ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
30.05.2005 N 249
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
22 червня 2005 р.
за N 675/10955
Про затвердження Положення про порядокскасування реєстрації випуску (випусків)
акцій корпоративного інвестиційного фонду
{ Із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державноїкомісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1975 ( z1175-07 ) від 25.09.2007 }
Відповідно до Законів України "Про державне регулювання ринку
цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), "Про інститути спільного
інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)"
( 2299-14 ), "Про господарські товариства" ( 1576-12 ) Державна
комісія з цінних паперів та фондового ринку В И Р І Ш И Л А:
1. Затвердити Положення про порядок скасування реєстрації
випуску (випусків) акцій корпоративного інвестиційного фонду
(додається).
2. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку (далі - Керівник апарату Комісії) забезпечити: подання на державну реєстрацію цього рішення до Міністерства
юстиції України; опублікування цього рішення відповідно до чинного
законодавства.
3. Рішення набирає чинності відповідно до чинного
законодавства.
4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника
апарату Комісії.
Голова Комісії А.Балюк
Протокол засідання Комісіївід 30.05.2005 р. N 13
ЗАТВЕРДЖЕНОРішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
30.05.2005 N 249
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
22 червня 2005 р.
про порядок скасування реєстрації випуску
(випусків) акцій корпоративного
інвестиційного фонду
Це Положення розроблено відповідно до статей 7, 8 Закону
України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні"
( 448/96-ВР ), статті 3, розділу II Закону України "Про інститути
спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні
фонди)" ( 2299-14 ), Закону України "Про цінні папери та фондовий
ринок" ( 3480-15 ). Преамбула в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів
та фондового ринку N 1975 ( z1175-07 ) від 25.09.2007 }
1. Загальні положення
1.1. Відповідно до цього Положення здійснюється скасування
реєстрації випуску (випусків) акцій корпоративного інвестиційного
фонду (далі - Фонд), проспекту емісії акцій та анулювання
свідоцтва про реєстрацію випуску акцій у разі припинення його
діяльності.
1.2. У цьому Положенні наведені терміни вживаються у такому
значенні: припинення діяльності Фонду - ліквідація або реорганізація
Фонду, яка здійснюється в порядку, передбаченому чинним
законодавством України, з обов'язковим урахуванням особливостей,
визначених Законом України "Про інститути спільного інвестування
(пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" ( 2299-14 ); комісія з припинення діяльності Фонду (далі - комісія з
припинення) - колегіальний орган, створений відповідно до вимог
чинного законодавства України, який виконує функції щодо
припинення діяльності Фонду; скасування реєстрації випуску (випусків) акцій - унесення
відповідного запису до реєстру випусків цінних паперів інститутів
спільного інвестування (далі - ІСІ); Фонд-попередник - Фонд, вищий орган якого прийняв рішення про
реорганізацію відповідно до вимог чинного законодавства України; Фонд-правонаступник - Фонд, створений шляхом реорганізації
Фонду-попередника.
{ Пункт 1.3 розділу 1 виключено на підставі Рішення Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1975 ( z1175-07 )
від 25.09.2007 }
1.3. У разі прийняття загальними зборами акціонерів Фонду
рішення про ліквідацію Фонду як юридичної особи, для скасування
реєстрації випуску акцій Фонду, проспекту емісії акцій та
анулювання свідоцтва про їх випуск, що здійснюється Комісією,
подаються документи, зазначені у пункті 2.1 розділу 2 цього
Положення.
1.4. У разі прийняття загальними зборами акціонерів Фонду
рішення про реорганізацію Фонду, для скасування реєстрації випуску
акцій Фонду, що був зареєстрований після його внесення до Єдиного
державного реєстру інститутів спільного інвестування, проспекту
емісії акцій та анулювання свідоцтва про їх випуск, що
здійснюється Комісією, подаються документи, зазначені у пункті 2.2
розділу 2 цього Положення. На підставі розпорядження про скасування реєстрації випуску
акцій Фонду, проспекту емісії акцій та анулювання свідоцтва про
реєстрацію їх випуску, що здійснюється у разі реорганізації,
уповноважена особа Комісії приймає рішення щодо заміни свідоцтва
про реєстрацію випуску акцій Фонду.
