ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ
Р О З П О Р Я Д Ж Е Н Н Я
15.04.2004 N 336
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
7 травня 2004 р.
за N 581/9180
Про затвердження змін до Положення проздійснення фінансового моніторингу
фінансовими установами
З метою реалізації вимог статті 18 Закону України "Про
фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових
послуг" ( 2664-14 ), статті 6 Закону України "Про запобігання та
протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним
шляхом" ( 249-15 ) та постанови Кабінету Міністрів України від
20.11.2003 N 1800 ( 1800-2003-п ) "Про затвердження Порядку
проведення внутрішнього фінансового моніторингу суб'єктами
господарювання, що провадять господарську діяльність з організації
та утримання казино, інших гральних закладів, і ломбардами" на
підставі підпункту 2 пункту 6 Положення про Державну комісію з
регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом
Президента України від 04.04.2003 N 292/2003 ( 292/2003 ),
Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України
П О С Т А Н О В И Л А:
1. Затвердити зміни до Положення про здійснення фінансового
моніторингу фінансовими установами (далі - Положення),
затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання
ринків фінансових послуг України від 05.08.2003 N 25 ( z0715-03 ),
зареєстрованого Міністерством юстиції України 15.08.2003 за
N 715/8036 (додаються).
2. Управлінню внутрішнього аудиту й апеляцій (Работін М.В.)
забезпечити подання змін до Положення на погодження до Державного
департаменту фінансового моніторингу Міністерства фінансів
України.
3. Управлінню внутрішнього аудиту й апеляцій (Работін М.В.)
та юридичному управлінню (Ткаченко Д.В.) забезпечити подання цього
розпорядження до Міністерства юстиції України для державної
реєстрації після погодження з Держфінмоніторингом.
4. Відділу взаємодії із засобами масової інформації та
зв'язків з громадськістю (Нагорняк М.В.) забезпечити публікацію
цього розпорядження в засобах масової інформації після державної
реєстрації.
5. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на
першого заступника Голови Комісії Оперенка Г.М.
Голова Комісії B.Суслов
Протокол N 56засідання Комісії
від 15 квітня 2004 року
ЗАТВЕРДЖЕНОРозпорядження Державної
комісії з регулювання
ринків фінансових
послуг України
15.04.2004 N 336
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
7 травня 2004 р.
до Положення про здійснення фінансового
моніторингу фінансовими установами
Підпункт 5.4 пункту 5 Положення ( z0715-03 ) доповнити
абзацом десятим такого змісту: "При проведенні ідентифікації осіб
працівниками установи складаються анкети, що підписуються
відповідальним працівником та зберігаються протягом п'яти років
після проведення фінансової операції. Рекомендовані форми анкет
наведені в додатках 1-4".
Голова Комісії В.Суслов
Додаток 1до Положення про
здійснення фінансового
моніторингу фінансовими
установами
N _____ -ФОР Дата заповнення 200 __ року
АНКЕТА ІДЕНТИФІКАЦІЇ ФІЗИЧНОЇ ОСОБИ-РЕЗИДЕНТА(заповнювати розбірливо українською мовою)
1. РЕКВІЗИТИ ОСОБИ
(обов'язкові для заповнення) ----------------------------------------------------------------- Прізвище ______________________________________________________ | Ім'я __________________________________________________________ | По батькові ___________________________________________________ | Дата народження _______________________________________________ | Документ, що посвідчує особу (паспорт) | Серія________ N _______________________________________________ | Орган, що видав _______________________________________________ | _________________________ Дата видачі "_____" _______ _____ р. | | Місце проживання: | Індекс _______________________ Область ________________________ | Район ________________________________ Насел. пункт ___________ | Вул. _______________________________ Буд. ______ Кв. __________ | | Ідентифікаційний номер згідно з Державним реєстром фізичних | осіб-платників податків та інших обов'язкових платежів ________ | _______________________________________________________________ | -----------------------------------------------------------------
2. ЗАСОБИ ЗВ'ЯЗКУ
(заповнюється у разі наявності) ----------------------------------------------------------------- Код міжміського зв'язку (__________) Конт. тел. _______________ | _______________________________________________________________ | Електронна адреса _____________________________________________ | -----------------------------------------------------------------
3. УПОВНОВАЖЕНА ОСОБА ФІЗИЧНОЇ ОСОБИ
(заповнюється у разі наявності) ----------------------------------------------------------------- Прізвище, ім'я, по батькові (для юридичної особи - код ЄДРПОУ | та найменування) ______________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | Дані документа, що посвідчує особу (заповнюється, якщо | уповноважена особа є фізичною особою): | Вид документа ________________ Серія _______ N ________________ | Ким виданий | _______________________________________________________________ | Дата видачі "_______"_______________________ 20 _____ р. | Дані документу, який свідчить про повноваження уповноваженої | особи _________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | -----------------------------------------------------------------
4. ДОДАТКОВА ІНФОРМАЦІЯ (ВКАЗУЄТЬСЯ ЗА БАЖАННЯМ ФІЗИЧНОЇ ОСОБИ) ----------------------------------------------------------------- _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | -----------------------------------------------------------------
П.І.Б. (ПІДПИС) ВІДПОВІДАЛЬНОЇ ОСОБИ, ЩО СКЛАЛА АНКЕТУ _____________________ /_____________ ____________ / М.П.
