рахунках у цінних паперах учасника обміну облігацій / клієнтів учасника обміну облігацій;

2) списання на рахунок у цінних паперах Емітента облігацій, які йому зараховуються за результатами аукціону з обміну облігацій.

9. Право власності на облігації виникає в покупця з часу зарахування облігацій на рахунок у цінних паперах депозитарної установи / клієнта депозитарної установи - учасника обміну облігацій.

10. Національний банк протягом наступного робочого дня після дня проведення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій надсилає в паперовій формі або засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом Емітенту (додаток 29) та Державній казначейській службі України (додаток 30) інформацію про його результати.

11. Національний банк, якщо учасник обміну облігацій не забезпечив у повному обсязі перерахування коштів та/або наявність на рахунках у цінних паперах, які використовуються для здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій, необхідної кількості облігацій (включаючи за задоволеними заявками його клієнтів), надсилає Емітенту засобами електронної пошти в захищеному вигляді та одночасно в паперовій формі або засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом повідомлення про такого порушника. Повідомлення надсилається наступного робочого дня після дня проведення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій та має містити такі обов’язкові реквізити:

1) повне найменування учасника обміну облігацій та його місцезнаходження;

2) номер аукціону з обміну облігацій, за яким не проведені розрахунки;

3) номер цінного папера та кількість облігацій, за якими не проведені розрахунки;

4) суму коштів, що вчасно не сплачена учасником обміну облігацій;

5) повний обсяг облігацій, наявність якого не була забезпечена учасником обміну облігацій (включаючи за задоволеними заявками його клієнтів) на рахунках у цінних паперах, які використовуються для здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій.

12. Емітент має право застосувати до учасника обміну облігацій, який порушив кінцеві терміни перерахування коштів за облігації та/або не забезпечив у повному обсязі наявність на рахунках у цінних паперах, які використовуються для здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій, необхідної кількості облігацій (включаючи за задоволеними заявками його клієнтів), такі заходи впливу:

1) попередження про можливість застосування заходів впливу;

2) усунення від участі в подальших аукціонах з обміну облігацій на строк до трьох місяців;

3) стягнення пені від простроченої заборгованості за кожний день прострочення в розмірі подвійної відсоткової ставки дохідності, за якою задоволена конкретна заявка порушника на відповідному аукціоні з обміну облігацій;

4) штраф за відсутність у повному обсязі на рахунках у цінних паперах, які використовуються для здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій, необхідної кількості облігацій (включаючи за задоволеними заявками його клієнтів), у розмірі 0,01% від їх номінальної вартості.

13. Рахунок у Національному банку, на який учасник обміну облігацій перераховує пеню, визначену в підпункті 3 пункту 12 глави 5 розділу III цього Положення, зазначений у відомості про здійснення розрахунків, що отримана ним від депозитарної установи, яка обслуговує його рахунок у цінних паперах.

14. Емітент надсилає повідомлення про застосування заходів впливу та термін їх дії:

1) учаснику обміну облігацій, який порушив кінцеві терміни перерахування коштів та/або не забезпечив у повному обсязі наявність на рахунках у цінних паперах, які використовуються для здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій, необхідної кількості облігацій (включаючи за задоволеними заявками його клієнтів);

2) Національному банку для внесення інформації до довідника, що відображає стан виконання вимог, установлених для учасників обміну облігацій.

15. Національний банк перераховує Державній казначейській службі України сплачені учасником обміну облігацій пеню та/або штраф у день їх надходження до Національного банку та повідомляє про це Емітента, якщо учасник обміну облігацій забезпечив у повному обсязі перерахування коштів та/або наявність на рахунках у цінних паперах, які використовуються для здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій, необхідної кількості облігацій (включаючи за задоволеними заявками його клієнтів), пізніше дати розрахунків за аукціоном з обміну облігацій, але раніше настання шостого робочого дня від цієї дати. Емітент має право усунути такого порушника від участі в подальших аукціонах з обміну облігацій на строк до трьох місяців.

Розблокування розміщених облігацій на рахунках у цінних паперах учасника обміну облігацій та/або його клієнтів, якщо після дати розрахунків за аукціоном з обміну облігацій відбулася проміжна виплата за облігаціями, що підлягають зарахуванню на рахунок у цінних паперах Емітента (виплата купона або інша проміжна виплата), відбувається лише після зарахування ним у повному обсязі суми цієї проміжної виплати на рахунок Національного банку для її подальшого перерахування Державній казначейській службі України.

Національний банк перераховує Державній казначейській службі України отриману від учасника обміну облігацій проміжну виплату за облігаціями, що підлягають зарахуванню на рахунок у цінних паперах Емітента (виплата купона або інша проміжна виплата) після успішного завершення розрахунків за аукціоном з обміну облігацій та розблокування розміщених облігацій на рахунках у цінних паперах учасника обміну облігацій та/або його клієнтів.

16. Часткова оплата за результатами аукціону з обміну облігацій не допускається.

17. Заявка автоматично анулюється:

1) якщо кошти за облігації не надійшли в повному обсязі протягом п’яти робочих днів від кінцевого терміну їх перерахування та/або учасник обміну облігацій не забезпечив у повному обсязі наявність на рахунках у цінних паперах, які використовуються для здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій, необхідної кількості облігацій (включаючи за задоволеними заявками його клієнтів);

2) якщо учасник обміну облігацій не перерахував отриману проміжну виплату за облігаціями, що підлягають зарахуванню на рахунок у цінних паперах Емітента (виплата купона або інша проміжна виплата), до настання шостого робочого дня від дати розрахунків за аукціоном з обміну облігацій;

3) у разі погашення облігацій, які мали зараховуватися на рахунок у цінних паперах Емітента за результатами аукціону з обміну облігацій.

