ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
29.10.2002 N 326
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
25 листопада 2002 р.
за N 916/7204
{ Рішення втратило чинність на підставі Рішення Національноїкомісії з цінних паперів та фондового ринку N 1284 ( z1738-12 ) від 25.09.2012 }
Про внесення змін до Положення про подання звітностіфондовими біржами та торговельно-інформаційними
системами, затвердженого рішенням Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
від 11 червня 2002 р. N 212
Відповідно до пункту 14 Закону України "Про внесення змін до
деяких законодавчих актів України у зв'язку з прийняттям Закону
України "Про внесення змін до Закону України "Про державну
статистику" ( 3047-14 ) та з метою впорядкування механізму
контролю за фондовими біржами та торговельно-інформаційними
системами Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
В И Р І Ш И Л А:
1. Унести такі зміни до назви та п. 1 рішення Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 червня 2002 р.
N 212 ( z0696-02 ) "Про затвердження Положення про подання
звітності фондовими біржами та торговельно-інформаційними
системами" слово "звітність" у всіх відмінках замінити словами
"адміністративні дані" у відповідних відмінках. Преамбулу рішення
після цифри "10" доповнити словами та цифрами "та 15".
2. Затвердити зміни до Положення про подання звітності
фондовими біржами та торговельно-інформаційними системами
затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку від 11 червня 2002 р. N 212 ( z0696-02 )
(додаються).
3. Управлінню звітності учасників ринку цінних паперів
(Величко О.Г.) спільно з юридичним управлінням (Волохов Л.А.)
забезпечити державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві
юстиції України.
4. Управлінню організаційного забезпечення Комісії
(Піскун Н.С.) опублікувати рішення відповідно до чинного
законодавства.
5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена
Комісії - заступника Голови М.Ф.Волкова.
Голова Комісії О.Мозговий
Протокол засідання Комісіївід 29 жовтня 2002 N 26
ЗАТВЕРДЖЕНОРішення Державної комісії
з цінних паперів та
фондового ринку
29.10.2002 N 326
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
25 листопада 2002 р.
за N 916/7204
ЗМІНИ ТА ДОПОВНЕННЯдо Положення про подання звітності фондовими
біржами та торговельно-інформаційними системами
1. У назві Положення про подання звітності фондовими біржами
та торговельно-інформаційними системами ( z0696-02 ) (далі -
Положення) слово "звітності" замінити словами "адміністративних
даних".
2. У преамбулі Положення ( z0696-02 ), пункті 1.1, назві
розділу 2, пунктах 2.4, 2.6, назві розділу 3 та назві розділу 4
слово "звітності" у всіх відмінках замінити словами
"адміністративних даних" у відповідних відмінках.
3. Пункт 1.3 Положення ( z0696-02 ) викласти в новій
редакції: "1.3. Прийняті адміністративні дані - адміністративні дані,
подані до відповідного підрозділу Комісії в електронній та
паперовій формах у терміни й обсязі, які встановлені цим
Положенням. Паперова форма адміністративних даних за складом даних
має відповідати електронній формі та містити всі визначені цим
Положенням реквізити (крім щоденних адміністративних даних).
Адміністративні дані мають бути зареєстровані у журналі прийнятих
адміністративних даних з відміткою про це на титульному аркуші.
При надходженні адміністративних даних поштою після встановленого
цим Положенням терміну, дата подання визначається за поштовим
штемпелем відділення зв'язку, що обслуговує відправника. При
невиконанні цих умов адміністративні дані уважаються поданими
несвоєчасно".
4. У пункті 2.1 слова "Суб'єктами звітності" замінити словами
"Суб'єктами подання адміністративних даних".
5. Пункти 2.2 та 2.3 Положення ( z0696-02 ) викласти в новій
редакції: "2.2. Організатори торгівлі подають до центрального апарату
Комісії такі види адміністративних даних: - щоденні; - щомісячні; - квартальні; - річні. 2.3. Організатори торгівлі подають адміністративні дані до
Комісії в такі терміни: - щоденні - до 18-ї години цього звітного дня; - щомісячні - до 10-го числа місяця, наступного за звітним; - квартальні - до останього числа місяця, наступного за
звітним кварталом; - річні - до 1 квітня року, наступного за звітним. У разі,
коли останній день подання адміністративних даних випадає на
неробочий, термін подання переноситься на перший після неробочого
робочий день".
6. У пункті 2.4 слова "Звіт складається" замінити словами
"Адміністративні дані складаються".
7. Пункт 2.5 Положення ( z0696-02 ) викласти в новій
редакції: "2.5. Адміністративні дані у паперовій формі формуються у
вигляді друкованих таблиць, які за складом інформації відповідають
електронній формі адміністративних даних. Відповідність інформації
в паперовій та електронній формах підтверджується підписом
керівника організатора торгівлі на титульному аркуші.