Додаток 2до Положення про
здійснення фінансового
моніторингу фінансовими
установами
N ____-ЮОР Дата заповнення 200 __ року
АНКЕТА ІДЕНТИФІКАЦІЇ ЮРИДИЧНОЇ ОСОБИ-РЕЗИДЕНТА(заповнювати розбірливо українською мовою)
1. Особа ----------------------------------------------------------------- 1.1 Найменування ______________________________________________ | 1.2 Код ЄДРПОУ _______________________________________________ | -----------------------------------------------------------------
2. Дані реєстрації (свідоцтво про реєстрацію) ----------------------------------------------------------------- 2.1 Країна реєстрації _________________________________________ | 2.2 Документ про реєстрацію ___________________________________ | 2.2.1 Серія __________ 2.2.2 Номер ____________________________ | 2.2.3 Дата видачі _____________________________________________ | 2.3 Ким виданий _______________________________________________ | -----------------------------------------------------------------
3. Юридична адреса ----------------------------------------------------------------- 3.1 Країна ____________________________________________________ | 3.2 Область ___________________________________________________ | 3.3 Район _____________________________________________________ | 3.4 Місто (селище, село) ______________________________________ | 3.5 Вулиця ____________________________________________________ | 3.6 Буд. ______ кв. ___________________________________________ | 3.7 Індекс | -----------------------------------------------------------------
4. Банк ----------------------------------------------------------------- 4.1 Найменування ______________________________________________ | 4.2 МФО _______________________________________________________ | 4.3 Рахунки ___________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | -----------------------------------------------------------------
5. Зв'язок (заповнюється у разі наявності) ----------------------------------------------------------------- 5.1 Телефон ____________________________________________________| 5.2 Електронна адреса __________________________________________| 5.3 URL (у разі наявності) _____________________________________| -----------------------------------------------------------------
УПОВНОВАЖЕНА ОСОБА ЮРИДИЧНОЇ ОСОБИ
(заповнюється у разі наявності) ----------------------------------------------------------------- Прізвище, ім'я, по батькові (для юридичної особи - код ЄДРПОУ | та найменування) ______________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | Дані документа, що посвідчує особу (заповнюється, якщо | уповноважена особа є фізичною особою): | Вид документа ________________ Серія _______ N ________________ | Ким виданий | _______________________________________________________________ | Дата видачі "_______"_______________________ 20 _____ р. | Дані документу, який свідчить про повноваження уповноваженої | особи _________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | -----------------------------------------------------------------
ДОДАТКОВА ІНФОРМАЦІЯ (ВКАЗУЄТЬСЯ ЗА БАЖАННЯМ ЮРИДИЧОЇ ОСОБИ) ----------------------------------------------------------------- _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | -----------------------------------------------------------------
П.І.Б. (ПІДПИС) ВІДПОВІДАЛЬНОЇ ОСОБИ, ЩО СКЛАЛА АНКЕТУ _____________________ /_____________ ____________ / М.П.
