ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
23.09.2003 N 380
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
27 листопада 2003 р.
за N 1095/8416
Про затвердження Змін та доповненьдо Ліцензійних умов провадження професійної
діяльності на ринку цінних паперів
( Із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державноїкомісії з цінних паперів та фондового ринку
N 557 ( z1278-03 ) від 10.12.2003 )
Відповідно до Законів України "Про ліцензування певних видів
господарської діяльності" ( 1775-14 ), "Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), "Про інститути
спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні
фонди)" ( 2299-14 ), з метою приведення діяльності ліцензіатів у
відповідність до вимог Законів України "Про запобігання та
протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним
шляхом" ( 249-15 ), "Про внесення змін до статті 12 Закону України
"Про Національну депозитарну систему та особливості електронного
обігу цінних паперів в Україні" ( 853-15 ) та удосконалення
процедури ліцензування професійної діяльності на ринку цінних
паперів Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
В И Р І Ш И Л А:
1. Затвердити Зміни та доповнення до Ліцензійних умов
провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів,
затверджених наказом Державного комітету України з питань
регуляторної політики та підприємництва від 14.03.2001 N 49
( za318-01 ) та рішенням Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку від 14.03.2001 N 60 ( z0318-01 ), зареєстрованих у
Міністерстві юстиції України 06.04.2001 за N 318/5509 (зі змінами
та доповненнями), що додаються ( z1095-03 ).
2. Професійним учасникам ринку цінних паперів, які мають
ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних
паперів, а саме діяльності з випуску та обігу цінних паперів, у
термін до 1 травня 2004 року привести свою діяльність у
відповідність до вимог п.2.2.8 вищевказаних Змін та доповнень до
Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку
цінних паперів ( z1095-03 ). ( Пункт 2 із змінами, внесеними
згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового
ринку N 557 ( z1278-03 ) від 10.12.2003 )
3. Емітентам, які мають ліцензію на здійснення професійної
діяльності на ринку цінних паперів, а саме діяльності щодо ведення
власного реєстру власників іменних цінних паперів, у термін до 1
травня 2004 року привести свою діяльність у відповідність до вимог
п.2.5.2.3 вищевказаних Змін та доповнень до Ліцензійних умов
провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів
( z1095-03 ). ( Пункт 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 557
( z1278-03 ) від 10.12.2003 )
4. Професійним учасникам ринку цінних паперів, які мають
ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних
паперів, а саме діяльності з організації торгівлі на ринку цінних
паперів, у термін до 1 травня 2004 року привести свою діяльність у
відповідність до вимог п.2.6.9 та забезпечити виконання вимог
п.3.9.2.6 вищевказаних Змін та доповнень до Ліцензійних умов
провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів
( z1095-03 ). ( Пункт 4 із змінами, внесеними згідно з Рішенням
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 557
( z1278-03 ) від 10.12.2003 )
5. Професійним учасникам ринку цінних паперів, які мають
ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних
паперів, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних
паперів, у термін до 1 травня 2004 року забезпечити виконання
вимог п.3.6.1.21 вищевказаних Змін та доповнень до Ліцензійних
умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів
( z1095-03 ). ( Пункт 5 із змінами, внесеними згідно з Рішенням
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 557
( z1278-03 ) від 10.12.2003 )
6. Професійним учасникам ринку цінних паперів, які мають
ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних
паперів, а саме діяльності щодо ведення реєстру власників іменних
цінних паперів, у термін до 26 червня 2004 року привести свої
установчі документи та діяльність у відповідність до вимог п.3.8.3
вищевказаних Змін та доповнень до Ліцензійних умов провадження
професійної діяльності на ринку цінних паперів ( z1095-03 ).
7. Виконавчому секретарю М.Каскевичу забезпечити: надання вищевказаних Змін та доповнень до Ліцензійних умов
провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів
( z1095-03 ) для затвердження до Державного комітету України з
питань регуляторної політики та підприємництва; реєстрацію рішення в Міністерстві юстиції України; опублікування цього рішення відповідно до чинного
законодавства.
8. Рішення набирає чинності відповідно до чинного
законодавства України.
9. Контроль за виконанням цього рішення покласти на
Виконавчого секретаря М.Каскевича.
Голова Комісії О.Мозговий
Протокол засідання Комісіївід 23 вересня 2003 р. N 39