18. Національний банк протягом шостого робочого дня від дати розрахунків за аукціоном з обміну облігацій або в день погашення облігацій, які підлягали зарахуванню на рахунок у цінних паперах Емітента за результатами аукціону з обміну облігацій:

1) формує розпорядження на переказ облігацій, що очікують оплати, з рахунків у цінних паперах учасників обміну облігацій, які порушили кінцеві терміни перерахування коштів за облігації та/або не забезпечили в повному обсязі наявність на рахунках у цінних паперах, які використовуються для здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій, необхідної кількості облігацій (включаючи за задоволеними заявками його клієнтів), на рахунок у цінних паперах Емітента з подальшим анулюванням таких облігацій та здійснює відповідні депозитарні операції у порядку, визначеному законодавством України;

2) надсилає Емітенту засобами електронної пошти в захищеному вигляді та одночасно в паперовій формі або засобами електронного зв’язку з накладанням КЕП / удосконаленого електронного підпису з кваліфікованим сертифікатом додаткове повідомлення про склад таких порушників;

3) здійснює безумовне списання облігацій з рахунків у цінних паперах, які мали бути зараховані на рахунок Емітента, на рахунки вільні від зобов’язань їх власникам.

19. Емітент на підставі повідомлення, визначеного в підпункті 2 пункту 18 глави 5 розділу III цього Положення, усуває таких порушників від участі в подальших аукціонах з обміну облігацій на строк до шести місяців.

Емітент після закінчення цього терміну приймає рішення щодо подальшої участі цих порушників в аукціонах з обміну облігацій.

20. Спори, що виникають під час виконання угод з обміну облігацій між Емітентом та його учасниками, вирішуються в порядку, визначеному законодавством України.

21. Емітент на підставі інформації про завершення розрахунків за аукціонами з обміну облігацій оформляє глобальні сертифікати випусків облігацій (додаток 25) у порядку, визначеному законодавством України, і разом із супровідним листом та/або відповідними розпорядженнями передає їх до Національного банку.

Глобальні сертифікати випусків облігацій (додаток 25) оформляються на обсяг облігацій, за яким проведені розрахунки.

Тимчасові глобальні сертифікати на випуски облігацій не оформляються.

Емітент на підставі інформації про завершення розрахунків за результатами дорозміщення облігацій на аукціонах з обміну облігацій, оформляє нові глобальні сертифікати випусків облігацій (додаток 25) у порядку, визначеному законодавством України, і разом із супровідним листом та/або відповідними розпорядженнями передає їх до Національного банку.

Емітент на підставі інформації про зарахування на рахунок у цінних паперах Емітента облігацій, які надійшли за результатами проведення аукціону з обміну облігацій, оформляє новий глобальний сертифікат цього випуску облігацій (додаток 25) у порядку, визначеному законодавством України, і разом із супровідним листом та/або відповідними розпорядженнями передає їх до Національного банку.

Національний банк повідомляє Емітента про виконання депозитарних операцій щодо глобальних сертифікатів випусків облігацій у порядку, визначеному законодавством України.

Депонування, облік, зберігання та погашення глобальних сертифікатів випусків облігацій здійснюються Національним банком у порядку, визначеному законодавством України.

{Розділ III доповнено новою главою згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

Директор Департаменту
монетарної політики



Н.І. Гребеник


Додаток 1
до Положення про порядок
проведення операцій, пов’язаних
з розміщенням та обміном облігацій
внутрішньої державної позики
(пункт 1.1 глави 1 розділу II)

№____ від ___________

Національному банку України

ПОВІДОМЛЕННЯ
про розміщення облігацій внутрішніх державних позик

На підставі постанови Кабінету Міністрів України від __________ р. № _________ Емітент оголошує про проведення _____ розміщення ____________ державних облігацій (далі - облігації), яке відбудеться _______ р., за такими показниками:

номінальна вартість облігацій ______ гр. од.. кожна;

для розміщення пропонується1) __________ штук облігацій, у тому числі за неконкурентними заявками _____ штук облігацій;

термін обігу облігацій _____________ днів;

термін повного погашення облігацій _______ р.;

умовами розміщення облігацій передбачається _____________2).

терміни сплати відсотків3) _________;

Розміщення облігацій здійснюється у формі4) _________ шляхом ___________.

Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера5) _________.

Кількість облігацій у заявці має бути кратною6) ________.

Рівень дохідності конкурентних заявок має бути кратним 0,01 відсотка.

Заявки на придбання облігацій подаються в ______ етапи7).

Заявки задовольняються за правилами, визначеними Положенням про порядок проведення операцій, пов'язаних з розміщенням облігацій внутрішніх державних позик, затвердженим постановою Правління Національного банку України від _______ р. № _____.

Заявки приймаються до ______ год. _______ р.

Цінові умови продажу облігацій, виходячи з рівня дохідності, розраховуються в порядку, визначеному ______________, що затверджені ________________.

