МІНІСТЕРСТВО ФІНАНСІВ УКРАЇНИДЕРЖАВНИЙ ДЕПАРТАМЕНТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ
Н А К А З
12.05.2003 N 46
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
20 травня 2003 р.
за N 379/7700
Про затвердження Вимог до кваліфікації працівникасуб'єкта первинного фінансового моніторингу,
відповідального за проведення фінансового моніторингу
у сфері запобігання та протидії запровадженню
в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом,
та фінансуванню тероризму
( Із змінами, внесеними згідно з Наказом Державногокомітету фінансового моніторингу
N 160 ( z0962-05 ) від 17.08.2005 )
З метою забезпечення діяльності суб'єктів первинного
фінансового моніторингу щодо організації фінансового моніторингу у
сфері запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг
доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму,
відповідно до вимог статті 13 Закону України "Про запобігання та
протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним
шляхом" ( 249-15 ) та пункту 12 Програми протидії легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, на 2003 рік,
затвердженої постановою Кабінету Міністрів України і Національного
банку України від 29 січня 2003 N 140 ( 140-2003-п ),
Н А К А З У Ю:
1. Затвердити Вимоги до кваліфікації працівника суб'єкта
первинного фінансового моніторингу, відповідального за проведення
фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії
запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним
шляхом, та фінансуванню тероризму (далі - Вимоги), що додаються.
2. Аналітичному управлінню (Фещенко О.Ю.) спільно з
юридично-правовим відділом Управління міжнародної та
нормативно-правової роботи (Саченко І.П.) забезпечити державну
реєстрацію цього наказу в Міністерстві юстиції України.
3. Відділу кадрової роботи, фінансування та справ
(Поплевічева Н.Г.) після державної реєстрації забезпечити
опублікування цього наказу в порядку, визначеному законодавством.
4. Вимоги, затверджені цим наказом, набирають чинності
одночасно із набранням чинності Законом України "Про запобігання
та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним
шляхом" ( 249-15 ).
5. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника
голови Державного департаменту фінансового моніторингу
Янушевича Я.В.
Державний секретар
Міністерства фінансів України -
голова Державного департаменту
фінансового моніторингу С.Г.Гуржій
ЗАТВЕРДЖЕНОНаказ Державного
департаменту фінансового
моніторингу
12.05.2003 N 46
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
20 травня 2003 р.
до кваліфікації працівника суб'єкта первинного
фінансового моніторингу, відповідального за проведення
фінансового моніторингу у сфері запобігання та
протидії запровадженню в легальний обіг доходів,
одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму
Працівник суб'єкта первинного фінансового моніторингу (його
відокремлених підрозділів, крім представництв), призначений в
установленому порядку відповідальним за проведення фінансового
моніторингу (далі - Відповідальний працівник), повинен відповідати
таким кваліфікаційним вимогам: ( Абзац перший із змінами,
внесеними згідно з Наказом Державного комітету фінансового
моніторингу N 160 ( z0962-05 ) від 17.08.2005 )
1. Знати:
1.1. Законодавство, яке регулює відносини у сфері запобігання
та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних
злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму, у тому числі: Закон України "Про запобігання та протидію легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ); Указ Президента України від 19.07.2001 N 532 ( 532/2001 )
"Про додаткові заходи щодо боротьби з відмиванням доходів,
одержаних злочинним шляхом"; Указ Президента України від 10.12.2001 N 1199 ( 1199/2001 )
"Про заходи щодо запобігання легалізації (відмиванню) доходів,
одержаних злочинним шляхом"; постанову Кабінету Міністрів України і Національного банку
України від 28.08.2001 N 1124 ( 1124-2001-п ) "Про Сорок
рекомендацій Групи з розробки фінансових заходів боротьби з
відмиванням грошей (FATF)".
1.2. Нормативно-правові акти Державного департаменту
фінансового моніторингу (далі - Держфінмоніторинг) та інших
суб'єктів державного фінансового моніторингу, які здійснюють
відповідно до законодавства нагляд за діяльністю суб'єкта
первинного фінансового моніторингу (Національний банк України,
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, Державна
комісія з регулювання ринків фінансових послуг).
1.3. Законодавчі та інші нормативно-правові акти, що
регулюють діяльність суб'єкта первинного фінансового моніторингу з
проведення фінансових операцій.
1.4. Повний перелік видів фінансових операцій, що виконуються
суб'єктом первинного фінансового моніторингу, порядок їх
проведення.
1.5. Посадові інструкції та функціональні обов'язки
працівників суб'єкта первинного фінансового моніторингу, задіяних
у виконанні фінансових операцій.
1.6. Правила проведення фінансового моніторингу та програми
його здійснення, установлені суб'єктом первинного фінансового
моніторингу.
1.7. Норми законодавства, які передбачають кримінальну,
адміністративну та цивільно-правову відповідальність за порушення
вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ).
1.8. Перелік країн, які не беруть участі в міжнародному
співробітництві у сфері запобігання та протидії легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню
тероризму, та перелік офшорних зон, що затверджуються Кабінетом
Міністрів України.
2. Знати та володіти навичками щодо застосовування в
практичній діяльності: порядку ідентифікації осіб, що здійснюють фінансові операції; порядку зберігання документів, які стосуються ідентифікації
осіб, та документації про здійснення фінансової операції; порядку виявлення фінансових операцій, що підлягають
фінансовому моніторингу та можуть бути пов'язані, мати відношення
або призначатися для фінансування тероризму; критеріїв оцінки ймовірності віднесення операцій до таких, що
пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних
злочинним шляхом, чи фінансуванням тероризму; ознак фінансових операцій, що підлягають обов'язковому
фінансовому моніторингу; ознак фінансових операцій, що підлягають внутрішньому
фінансовому моніторингу; порядку ведення реєстру фінансових операцій, що можуть бути
пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних
злочинним шляхом; порядку надання Держфінмоніторингу інформації про фінансові
операції, що підлягають фінансовому моніторингу; порядку повідомлення Держфінмоніторингу та правоохоронних
органів про фінансові операції, щодо яких є або має бути підозра,
що вони пов'язані, мають відношення або призначені для
фінансування терористичної діяльності, терористичних актів чи
терористичних організацій; вимог щодо запобігання розголошенню інформації, яка надається
Держфінмоніторингу, іншої інформації з питань фінансового
моніторингу, у тому числі про факт її подання.
3. Вільно володіти державною мовою. Відповідальний працівник повинен постійно підвищувати свою
кваліфікацію з питань методології виявлення фінансових операцій,
які можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів,
одержаних злочинним шляхом, та фінансуванням тероризму, керуючись
рекомендаціями Держфінмоніторингу та інших відповідних суб'єктів
державного фінансового моніторингу.
Начальник Аналітичного управління О.Ю.Фещенко
