ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
N 144 від 08.05.2001 Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
15 червня 2001 р.
за N 518/5709
Про здійснення державного контролю за діяльністюфондових бірж
{ Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державноїкомісії з цінних паперів та фондового ринку
N 14 ( z0218-04 ) від 30.01.2004
N 469 ( z1524-04 ) від 17.11.2004
N 1824 ( z1135-07 ) від 14.08.2007
N 1477 ( z0931-10 ) від 21.09.2010
Рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку
N 853 ( z0863-14 ) від 02.07.2014 }
Відповідно до статті 7 Закону України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР )
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
В И Р І Ш И Л А: { Преамбула із змінами, внесеними згідно з
Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1824 ( z1135-07 ) від 14.08.2007 }
1. Затвердити Положення про державних представників на
фондових біржах (додається). Пункт 1 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку N 1477 ( z0931-10 ) від 21.09.2010; із змінами,
внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку N 853 ( z0863-14 ) від 02.07.2014 }
2. Скасувати рішення Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку від 06.07.99 N 140 ( vr140312-99 ) "Про здійснення
державного контролю за діяльністю фондових бірж, депозитаріїв та
торговельно-інформаційних систем".
{ Пункт 3 виключено на підставі Рішення Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку N 1477 ( z0931-10 ) від
21.09.2010 }
{ Пункт 4 виключено на підставі Рішення Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку N 1477 ( z0931-10 ) від
21.09.2010 }
{ Пункт 5 виключено на підставі Рішення Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку N 1477 ( z0931-10 ) від
21.09.2010 }
{ Пункт 6 виключено на підставі Рішення Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку N 1477 ( z0931-10 ) від
21.09.2010 }
3. Контроль за виконанням цього рішення залишаю за собою.
Голова Комісії О. Мозговий
Протокол засідання Комісіївід 8 травня 2001 р. N 28
ЗАТВЕРДЖЕНОРішення Державної комісії з
цінних паперів та фондового
ринку
08.05.2001 N 144
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
15 червня 2001 р.
за N 518/5709
Положення про державних представниківна фондових біржах
{ Заголовок в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів
та фондового ринку N 1477 ( z0931-10 ) від 21.09.2010 }
{ У тексті Положення слова "Державна комісія з цінних паперів та
фондового ринку" у всіх відмінках замінено словами
"Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку" у
відповідних відмінках, слово "угод" замінено словами
"контрактів (договорів)"; у заголовку та тексті Положення
слова "та депозитарій", "у депозитарій" та слово "депозитарій"
у всіх відмінках та числах виключено згідно з Рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 853
( z0863-14 ) від 02.07.2014 }
Це Положення розроблено відповідно до Законів України "Про
державне регулювання ринку цінних паперів в України"
( 448/96-ВР ). Положення визначає порядок призначення та
повноваження державних представників на фондових біржах, що
функціонують в Україні. Преамбула із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1824 ( z1135-07 )
від 14.08.2007, N 1477 ( z0931-10 ) від 21.09.2010, Рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 853
( z0863-14 ) від 02.07.2014 }
1. Державний представник на фондовій біржі (далі - державний
представник) призначається відповідним рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку зі складу
уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та
фондового ринку. Пункт 1 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку N 14 ( z0218-04 ) від 30.01.2004; із змінами,
внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку N 1477 ( z0931-10 ) від 21.09.2010 }
2. Державний представник здійснює контроль від імені держави
за додержанням положень статуту і правил фондових бірж. Пункт 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1477 ( z0931-10 )
від 21.09.2010 }
3. Державний представник має право: 3.1. Бути присутнім на загальних зборах (конференціях тощо)
акціонерів (учасників) фондової біржі, біржових аукціонах
(торговельних сесіях), брати участь у роботі ради та інших органів
управління фондової біржі. 3.2. Уносити на розгляд ради та інших органів управління
фондової біржі питання, що є обов'язковими для розгляду цими
органами управління. Результати розгляду питань оформлюються