Інформація про результати розміщення облігацій надається учасникам розміщення облігацій до _____ год. _______ р.8)

Кошти, що надсилаються на придбання облігацій, мають бути перераховані до _____ год. _______ р.9

Національний банк України має право не допустити до участі в розміщенні облігацій заявки учасників у разі порушення ними вимог законодавства України.

Подаючи заявку на участь у розміщенні облігацій, учасник погоджується з механізмом та умовами їх розміщення, а в разі порушення ним цих умов із застосуванням Емітентом таких заходів впливу:

усунення від участі в подальших операціях з розміщення облігацій;

стягнення пені від простроченої заборгованості за кожний день прострочення в розмірі подвійної облікової ставки Національного банку України, що діяла в період її нарахування.

__________
1)Може не зазначатися.
2)У разі розміщення довгострокових облігацій з достроковим погашенням повідомлення містить такий додатковий текст:
"Облігації можуть бути достроково пред'явлені до погашення власниками та безумовно погашені емітентом після здійснення п'яти купонних платежів за ними. Дострокове погашення проводиться на дату здійснення купонного платежу за облігаціями в порядку, визначеному Емітентом".
У разі розміщення довгострокових облігацій зі змінною ставкою доходу повідомлення містить такий додатковий текст:
"Розмір ставки річного відсоткового доходу за купонний період з_____ р. до _____ р., що буде сплачуватися ______ р., становить ____ відсотків річних.
Розмір ставки річного відсоткового доходу на кожний наступний купонний період визначається та оприлюднюється Емітентом не пізніше ніж за десять днів до його початку.
На аукціон подаються виключно неконкурентні заявки".
У разі розміщення довгострокових амортизаційних облігацій повідомлення містить такий додатковий текст:
"Погашення номінальної вартості кожної облігації здійснюється окремими частинами після вісімнадцяти місяців її обігу, а саме за датами:________ у розмірі _____ гр. од.".
3)Для дисконтних облігацій не зазначається.
4)У разі розміщення облігацій у формі їх продажу за фіксованим рівнем дохідності зазначається числове значення цього рівня дохідності.
5)Зазначається в разі дорозміщення облігацій.
6)Може не встановлюватись.
7)У разі розміщення облігацій в один етап повідомлення містить такий додатковий текст:
"Заявки, що подані, є остаточними і коригуванню не підлягають".
У разі розміщення облігацій у два етапи повідомлення містить такий додатковий текст:
"На першому етапі учасники розміщення облігацій можуть подавати конкурентні та неконкурентні заявки, а на другому їм дозволяється:
скоригувати конкурентні заявки на підставі інформації про граничний попередній рівень дохідності придбання облігацій;
подавати нові конкурентні заявки, якщо такі заявки не подавалися на першому етапі;
збільшити кількість придбання облігацій за неконкурентними заявками.
У конкурентних заявках, що коригуються, не допускається:
зменшення кількості придбання облігацій;
збільшення рівня дохідності облігацій.
У разі неподання учасником розміщення облігацій скоригованої конкурентної заявки та заявка, що була подана на першому етапі, набуває статусу остаточної.
У разі подання учасником розміщення облігацій на першому етапі конкурентних заявок на другому етапі розміщення облігацій інші конкурентні заявки від нього, крім скоригованих, не приймаються.
Неконкурентні заявки коригуванню не підлягають і можуть подаватися на будь-якому етапі розміщення облігацій. Загальний обсяг облігацій за неконкурентними заявками, замовлений окремим учасником розміщення облігацій, визначається як сумарна кількість облігацій за цими заявками".
8)У разі розміщення облігацій у два етапи в повідомленні додатково зазначаються:
час надання повідомлення про встановлення попередніх умов розміщення облігацій;
час, до якого мають бути отримані від учасників розміщення облігацій скориговані конкурентні та додаткові неконкурентні заявки.
Повідомлення може мати й інші реквізити, які за рішенням Емітента мають важливе значення для розміщення облігацій.
9) У разі розміщення облігацій, номінованих в іноземній валюті, повідомлення містить такий додатковий текст:

"Розблокування облігацій на рахунках у цінних паперах учасників їх розміщення здійснюється на наступний робочий день після дня перерахування коштів за придбані облігації за умови успішного зарахування коштів на рахунок Національного банку України."

Від Емітента

Підпис

{Додаток 1 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 417 від 28.12.2016, № 114 від 10.09.2019}

Директор Департаменту
монетарної політики



Н.І. Гребеник


Додаток 2
до Положення про порядок
проведення операцій, пов’язаних
з розміщенням та обміном облігацій
внутрішньої державної позики
(пункт 1.3 глави 1 розділу II)

ЕЛЕКТРОННЕ ПОВІДОМЛЕННЯ


Національний банк України

Керівникам учасників
розміщень облігацій


Назва підрозділу, відповідального за проведення розміщення

Національному депозитарію України

№____ від _____________

Відповідно до Положення про порядок проведення операцій, пов'язаних з розміщенням облігацій внутрішніх державних позик, затвердженого постановою Правління Національного банку України від _______ р. № ____, направляємо повідомлення Емітента про розміщення облігацій внутрішніх державних позик.

Заявки на придбання облігацій подаються до Національного банку України за допомогою задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online".

Додаток: повідомлення про розміщення облігацій внутрішніх державних позик (лист Емітента від _______ р. № ____).