2. Перелік документів, які подаютьсядля скасування реєстрації випуску акцій
Фонду, проспекту емісії акцій та анулювання
свідоцтва про реєстрацію їх випуску
2.1. Для скасування реєстрації випуску (випусків) акцій
Фонду, проспекту емісії акцій та анулювання свідоцтва про їх
випуск, у разі ліквідації Фонду, комісія з припинення подає такі
документи: заяву про скасування реєстрації випуску акцій Фонду,
проспекту емісії акцій та анулювання свідоцтва про реєстрацію їх
випуску, підписану головою комісії з припинення та уповноваженою
особою компанії з управління активами, засвідчену печаткою
компанії з управління активами (додаток 1); засвідчену в установленому чинним законодавством України
порядку копію протоколу (витягу з протоколу) засідання загальних
зборів акціонерів Фонду, що містить рішення про ліквідацію Фонду; примірники публікацій повідомлень щодо ліквідації Фонду,
здійснених відповідно до законодавства; { Абзац четвертий пункту
2.1 розділу 2 в редакції Рішення Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку N 1975 ( z1175-07 ) від 25.09.2007 } примірники публікацій повідомлень щодо розрахунків з
акціонерами, здійснених відповідно до законодавства (при
відкритому (публічному) розміщенні акцій Фонду); { Абзац пункту
2.1 розділу 2 в редакції Рішення Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку N 1975 ( z1175-07 ) від 25.09.2007 } копії документів, що підтверджують персональне повідомлення
всіх акціонерів про припинення діяльності Фонду, підписані головою
комісії з припинення та засвідчені печатками компанії з управління
активами та Фонду (у разі здійснення приватного розміщення акцій);
{ Абзац шостий пункту 2.1 розділу 2 із змінами, внесеними згідно з
Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1975 ( z1175-07 ) від 25.09.2007 } оригінал (дублікат) свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію
випуску акцій Фонду; { Абзац сьомий пункту 2.1 розділу 2 із
змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку N 1975 ( z1175-07 ) від 25.09.2007 } оригінал проспекту (проспектів) емісії акцій Фонду, змін до
нього; оригінал інформації про випуск акцій та змін до неї у разі,
якщо здійснювалась реєстрація інформації про випуск акцій; { Абзац
дев'ятий пункту 2.1 розділу 2 із змінами, внесеними згідно з
Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1975 ( z1175-07 ) від 25.09.2007 } баланс Фонду, звіт про фінансові результати Фонду,
підтверджені висновком аудитора (аудиторської фірми), за станом на
дату прийняття рішення про ліквідацію Фонду; довідка про вартість чистих активів Фонду, довідка про
інвестиційний портфель Фонду та довідка про фінансові інвестиції
Фонду за станом на дату прийняття рішення про ліквідацію Фонду,
складені відповідно до Положення про порядок визначення вартості
чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та
корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням
Комісії від 02.07.2002 N 201 ( z0606-02 ), зареєстрованого в
Міністерстві юстиції України 24.07.2002 за N 606/6894; копії ліквідаційного балансу та довідки про вартість чистих
активів Фонду, за станом на дату складання ліквідаційного балансу,
підписані головою комісії з припинення, уповноваженою особою
компанії з управління активами та засвідчені печаткою компанії з
управління активами; звіт комісії з припинення про здійснені розрахунки з
акціонерами Фонду, підписаний всіма членами комісії з припинення,
уповноваженою особою компанії з управління активами та зберігача
та засвідчений печатками компанії з управління активами та
зберігача; документи, що підтверджують депонування до відповідного банку
грошових коштів, що залишились унаслідок неподання заявок
акціонерами Фонду з метою отримання розрахунків за належними їм на
праві власності акціями Фонду в межах установленого строку у разі
здійснення депонування таких грошових коштів. { Абзац
чотирнадцятий пункту 2.1 розділу 2 із змінами, внесеними згідно з
Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1975 ( z1175-07 ) від 25.09.2007 } Звіт комісії з припинення про здійснення розрахунків з
акціонерами повинен містити: інформацію, що міститься в свідоцтві про реєстрацію випуску
акцій Фонду, а саме: загальну суму випуску акцій; номінальну
вартість акції; кількість акцій; форму випуску, форму існування та
тип акцій; { Абзац шістнадцятий пункту 2.1 розділу 2 із змінами,
внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку N 1975 ( z1175-07 ) від 25.09.2007 } кількість акцій Фонду, що є в обігу на дату прийняття рішення
про ліквідацію Фонду; кількість розміщених акцій серед фізичних та/або юридичних
осіб на дату прийняття рішення про ліквідацію Фонду; вартість чистих активів Фонду у розрахунку на одну акцію в
обігу за станом на дату прийняття рішення про ліквідацію; вартість чистих активів Фонду у розрахунку на одну акцію в
обігу за станом на дату початку розрахунку з акціонерами Фонду; кількість акціонерів Фонду, з якими проведено розрахунки
грошовими коштами із зазначенням грошової суми, яка була їм
виплачена; кількість акцій, щодо яких здійснено розрахунки з
акціонерами; { Пункт 2.1 розділу 2 доповнено абзацом згідно з
Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1975 ( z1175-07 ) від 25.09.2007 } витрати на комісію з припинення; суму задепонованих грошових коштів, у разі здійснення
депонування. Зазначені документи повинні бути прошиті та пронумеровані.