Додаток 3до Положення про
здійснення фінансового
моніторингу фінансовими
установами
N ________ -ФОН Дата заповнення 200___ року
АНКЕТА ІДЕНТИФІКАЦІЇ ФІЗИЧНОЇ ОСОБИ-НЕРЕЗИДЕНТА(заповнювати розбірливо українською мовою)
1. РЕКВІЗИТИ ОСОБИ (обов'язкові для заповнення) ----------------------------------------------------------------- Прізвище ______________________________________________________ | Ім'я __________________________________________________________ | По батькові (у разі його наявності) ___________________________ | Дата народження _______________________________________________ | Громадянство __________________________________________________ | Паспорт (або інший документ, що посвідчує особу) | Серія ___________ N_____________________ | Місце видачі __________________________________________________ | Дата видачі "_____" ___________ _____ р. | Ким виданий ___________________________________________________ | Місце проживання: | Індекс _______________________ Країна _________________________ | Насел. пункт __________________________________________________ | Вул. ________________________________ Буд. ________ Кв.________ | Адреса тимчасового перебування: | Індекс_______________________ Країна __________________________ | Насел. пункт __________________________________________________ | Вул. ___________________________ Буд. ___________ Кв.__________ | -----------------------------------------------------------------
2. ЗАСОБИ ЗВ'ЯЗКУ (заповнюється у разі наявності) ----------------------------------------------------------------- Код міжміського зв'язку (_________) Конт. тел._________________ | _______________________________________________________________ | Електронна адреса _____________________________________________ | -----------------------------------------------------------------
3. УПОВНОВАЖЕНА ОСОБА ФІЗИЧНОЇ ОСОБИ
(заповнюється у разі наявності) ----------------------------------------------------------------- Прізвище, ім'я, по батькові (для юридичної особи - код ЄДРПОУ | та найменування) ______________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | Дані документа, що посвідчує особу (заповнюється, якщо | уповноважена особа є фізичною особою): | Вид документа ________________ Серія _______ N ________________ | Ким виданий | _______________________________________________________________ | Дата видачі "_______"_______________________ 20 _____ р. | Дані документу, який свідчить про повноваження уповноваженої | особи _________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | -----------------------------------------------------------------
4. ДОДАТКОВА ІНФОРМАЦІЯ (ВКАЗУЄТЬСЯ ЗА БАЖАННЯМ ФІЗИЧНОЇ ОСОБИ) ----------------------------------------------------------------- _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | -----------------------------------------------------------------
П.І.Б. (ПІДПИС) ВІДПОВІДАЛЬНОЇ ОСОБИ, ЩО СКЛАЛА АНКЕТУ _____________________ /_____________ ____________ / М.П.
Додаток 4до Положення про
здійснення фінансового
моніторингу фінансовими
установами
N ____ -ЮОН Дата заповнення 200 __ року
АНКЕТА ІДЕНТИФІКАЦІЇ ЮРИДИЧНОЇ ОСОБИ-НЕРЕЗИДЕНТА(заповнювати розбірливо українською мовою)
1. Особа ----------------------------------------------------------------- 1.1 Повне найменування ________________________________________ | _______________________________________________________________ | -----------------------------------------------------------------
2. Дані про реєстрацію (на підставі копії легалізованого витягу
торговельного, банківського чи судового реєстру або засвідченого
нотаріально реєстраційного посвідчення уповноваженого органу
іноземної держави про таку реєстрацію) ----------------------------------------------------------------- 2.1 Країна реєстрації _________________________________________ | 2.2 Документ про реєстрацію ___________________________________ | 2.2.1 Серія __________ 2.2.2 Номер ____________________________ | 2.2.3 Дата видачі _____________________________________________ | -----------------------------------------------------------------
3. Юридична адреса ----------------------------------------------------------------- 3.1 Країна ____________________________________________________ | 3.2 Населений пункт ___________________________________________ | 3.3 Вулиця _________________________ буд. ______ кв. __________ | 3.4 Індекс | -----------------------------------------------------------------
4. Банк ----------------------------------------------------------------- 4.1 Найменування ______________________________________________ | 4.2 Місцезнаходження __________________________________________ | 4.3 МФО _______________________________________________________ | 4.4 Рахунки ___________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | -----------------------------------------------------------------
5. Зв'язок (заповнюєтьсяу разі наявності ) ----------------------------------------------------------------- 5.1 Телефон ___________________________________________________ | 5.2 Електронна адреса _________________________________________ | 5.3 URL (у разі наявності) ____________________________________ | -----------------------------------------------------------------
УПОВНОВАЖЕНА ОСОБА ЮРИДИЧНОЇ ОСОБИ
(заповнюється у разі наявності) ----------------------------------------------------------------- Прізвище, ім'я, по батькові (для юридичної особи - код ЄДРПОУ | та найменування) ______________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | Дані документа, що посвідчує особу (заповнюється, якщо | уповноважена особа є фізичною особою): | Вид документа ________________ Серія _______ N ________________ | Ким виданий | _______________________________________________________________ | Дата видачі "_______"_______________________ 20 _____ р. | Дані документу, який свідчить про повноваження уповноваженої | особи _________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | -----------------------------------------------------------------
ДОДАТКОВА ІНФОРМАЦІЯ (ВКАЗУЄТЬСЯ ЗА БАЖАННЯМ ЮРИДИЧНОЇ ОСОБИ) ----------------------------------------------------------------- _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | _______________________________________________________________ | -----------------------------------------------------------------
П.І.Б. (ПІДПИС) ВІДПОВІДАЛЬНОЇ ОСОБИ, ЩО СКЛАЛА АНКЕТУ _____________________ /_____________ ____________ / М.П.