Від Національного банку України

Підпис

{Додаток 2 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 13 від 15.01.2010, № 417 від 28.12.2016}

Директор Департаменту
монетарної політики



Н.І. Гребеник


Додаток 3
до Положення про порядок
проведення операцій, пов’язаних
з розміщенням та обміном облігацій
внутрішньої державної позики
(пункт 4.3 глави 4 розділу II)


Назва підрозділу, відповідального
за проведення розміщення,
Національного банку України

___________________________
(назва учасника розміщення облігацій)

код МДО


№

від



ЗАЯВКА
на придбання облігацій внутрішніх державних позик1

Дата розміщення облігацій _____________ р.

Номер розміщення облігацій ___________.

_______________________________________________________________________.
(назва облігації, міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера2)

Умови придбання облігацій:

Номер заявки

Тип заявки (конкурентна, неконкурентна)

Рівень дохідності (%)

Кількість облігацій, що купується (шт.)

Належність цінного папера відповідному типу власника

Індивідуальний код учасника розміщення/клієнта учасника розміщення облігацій

1

2

3

4

5

6

Погоджуємося з умовами розміщення облігацій, а в разі порушення нами цих умов - на застосування заходів впливу.

Керівник банку

Головний бухгалтер

__________
1Інформація щодо назви учасника розміщення облігацій, код його МДО та прізвищ уповноважених на підписання заявки осіб стає доступною з моменту завершення операції з розміщення облігацій та інформування її учасників про результати їх участі в розміщенні облігацій або прийняття Емітентом рішення не здійснювати розміщення облігацій.
2Зазначається в разі дорозміщення облігацій.

{Додаток 3 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 13 від 15.01.2010; в редакції Постанови Національного банку № 417 від 28.12.2016; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 72 від 26.06.2018, № 114 від 10.09.2019}

Директор Департаменту
монетарної політики



Н.І. Гребеник


Додаток 4
до Положення про порядок
проведення операцій, пов’язаних
з розміщенням та обміном облігацій
внутрішньої державної позики
(пункт 4.3 глави 4 розділу II)


Назва підрозділу, відповідального
за проведення розміщення,
Національного банку України

___________________________
(назва учасника розміщення облігацій)

код МДО


№

від



СКОРИГОВАНА ЗАЯВКА
на придбання облігацій внутрішніх державних позик1

Дата розміщення облігацій _____________ р.

Номер розміщення облігацій ___________.

_______________________________________________________________________.
(назва облігації, міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера2)

За конкурентними заявками:

Дані попередньої заявки

Дані остаточної заявки

номер заявки

рівень дохідності (%)

кількість облігацій, що купується (шт.)

належність цінного папера відповідному типу власника

індивідуальний код учасника
розміщення/клієнта учасника розміщення облігацій

номер заявки

рівень дохідності (%)

кількість облігацій, що купується (шт.)

1

2

3

4

5

6

7

8


Погоджуємося з умовами розміщення облігацій, а в разі порушення нами цих умов - на застосування заходів впливу.

Керівник банку

Головний бухгалтер

__________
1Інформація щодо назви учасника розміщення облігацій, код його МДО та прізвищ уповноважених на підписання заявки осіб стає доступною з моменту завершення операції з розміщення облігацій та інформування її учасників про результати їх участі в розміщенні облігацій або прийняття Емітентом рішення не здійснювати розміщення облігацій.
2Зазначається в разі дорозміщення облігацій.

{Додаток 4 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 13 від 15.01.2010; в редакції Постанови Національного банку № 417 від 28.12.2016; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 114 від 10.09.2019}

Директор Департаменту
монетарної політики



Н.І. Гребеник


Додаток 5
до Положення про порядок
проведення операцій, пов’язаних
з розміщенням та обміном облігацій
внутрішньої державної позики
(пункт 1.2 глави 1 розділу III)

ЗВЕДЕНА ВІДОМІСТЬ
конкурентних заявок

Дата розміщення облігацій _______ р.

Номер розміщення облігацій ________.


___________________________________________________________.
(назва облігації, міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера(1))


№ з/п

Номер заявки

Час надходження заявки

Назва учасника

Дохідність облігацій

Ціна розміщення облігацій(2)

Замовлена кількість облігацій, шт.

1

2

3

4

5

6

7

Усього







__________
(1)Зазначається в разі дорозміщення облігацій.
(2)У разі розміщення купонних облігацій їх ціна не зазначається.

{Додаток 5 в редакції Постанови Національного банку № 13 від 15.01.2010}

Директор Департаменту
монетарної політики



Н.І. Гребеник


Додаток 6
до Положення про порядок
проведення операцій, пов’язаних
з розміщенням та обміном облігацій
внутрішньої державної позики
(пункт 1.2 глави 1 розділу III)

ЗВЕДЕНА ВІДОМІСТЬ
неконкурентних заявок

Дата розміщення облігацій _______ р.

Номер розміщення облігацій _______.


___________________________________________________________.
(назва облігації, міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера(1))


__________
(1)Зазначається в разі дорозміщення облігацій.

№ з/п

Номер заявки

Час надходження заявки

Назва учасника

Замовлена кількість облігацій, шт

1

2

3

4

5

Усього





{Додаток 6 в редакції Постанови Національного банку № 13 від 15.01.2010}

Директор Департаменту
монетарної політики



Н.І. Гребеник


Додаток 7
до Положення про порядок
проведення операцій, пов’язаних
з розміщенням та обміном облігацій
внутрішньої державної позики
(пункт 1.2 глави 1 розділу III)

АНАЛІТИЧНА ТАБЛИЦЯ,
що характеризує можливі варіанти задоволення заявок учасників розміщення облігацій

Дата розміщення облігацій _______ р.