2.2. Для скасування реєстрації випуску акцій Фонду, проспекту
емісії акцій та анулювання свідоцтва про реєстрацію їх випуску, у
разі реорганізації Фонду, комісія з припинення подає такі
документи: заяву про скасування реєстрації випуску акцій Фонду,
проспекту емісії акцій та анулювання свідоцтва про реєстрацію їх
випуску, підписану головою комісії з припинення та уповноваженою
особою компанії з управління активами, засвідчену печаткою
компанії з управління активами (додаток 1); засвідчену в установленому чинним законодавством України
порядку копію протоколу (виписку з протоколу) засідання загальних
зборів акціонерів Фонду, що містить рішення про реорганізацію
Фонду; примірники публікацій повідомлень щодо реорганізації Фонду та
розрахунків з акціонерами, здійснених відповідно до законодавства
України; копії документів, що підтверджують персональне повідомлення
всіх акціонерів про припинення діяльності Фонду, підписані головою
комісії з припинення та засвідчені печаткою компанії з управління
активами (у разі здійснення приватного розміщення акцій); { Абзац
п'ятий пункту 2.2 розділу 2 із змінами, внесеними згідно з
Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1975 ( z1175-07 ) від 25.09.2007 } оригінал (дублікат) свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію
випуску акцій; { Абзац шостий пункту 2.2 розділу 2 із змінами,
внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку N 1975 ( z1175-07 ) від 25.09.2007 } оригінал проспекту (проспектів) емісії акцій Фонду та змін до
нього; оригінал інформації про випуск акцій Фонду та змін до неї у
разі, якщо здійснювалась реєстрація інформації про випуск акцій;
{ Абзац восьмий пункту 2.2 розділу 2 із змінами, внесеними згідно
з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1975 ( z1175-07 ) від 25.09.2007 } баланс Фонду, звіт про фінансові результати за станом на дату
прийняття рішення про реорганізацію Фонду, підтверджені висновком
аудитора (аудиторської фірми); довідку про вартість чистих активів Фонду, довідку про
інвестиційний портфель Фонду та довідку про фінансові інвестиції
Фонду за станом на дату прийняття рішення про реорганізацію Фонду,
складені відповідно до Положення про порядок визначення вартості
чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та
корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням
Комісії від 02.07.2002 N 201 ( z0606-02 ), зареєстрованого в
Міністерстві юстиції України 24.07.2002 за N 606/6894; звіт комісії з припинення про здійснення розрахунків з
акціонерами, які не виявили бажання стати акціонерами Фонду -
правонаступника, підписаний всіма членами комісії з припинення,
засвідчений печаткою компанії з управління активами, а також
підписаний уповноваженою особою та засвідчений печаткою зберігача; документ, що підтверджує фактичний перехід активів та
зобов'язань Фонду-попередника до Фонду-правонаступника, підписаний
головою комісії з припинення та уповноваженою особою
Фонду-правонаступника та засвідчений печатками Фонду та компанії з
управління активами. Звіт комісії з припинення про здійснення розрахунків з
акціонерами повинен містити: інформацію, що міститься в свідоцтві про реєстрацію випуску
акцій Фонду, а саме: загальну суму випуску акцій; номінальну
вартість акцій; кількість акцій; форму випуску, форму існування та
тип акцій; { Абзац чотирнадцятий пункту 2.2 розділу 2 із змінами,
внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку N 1975 ( z1175-07 ) від 25.09.2007 } кількість акцій Фонду, що є в обігу на дату прийняття рішення
про реорганізацію Фонду; кількість розміщених акцій серед фізичних та/або юридичних
осіб на дату прийняття рішення про реорганізацію Фонду; вартість чистих активів Фонду у розрахунку на одну акцію в
обігу за станом на дату прийняття рішення про реорганізацію; вартість чистих активів Фонду у розрахунку на одну акцію в
обігу за станом на дату початку розрахунку з акціонерами Фонду; кількість акціонерів, з якими проведено розрахунки із
зазначенням суми, яка була їм виплачена; кількість акцій, щодо яких здійснено розрахунки з
акціонерами; { Пункт 2.2 розділу 2 доповнено абзацом згідно з
Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1975 ( z1175-07 ) від 25.09.2007 } витрати на комісію з припинення; сумарна вартість активів Фонду-попередника, що передається
Фонду-правонаступнику.