Адміністративні дані супроводжуються листом на фірмовому бланку
організатора торгівлі, у якому зазначається звітний період і
перелік документів паперової форми та файлів електронної форми, що
додаються".
8. Пункт 2.7 Положення ( z0696-02 ) викласти в новій
редакції: "2.7. Про дату отримання електронного файла адміністративних
даних організатора торгівлі та порядковий номер, за яким
адміністративні дані отримано, відповідний підрозділ Комісії, який
здійснює приймання адміністративних даних, повідомляє організатора
торгівлі електронною поштою не пізніше наступного робочого дня
після надходження адміністративних даних до Комісії. Після подання
паперової форми адміністративних даних відповідний підрозділ
Комісії, який здійснює приймання адміністративних даних
організатора торгівлі, проводить перевірку на відповідність
паперової та електронної форм адміністративних даних та повідомляє
організатора торгівлі засобами електронної пошти про прийняття або
неприйняття адміністративних даних протягом трьох робочих днів з
дня надходження адміністративних даних у паперовій формі до цього
підрозділу Комісії".
9. Пункт 2.8 Положення ( z0696-02 ) викласти в новій
редакції: "2.8. У разі невідповідності електронної форми
адміністративних даних вимогам цього Положення, про що організатор
торгівлі отримав відповідне повідомлення, необхідно з'ясувати
причини неприйняття електронної форми адміністративних даних та
протягом трьох днів усунути ці причини та надіслати
адміністративні дані повторно (крім щоденних адміністративних
даних)".
10. У пунктах 3.1, 3.2 слова "щоденна звітність" замінити
словами "щоденні адміністративні дані", а слова "подається" та
"формується" словами "подаються" та "формуються" відповідно.
11. У пункті 3.3 слова "щоденної звітності" замінити словами
"щоденних адміністративних даних".
12. Пункт 3.4 Положення ( z0696-02 ) викласти в новій
редакції: "3.4. Щомісячні адміністративні дані організатора торгівлі
подаються у такому складі: а) титульний аркуш адміністративних даних за місяць
організатора торгівлі (додаток 3); б) довідка про укладені угоди з цінними паперами та їх
похідними за звітний період в організатора торгівлі (додаток 4).
інформація щодо операцій купівлі-продажу цінних паперів
складається за звітний місяць; в) перелік цінних паперів та їх похідних, допущених до обігу
в організатора торгівлі (додаток 5), за станом на останнє число
місяця, за який подаються адміністративні дані; г) електронні файли "M_Titul.dbf", "М_List.dbf" та
"M_Torgi.dbf"".
13. Пункт 3.6 Положення ( z0696-02 ) викласти в новій
редакції: "3.6. Щомісячні адміністративні дані організаторів торгів,
які надаються у паперовій формі, мають бути пронумеровані та
прошиті, завірені підписом керівника та печаткою підзвітної особи
з наведеною кількістю пронумерованих та прошитих аркушів".
14. Пункт 3.7 Положення ( z0696-02 ) викласти в новій
редакції: "3.7. Адміністративні дані за місяць у електронній формі
можуть бути надіслані електронною поштою за адресою
[email protected]. не пізніше другого робочого дня
місяця, наступного за звітним".
15. Абзац перший пункту 3.8 Положення ( z0696-02 ) викласти в
новій редакції: "3.8. Квартальні адміністративні дані організаторів торгівлі
подаються у такому складі".
16. У абзаці другому пункту 3.8 слова "квартального звіту"
замінити словами "квартальних адміністративних даних".
17. У реченні другому абзацу четвертого слово "звітністю"
замінити словами "адміністративними даними".
18. У пункті 3.9 слова "квартальної звітності" замінити
словами "квартальних адміністративних даних".
19. Абзац перший пункту 3.10 Положення ( z0696-02 ) викласти
в новій редакції: "3.10. Річні адміністративні дані організаторів торгівлі
подаються у такому складі".
20. У пункті 3.11 слова "річної звітності" замінити словами
"річних адміністративних даних".
21. У пунктах 4.1 та 4.2 слово "звіт" у всіх відмінках
замінити словами "адміністративні дані" у відповідних відмінках.
22. У додатках 3, 6, 8 та 10 до Положення ( z0696-02 ) слово
"звіт" у всіх відмінках замінити словами "адміністративні дані" у
відповідних відмінках, а слово "складеного" словом "складених".
23. У додатках 6 та 7 слово "подається" замінити словом
"подаються".
24. У додатку 8 слово "квартальний" замінити словом
"квартальні".
25. У додатку 9 слово "зберігача" замінити словами
"організатора торгівлі".
Начальник управління звітності
учасників ринку цінних паперів О.Величко