Номер розміщення облігацій ____.

Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера1)__________.

Строк обігу _____ днів.

Купонний період2) _______.

Показники попереднього розміщення облігацій з відповідним строком обігу (граничний рівень дохідності облігацій, середньозважений рівень дохідності облігацій, обсяг розміщення облігацій)

Дохідність облігацій

Середньозважений рівень дохідності облігацій

Продано облігацій (наростаючим підсумком) (шт.)

Оборот аукціону (гр. од.)

Обсяг задоволення пропозицій аукціону (%)

Ціна розміщення облігацій3) (гр. од.)

Середньозважена ціна облігацій3) (гр. од.)

усього

за конкурентними заявками

за неконкурентними заявками

__________
1)Зазначається в разі дорозміщення облігацій.
2)Для дисконтних облігацій не зазначається.
3)У разі розміщення купонних облігацій шляхом аукціонного продажу їх ціни є розрахунковими і можуть змінитися після завершення розміщення облігацій.

{Додаток 7 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 417 від 28.12.2016}

Директор Департаменту
монетарної політики



Н.І. Гребеник


Додаток 8
до Положення про порядок
проведення операцій, пов’язаних
з розміщенням та обміном облігацій
внутрішньої державної позики
(пункт 1.8 глави 1 розділу III)



Національний банк України

Емітенту


Назва підрозділу, відповідального за проведення розміщення


№____ від _____________

Відповідно до Положення про порядок проведення операцій, пов'язаних з розміщенням облігацій внутрішніх державних позик, затвердженого постановою Правління Національного банку України від _______ р. № ____, надсилаємо інформацію про заявки учасників розміщення облігацій та аналітичну таблицю, що характеризує можливі варіанти їх задоволення.

Додатки:

за розміщенням облігацій № _____: зведені відомості конкурентних та неконкурентних заявок, аналітична таблиця, що характеризує можливі варіанти задоволення заявок учасників розміщення облігацій1).

__________
1)Заповнюється залежно від наявності конкурентних та неконкурентних заявок і зазначається для кожного розміщення облігацій окремо.

Від Національного банку України

Підпис

{Додаток 8 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 417 від 28.12.2016}

Директор Департаменту
монетарної політики



Н.І. Гребеник


Додаток 9
до Положення про порядок
проведення операцій, пов’язаних
з розміщенням та обміном облігацій
внутрішньої державної позики
(пункт 1.3 глави 1 розділу III)


№_____ від ______________

Національному банку України

ПОВІДОМЛЕННЯ
про встановлення попередніх умов розміщення облігацій внутрішніх державних позик, що відбувається ____ р.

Емітент встановлює такі попередні умови розміщення облігацій внутрішніх державних позик:

на ____ розміщенні облігацій попередній рівень дохідності облігацій становить ____ відсотків річних1);

обмеження на обсяг розміщення облігацій становить ______ штук облігацій, з них ______ штук облігацій може бути придбано за неконкурентними заявками1).

Конкурентні заявки, рівень яких вищий, ніж установлений рівень дохідності облігацій, не задовольняються.

__________
1)Зазначається для кожного розміщення облігацій окремо.

Від Емітента

Підпис

Директор Департаменту
монетарної політики



Н.І. Гребеник


Додаток 10
до Положення про порядок
проведення операцій, пов’язаних
з розміщенням та обміном облігацій
внутрішньої державної позики
(пункт 1.3 глави 1 розділу III)

ЕЛЕКТРОННЕ ПОВІДОМЛЕННЯ


Національний банк України

Керівникам учасників розміщень облігацій


Назва підрозділу, відповідального за проведення розміщення


№_____ від _____________

Відповідно до Положення про порядок проведення операцій, пов'язаних з розміщенням облігацій внутрішніх державних позик, затвердженого постановою Правління Національного банку України від _______ р. № ____, надсилаємо повідомлення Емітента про встановлення попередніх умов розміщення облігацій внутрішніх державних позик, що відбувається _______ р.

Додаток: повідомлення про попередні умови розміщення облігацій внутрішніх державних позик (лист Емітента від _______ р. № ____ ).

Від Національного банку України

Підпис

{Додаток 10 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 13 від 15.01.2010, № 417 від 28.12.2016}

Директор Департаменту
монетарної політики



Н.І. Гребеник


Додаток 11
до Положення про порядок
проведення операцій, пов’язаних
з розміщенням та обміном облігацій
внутрішньої державної позики
(пункт 1.5 глави 1 розділу III)


№_____ від ______________

Національному банку України

ДОРУЧЕННЯ № __________
на задоволення заявок на придбання облігацій внутрішніх державних позик під час ____ -го розміщення облігацій _______ р.

Емітент доручає Національному банку України:

здійснити розміщення облігацій внутрішніх державних позик учасникам розміщення облігацій, які подали конкурентні заявки на придбання цих облігацій, якщо рівень дохідності облігацій в заявках не вищий, ніж ____ відсотків річних, і відхилити всі інші конкурентні заявки1);

здійснити розміщення облігацій внутрішніх державних позик учасникам розміщення облігацій, які подали неконкурентні заявки на придбання цих облігацій, за середньозваженим рівнем дохідності облігацій, що становить ____ відсотків річних.

