ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
03.12.2003 N 511
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
19 грудня 2003 р.
за N 1187/8508
{ Рішення втратило чинність на підставі Рішення Державноїкомісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1478 ( z1246-09 ) від 24.11.2009 }
Про затвердження змін та доповненьдо Положення про порядок реєстрації
випуску інвестиційних сертифікатів
пайового (венчурного, недиверсифікованого)
інвестиційного фонду при їх
приватному розміщенні
N 1478 ( z1246-09 ) від 24.11.2009 }
Про затвердження змін та доповненьдо Положення про порядок реєстрації
випуску інвестиційних сертифікатів
пайового (венчурного, недиверсифікованого)
інвестиційного фонду при їх
приватному розміщенні
Відповідно до Законів України "Про державне регулювання ринку
цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), "Про цінні папери і
фондову біржу" ( 1201-12 ), "Про інститути спільного інвестування
(пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" ( 2299-14 ) Державна
комісія з цінних паперів та фондового ринку В И Р І Ш И Л А:
1. Затвердити зміни та доповнення до Положення про порядок
реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового
(венчурного, недиверсифікованого) інвестиційного фонду при їх
приватному розміщенні, затвердженого рішенням Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку 08.01.2002 N 9 ( z0071-02 ) та
зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29.01.2002 за
N 71/6359, із змінами і доповненнями (додаються).
2. Виконавчому секретарю М.Каскевичу забезпечити: державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції
України; опублікування цього рішення відповідно до чинного
законодавства.
3. Рішення набирає чинності відповідно до чинного
законодавства.
4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на
Виконавчого секретаря М.Каскевича.
Т. в. о. Голови Комісії С.Бірюк
ЗАТВЕРДЖЕНОРішення Державної комісії з
цінних паперів та фондового
ринку
03.12.2003 N 511
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
19 грудня 2003 р.
та доповнення до Положення про порядок
реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів
пайового (венчурного, недиверсифікованого)
інвестиційного фонду при їх
приватному розміщенні
( z0071-02 )
1. В абзаці другому пункту 1.3 розділу 1 слова "реєстрі
інститутів спільного інвестування (далі - РІСІ)" замінити словами
"Єдиному державному реєстрі інститутів спільного інвестування
(далі - ЄДРІСІ)".
2. Пункт 1.3 розділу 1 після абзацу третього доповнити
абзацом такого змісту: "Після реєстрації проспекту емісії
інвестиційних сертифікатів протягом п'яти робочих днів
реєструвальний орган оформлює компанії з управління активами
свідоцтво про випуск інвестиційних сертифікатів".
3. Після пункту 1.6 розділ 1 доповнити пунктом такого змісту:
"1.7. Під час розміщення інвестиційних сертифікатів компанія з
управління активами ознайомлює особу, що виявила бажання стати
учасником пайового інвестиційного фонду та внесена до переліку
учасників пайового інвестиційного фонду, з проспектом емісії. Факт
ознайомлення має бути підтверджений в документарній формі, з
відповідним унесенням запису до журналу. Документи зберігаються
протягом 5 років". У зв'язку з цим пункти 1.7-1.15 уважати відповідно
пунктами 1.8-1.16.
4. Абзац перший пункту 1.9 розділу 1 після слів "проспект
емісії" доповнити словами в дужках "(змін до проспекту емісії)".
5. Підпункт "г" пункту 1.9 розділу 1 викласти в такій
редакції: "відсутність будь-якого документа, визначеного розділами 2, 4
цього Положення".
6. Пункт 1.10 розділу 1 після слів "проспекту емісії"
доповнити словами в дужках "(змін до проспекту емісії)".
7. У підпункті "в" пункту 1.11 розділу 1 замінити слово
"виписка" словами "або витяг", після слів "з протоколу" додати
слова "прошитий, пронумерований".
8. В абзаці восьмому пункту 1.11 розділу 1 слово
"прошнуровані" замінити словом "прошиті".
9. В абзаці дев'ятому пункту 1.11 розділу 1 цифри і слово
"1.7 та 1.8" замінити цифрами і словом "1.9 та 1.10".
10. У пункті 1.12 розділу 1 слова "корпоративного фонду"
замінити словами "пайового інвестиційного фонду".
11. У підпункті "в" пункту 2.1 розділу 2 слово "РІСІ"
замінити словом "ЄДРІСІ".
12. В абзаці першому підпункту "г" пункту 2.1 розділу 2 слово
"виписка" замінити словами "або витяг", слово "прошнурований"
замінити словом "прошитий".
13. Абзац другий підпункту "г" пункту 2.1 розділу 2 після
слів "кількість та відсоток голосів" доповнити словами "акціонерів
компанії з управління активами".
14. Абзац тринадцятий підпункту "г" пункту 2.1 розділу 2
перед словами "форму випуску" доповнити словами "тип та".
15. Підпункт "ґ" пункту 2.1 розділу 2 вилучити. У зв'язку з цим підпункти "д" - "р" вважати відповідно
пунктами "ґ" - "п".
16. В абзаці п'ятому підпункту "ґ" пункту 2.1 розділу 2 слово
"РІСІ" замінити словом "ЄДРІСІ".
17. У підпункті "і" пункту 2.1 розділу 2 слово
"прошнурований" замінити словом "прошитий".
18. Пункт 2.1 розділу 2 доповнити абзацом такого змісту: "При реєстрації першого випуску інвестиційних сертифікатів
документи, визначені підпунктами "ґ", "к", "л", "м", "о", не
подаються".
19. В абзаці другому підпункту "б" пункту 2.2 розділу 2 слово
"РІСІ" замінити словом "ЄДРІСІ".
20. Абзац третій підпункту "б" пункту 2.2 розділу 2 вилучити. У зв'язку з цим абзаци четвертий - шостий вважати відповідно
абзацами третім - п'ятим.
21. В абзаці третьому підпункту "б" пункту 2.2 розділу 2
слово "РІСІ" замінити словом "ЄДРІСІ".
22. В абзаці третьому підпункту "е" пункту 2.2 розділу 2
слово "вид" замінити словом "тип".
23. В абзаці першому пункту 4.1 розділу 4 слово "суттєві"
вилучити.
24. У підпункті "в" пункту 4.2 розділу 4 слово "виписка"
замінити словами "або витяг", після слів "з протоколу" додати
слова "прошитий, пронумерований".
25. Підпункт "д" пункту 4.2 розділу 4 після слів "установчих
документів емітента" доповнити словами "у разі внесення змін до
установчих документів".
26. Підпункт "е" пункту 4.2 розділу 4 доповнити після слів
"засвідчених підписом посадової особи та печаткою емітента"
словами "у разі внесення змін до регламенту".
27. Пункт 4.2 розділу 4 доповнити пунктом такого змісту: "Відмова в реєстрації змін до проспекту емісії інвестиційних
сертифікатів здійснюється відповідно до пунктів 1.9, 1.10 цього
Положення".
28. У підпункті "б" пункту 5.2 розділу 5 слово "виписка"
замінити словами "або витяг", після слів "з протоколу" додати
слова "прошитий, пронумерований".
29. У додатку першому до Положення слово "РІСІ" замінити
словом "ЄДРІСІ".
30. У додатку другому до Положення слово "РІСІ" замінити
словом "ЄДРІСІ".
31. У заяві про реєстрацію проспекту емісії та випуску
інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду при їх
приватному розміщенні додатка другого до Положення рядок дев'ятий
вилучити. У зв'язку з цим рядки десятий - чотирнадцятий вважати
відповідно дев'ятим - тринадцятим.
Начальник управління
інвестиційної діяльності Є.Іванов