письмово та надаються державному представнику. Пункт 3 доповнено підпунктом 3.2 згідно з Рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку N 469 ( z1524-04 ) від
17.11.2004 } 3.3. Отримувати в установленому чинним законодавством порядку
та в межах компетенції інформацію для здійснення контролю за
додержанням положень статуту і правил фондової біржі, зокрема
інформацію: - що має пряме відношення до діяльності членів та/ або
учасників фондової біржі, брокерів (трейдерів, уповноважених
осіб), працівників комітетів (комісій, секцій); - про діяльність інфраструктурних установ, які обслуговують
торгівлю цінними паперами; - про діяльність з надання послуг із зберігання цінних
паперів та/ або обліку прав власності на цінні папери, а також з
обслуговування контрактів (договорів) з цінними паперами; - про емітентів, цінні папери яких уведені до продажу та
обслуговуються фондовою біржею; { Абзац п’ятий підпункту 3.3
пункту 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку N 853 ( z0863-14 ) від
02.07.2014 } - щодо цінних паперів, які допущені до торгів на
фондовій біржі. { Частину першу пункту доповнено абзацом
згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового
ринку N 14 ( z0218-04 ) від 30.01.2004 } Державний представник має право вимагати систематичного
надання: - інформації про щоденні операції, виконані фондовою біржею; - повідомлень про курси цінних паперів; - підсумкових щоквартальних даних про діяльність фондової
біржі відповідно до нормативно-правових актів Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку. На вимогу державного представника, крім регулярної
інформації, фондова біржа повинні надавати іншу інформацію,
розкриття якої не суперечить чинному законодавству України. 3.4. У разі порушення фондовою біржею законодавства про
цінні папери, статуту та правил фондової біржі припиняти торгівлю
на ній до усунення таких порушень відповідно до закону. Пункт 3 доповнено підпунктом згідно з Рішенням Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку N 14 ( z0218-04 ) від
30.01.2004; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку N 853 ( z0863-14 ) від
02.07.2014 } 3.5. Припиняти торги на фондовій біржі в разі: торгівлі на фондовій біржі цінними паперами, випуск яких не
зареєстровано відповідно до законодавства України; унесення цінних паперів до біржового реєстру без ініціативи
емітента цих цінних паперів; перебування цінних паперів одного виду одного емітента в двох
рівнях лістингу одночасно на одній фондовій біржі; використання фондовою біржею незареєстрованих у Державній
комісії з цінних паперів та фондового ринку Правил фондової біржі
або змін до них. Пункт 3 доповнено підпунктом 3.5 згідно з Рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1824 ( z1135-07 )
від 14.08.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 853
( z0863-14 ) від 02.07.2014 } 3.6. Зупиняти торги на фондовій біржі до усунення порушень у
разі: укладання біржових контрактів (договорів) за заявками, які
подав один учасник біржових торгів; укладання на фондовій біржі нестандартних біржових контрактів
(договорів); виявлення ознак маніпулювання під час проведення торгів. Пункт 3 доповнено підпунктом 3.6 згідно з Рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1824 ( z1135-07 )
від 14.08.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 853
( z0863-14 ) від 02.07.2014 } 3.7. Призначати тимчасово (на строк до двох місяців)
керівників фондових бірж та інших установ інфраструктури фондового
ринку, зупиняти або припиняти допуск цінних паперів на фондові
біржі або торгівлю ними на будь-якій фондовій біржі, зупиняти
кліринг та укладання договорів купівлі-продажу на певний строк для
захисту інтересів держави, інвесторів відповідно до закону. Пункт 3 доповнено підпунктом згідно з Рішенням Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку N 14 ( z0218-04 ) від
30.01.2004 }
{ Пункт 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1477 ( z0931-10 )
від 21.09.2010 }
4. Дії державного представника можуть бути оскаржені до
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та в
судовому порядку. 5. Організаційне забезпечення діяльності державного
представника здійснює апарат, чисельність якого визначає
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. 6. Фондова біржа, торговельно-інформаційна система на період
та з метою реалізації функцій державного представника та його
апарату забезпечують їх обладнаними приміщеннями, потрібними
технічними засобами та засобами зв'язку.
Начальник управління регулювання та
розвитку ринку цінних паперів А. Рибальченко