Із загального обсягу розміщення облігацій у кількості _____ штук здійснити розміщення облігацій за неконкурентними заявками в кількості _____ штук2).

__________
1)У разі розміщення облігацій у формі продажу облігацій за фіксованим рівнем дохідності текст доручення такий:
"Емітент доручає Національному банку України здійснити розміщення облігацій внутрішніх державних позик учасникам їх розміщення, які подали неконкурентні заявки на придбання цих облігацій у загальній кількості _____ штук".
2)Якщо немає обмежень на обсяги розміщення облігацій або ці обмеження зняті, то наявний текст замінюється таким:
"Задоволенню підлягають усі неконкурентні заявки на придбання облігацій та конкурентні заявки, рівень дохідності яких не вищий, ніж зазначений граничний рівень дохідності облігацій".

Від Емітента

Підпис

Директор Департаменту
монетарної політики



Н.І. Гребеник


Додаток 12
до Положення про порядок
проведення операцій, пов’язаних
з розміщенням та обміном облігацій
внутрішньої державної позики
(пункт 1.6 глави 1 розділу III)


№_____ від ______________

Національному банку України

ДОРУЧЕННЯ № ____________
щодо нездійснення розміщення облігацій внутрішніх державних позик під час ___-го розміщення облігацій ______ р.

Емітент доручає Національному банку України не здійснювати розміщення облігацій внутрішніх державних позик під час ___- го розміщення облігацій _______ р.

Від Емітента

Підпис

Директор Департаменту
монетарної політики



Н.І. Гребеник


Додаток 13
до Положення про порядок
проведення операцій, пов’язаних
з розміщенням та обміном облігацій
внутрішньої державної позики
(пункт 1.6 глави 1 розділу III)

ЕЛЕКТРОННЕ ПОВІДОМЛЕННЯ


Національний банк України

Керівникам учасників розміщень облігацій


Назва підрозділу, відповідального за проведення розміщення


№_____ від ______________

Відповідно до Положення про порядок проведення операцій, пов'язаних з розміщенням облігацій внутрішніх державних позик, затвердженого постановою Правління Національного банку України від _______ р. № ____, повідомляємо, що Емітент прийняв рішення не здійснювати розміщення облігацій внутрішніх державних позик під час ___- го розміщення облігацій _______ р.

Від Національного банку України

Підпис

{Додаток 13 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 13 від 15.01.2010, № 417 від 28.12.2016}

Директор Департаменту
монетарної політики



Н.І. Гребеник


Додаток 14
до Положення про порядок
проведення операцій, пов’язаних
з розміщенням та обміном облігацій
внутрішньої державної позики
(підпункт а пункту 1.7 глави 1 розділу III)

ЕЛЕКТРОННЕ ПОВІДОМЛЕННЯ


Національний банк України

Керівникам учасників розміщень облігацій


Назва підрозділу, відповідального за проведення розміщення


№_____ від ______________

Відповідно до Положення про порядок проведення операцій, пов'язаних з розміщенням облігацій внутрішніх державних позик, затвердженого постановою Правління Національного банку України від _______ р. № ____, повідомляємо, що Емітент на ___-му розміщенні облігацій, що здійснюється _______ р., установив обмеження на їх загальний обсяг розміщення в кількості ____ штук, у т.ч. за неконкурентними заявками ____ штук2).

__________
1)У разі скасування обмежень на обсяг розміщення облігацій повідомлення буде мати такий текст: "Відповідно до Положення про порядок проведення операцій, пов'язаних з розміщенням облігацій внутрішніх державних позик, затвердженого постановою Правління Національного банку України від _______ р. №____, повідомляємо, що Емітент на ___-му розміщенні облігацій, що здійснюється _______ р., скасував обмеження на їх обсяг розміщення".

Від Національного банку України

Підпис

{Додаток 14 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 13 від 15.01.2010, № 417 від 28.12.2016}

Директор Департаменту
монетарної політики



Н.І. Гребеник


Додаток 15
до Положення про порядок
проведення операцій, пов’язаних
з розміщенням та обміном облігацій
внутрішньої державної позики
(підпункт б пункту 1.7 глави 1 розділу III)



Національний банк України

Емітенту


Назва підрозділу, відповідального за проведення розміщення


№ _______ від _______________

ЗВЕДЕНА ВІДОМІСТЬ
розподілу облігацій між учасниками їх розміщення

Дата розміщення облігацій _______.

Номер розміщення облігацій _______.


___________________________________________________________.
(назва облігації, міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера(1))


__________
(1)Зазначається в разі дорозміщення облігацій.

Код МДО

Назва учасника

Кількість облігацій, що придбані (шт.)

Вартість облігацій, що придбані (гр. од.)

усього

за конкурентними заявками

за неконкурентними заявками

1

2

3

4

5

6

Усього






Від Національного банку України

Підпис

{Додаток 15 в редакції Постанови Національного банку № 13 від 15.01.2010; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 104 від 03.03.2010, № 417 від 28.12.2016}

Директор Департаменту
монетарної політики



Н.І. Гребеник


Додаток 16
до Положення про порядок
проведення операцій, пов’язаних
з розміщенням та обміном облігацій
внутрішньої державної позики
(підпункт в пункту 1.7 глави 1 розділу III)

ЕЛЕКТРОННЕ ПОВІДОМЛЕННЯ


Національний банк України

_______________________
(назва учасника
розміщення облігацій)



Назва підрозділу, відповідального за проведення розміщення

№_____ від ______________

ІНФОРМАЦІЯ
про результати розміщення облігацій внутрішніх державних позик, що відбулося _______ р.

Номер розміщення

Номер заявки

Тип заявки (конкурентна, неконкурентна)

Умови придбання облігацій: дохідність (%), ціна (гр. од.)

Належність цінного папера відповідному типу власника

Індивідуальний код учасника розміщення/клієнта учасника розміщення облігацій

Кількість облігацій, що замовлена (шт.) Кількість облігацій, що придбана (шт.) Сума сплат за придбані облігації (гр. од.)

1

2

3

4

5

6

7

Довідка. Повідомляємо умови задоволення заявок учасників розміщення облігацій, що визначені Емітентом, на ____-му розміщенні облігацій:

граничний рівень дохідності облігацій ____ відсотків річних, середньозважений рівень дохідності облігацій ____ відсотків річних, обмеження на загальний обсяг розміщення облігацій становить ____ штук, у т.ч. за неконкурентними заявками ____ штук.

Від Національного банку України

Підпис

{Додаток 16 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 417 від 28.12.2016, № 114 від 10.09.2019}

Директор Департаменту
монетарної політики



Н.І. Гребеник


Додаток 17
до Положення про порядок
проведення операцій, пов’язаних
з розміщенням та обміном облігацій
внутрішньої державної позики
(пункт 22 глави 3 розділу III)

Зведена відомість
розподілу облігацій між учасниками обміну облігацій за результатами аукціону

{Положення доповнено новим додатком 17 згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}


Додаток 18
до Положення про порядок
проведення операцій, пов’язаних
з розміщенням та обміном облігацій
внутрішньої державної позики
(пункт 23 глави 3 розділу III)

Інформація
про облігації, наявність яких має бути забезпечена на рахунках у цінних паперах для їх подальшого зарахування на рахунок у цінних паперах Емітента за результатами аукціону з обміну облігацій, що відбувся _________ року

{Положення доповнено новим додатком 18 згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}


Додаток 19
до Положення про порядок
проведення операцій, пов’язаних
з розміщенням та обміном облігацій
внутрішньої державної позики
(підпункт 1 пункту 4.2 глави 4 розділу III)

ЕЛЕКТРОННЕ ПОВІДОМЛЕННЯ


Національний банк України

Державній казначейській службі України


Назва підрозділу, відповідального за розрахунки за результатами розміщення

Операційному департаменту
Національного банку України

№_____ від ______________

КЛІРИНГОВА ВІДОМІСТЬ
про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій та/або виплатами за облігаціями

Розміщення облігацій відбулося __________ року.

Виплати за облігаціями з міжнародними ідентифікаційними номерами цінного папера:__________; __________

Суми надходжень до Державної казначейської служби України

Суми платежів за рахунок Державної казначейської служби України

міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера

номер розміщення

дата розміщення

кількість облігацій (шт.)

сума (гр. од.)

міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера

номер розміщення

кількість облігацій (шт.)

сума (гр. од.)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

Усього









Після проведення взаємозаліку в обсязі ________ гр. од.

Сума надходжень до Державної казначейської служби України становить _______ гр. од.

Сума платежів за рахунок Державної казначейської служби України становить ______ гр. од.

Усього взаємозаліковано ____ відсотків.

Від Національного банку України

Підпис

{Додаток із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 417 від 28.12.2016, № 19 від 15.02.2025}

Директор Департаменту
монетарної політики



Н.І. Гребеник


Додаток 20
до Положення про порядок
проведення операцій, пов’язаних
з розміщенням та обміном облігацій
внутрішньої державної позики
(підпункт 2 пункту 4.2 глави 4 розділу III)

ЕЛЕКТРОННЕ ПОВІДОМЛЕННЯ

{Додаток із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 13 від 15.01.2010, № 417 від 28.12.2016, № 114 від 10.09.2019, № 19 від 15.02.2025}

Директор Департаменту
монетарної політики



Н.І. Гребеник


Додаток 21
до Положення про порядок
проведення операцій, пов’язаних
з розміщенням та обміном облігацій
внутрішньої державної позики
(підпункт 3 пункту 3.2 глави 3 розділу III)

ВІДОМІСТЬ
про здійснення грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій

{Положення доповнено новим додатком згідно з Постановою Національного банку № 9 від 27.01.2022}


Додаток 22
до Положення про порядок
проведення операцій, пов’язаних
з розміщенням та обміном облігацій
внутрішньої державної позики
(пункт 4.5 глави 4 розділу III)

Відомість
про суми коштів, що належать до перерахування Національному банку України від учасників розміщень облігацій, що відбулися __________ року

Індивідуальний ідентифікаційний код учасника розміщення облігацій

Назва учасника розміщення облігацій

Дата та час оплати

Сума коштів (гр. од.)

1

2

3

4

{Додаток із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 417 від 28.12.2016, № 19 від 15.02.2025}

Директор Департаменту
монетарної політики



Н.І. Гребеник


Додаток 23
до Положення про порядок
проведення операцій, пов’язаних
з розміщенням та обміном облігацій
внутрішньої державної позики
(пункт 4.7 глави 4 розділу III)



Національний банк України

Емітенту


Назва підрозділу, відповідального за проведення розміщення


№_____ від ______________

ІНФОРМАЦІЯ
про результати розміщення облігацій внутрішніх державних позик, що відбулося ______ р.

Номер розміщення облігацій


Усього

Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера



Обмеження на обсяг розміщення облігацій (шт.)



у т.ч. за неконкурентними заявками (шт.)



Дата розміщення облігацій



Дата оплати за придбані облігації



Термін погашення облігацій



Мінімальний рівень дохідності облігацій (%)



Максимальний рівень дохідності облігацій (%)



Граничний рівень дохідності облігацій (%)



Середньозважений рівень дохідності облігацій (%)



Кількість проданих облігацій (шт.)



у т.ч. за неконкурентними заявками (шт.)



Залучено коштів від розміщення облігацій (гр. од.)



Від Національного банку України

Підпис

{Додаток із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 13 від 15.01.2010, № 417 від 28.12.2016}

Директор Департаменту
монетарної політики



Н.І. Гребеник


Додаток 24
до Положення про порядок
проведення операцій, пов’язаних
з розміщенням та обміном облігацій
внутрішньої державної позики
(пункт 4.7 глави 4 розділу III)


Національний банк України

Державній казначейській службі України


Назва підрозділу, відповідального за проведення розміщення


№_____ від ______________

ІНФОРМАЦІЯ
про результати розміщення облігацій внутрішніх державних позик, що відбулося _______ р.

Номер розміщення облігацій


Усього

Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера



Обмеження на обсяг розміщення облігацій (шт.)



у т.ч. за неконкурентними заявками (шт.)



Дата розміщення облігацій



Дата оплати за придбані облігації



Термін погашення облігацій



Граничний рівень дохідності облігацій (%)



Середньозважений рівень дохідності облігацій (%)



Середньозважена ціна облігацій (гр. од.)



Кількість проданих облігацій (шт.)



у т.ч. за неконкурентними заявками (шт.)



Залучено коштів від розміщення облігацій (гр. од.)



Від Національного банку України

Підпис

{Додаток із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 417 від 28.12.2016, № 72 від 26.06.2018}

Директор Департаменту
монетарної політики



Н.І. Гребеник


Додаток 25
до Положення про порядок
проведення операцій, пов’язаних
з розміщенням та обміном облігацій
внутрішньої державної позики
(пункт 4.14 глави 4 розділу III)

ГЛОБАЛЬНИЙ СЕРТИФІКАТ
випуску облігацій внутрішньої державної позики

Цей глобальний сертифікат оформлений на загальний обсяг випуску облігацій внутрішньої державної позики (далі - облігації), що реалізовані на ___ -му розміщенні, яке відбулося ________ р.

Облігації випускаються згідно з постановою Кабінету Міністрів України від _______ р. № __.

Дата оформлення _______.

Місце оформлення _____________.

Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера __________.

Повне найменування емітента _________________.

Місцезнаходження емітента _______________.

Код ЄДРПОУ емітента _______________.

Категорія облігацій ______________________.

Номінальна вартість однієї облігації _____ гр. од.

Фактичний обсяг емісії ________ штук.

Фактичний обсяг емісії за номінальною вартістю ________ гр. од.

Дата розміщення облігацій _________ р.

Дата повного погашення облігацій _________ р.

Термін обігу _____ днів.

Терміни виплати відсотків:

_______ р., у розмірі ______ гр. од. на одну облігацію.

Права власників облігацій _____________________.

Від Емітента


Підпис


{Додаток із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 417 від 28.12.2016, № 72 від 26.06.2018, № 9 від 27.01.2022}

Директор Департаменту
монетарної політики



Н.І. Гребеник


Додаток 26
до Положення про порядок
проведення операцій, пов’язаних
з розміщенням та обміном облігацій
внутрішніх державних позик
(підпункт 1 пункту 3 глави 5 розділу III)

Відомість
про здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій, що відбувся __________ року, з датою оплати __________ року

{Положення доповнено новим додатком 26 згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}


Додаток 27
до Положення про порядок
проведення операцій, пов’язаних
з розміщенням та обміном облігацій
внутрішньої державної позики
(підпункт 2 пункту 3 глави 5 розділу III)

Відомість
про здійснення розрахунків за результатами аукціону з обміну облігацій

{Положення доповнено новим додатком 27 згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}


Додаток 28
до Положення про порядок
проведення операцій, пов’язаних
з розміщенням та обміном облігацій
внутрішньої державної позики
(підпункт 2 пункту 7 глави 5 розділу III)

Відомість
про суми коштів, що належать до перерахування Національному банку України від учасників обміну облігацій за результатами аукціону з обміну облігацій, що відбувся __________ року

{Положення доповнено новим додатком 28 згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}


Додаток 29
до Положення про порядок
проведення операцій, пов’язаних
з розміщенням та обміном облігацій
внутрішньої державної позики
(пункт 10 глави 5 розділу III)

Інформація
про результати аукціонів з обміну облігацій внутрішньої державної позики, що відбулися ______________ року

{Положення доповнено новим додатком 29 згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}


Додаток 30
до Положення про порядок
проведення операцій, пов’язаних
з розміщенням та обміном облігацій
внутрішньої державної позики
(пункт 10 глави 5 розділу III)

Інформація
про результати аукціонів з обміну облігацій внутрішньої державної позики, що відбулися __________ р.

{Положення доповнено новим додатком 30 згідно з Постановою Національного банку № 19 від 15.02.2025}

Джерело:Офіційний портал ВРУ