2.3. Документи, зазначені в пункті 2.1 розділу 2 цього
Положення, подаються до Комісії протягом 5 робочих днів з дати
підписання звіту комісії з припинення про здійснення розрахунків з
акціонерами Фонду. { Абзац перший пункту 2.3 розділу 2 із змінами,
внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку N 1975 ( z1175-07 ) від 25.09.2007 } Документи, зазначені в пункті 2.2 розділу 2 цього Положення,
подаються до Комісії протягом 5 робочих днів з дати підписання
документа, що підтверджує фактичний перехід активів та зобов'язань
Фонду-попередника до Фонду-правонаступника. { Абзац другий пункту
2.3 розділу 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1975 ( z1175-07 )
від 25.09.2007 }
2.4. Комісія протягом 30 днів з дати надходження до Комісії
документів, зазначених в пунктах 2.1 або 2.2 розділу 2 цього
Положення, здійснює розгляд зазначених документів на предмет їх
відповідності вимогам чинного законодавства України. У разі відповідності поданих документів вимогам чинного
законодавства України, уповноважена особа Комісії видає
розпорядження про скасування реєстрації випуску акцій Фонду,
проспекту емісії акцій та анулювання свідоцтва про їх випуск
(додаток 2). У разі невідповідності поданих документів вимогам чинного
законодавства України, Комісія відмовляє у скасуванні реєстрації
випуску акцій, проспекту емісії акцій та в анулюванні свідоцтва
про реєстрацію їх випуску з зазначенням порушень вимог чинного
законодавства України, а також строку, протягом якого зазначені у
відмові порушення необхідно усунути та подати доопрацьований пакет
документів на скасування реєстрації випуску акцій Фонду, проспекту
емісії акцій та анулювання свідоцтва про реєстрацію їх випуску
відповідно до вимог цього Положення. У разі відмови в скасуванні реєстрації випуску (випусків)
акцій Фонду, проспекту емісії акцій та анулюванні свідоцтва про
реєстрацію їх випуску така відмова письмово доводиться до відома
заявника. За письмовим запитом заявника, уповноважена особа Комісії
приймає рішення щодо повернення раніше наданих оригіналів
документів. На підставі письмового запиту заявника до Комісії щодо
усунення невідповідностей, уповноважена особа Комісії може
прийняти рішення щодо подовження строку розгляду документів.
2.5. Повідомлення учасників ринку цінних паперів України щодо
скасування реєстрації випуску акцій Фонду, проспекту емісії акцій
та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску акцій здійснюється
Комісією шляхом опублікування у двотижневий строк з дати видання
розпорядження про скасування реєстрації випуску акцій Фонду,
проспекту емісії та анулювання свідоцтва про реєстрацію їх випуску
в офіційному друкованому виданні Комісії.
2.6. Знищення викуплених бланків акцій та невикористаних
бланків акцій здійснюється комісією з припинення на підставі
розпорядження про скасування реєстрації випуску акцій Фонду,
проспекту емісії акцій та анулювання свідоцтва про реєстрацію їх
випуску. Акт про знищення бланків акцій, підписаний всіма членами
комісії з припинення та засвідчений печаткою компанії з управління
активами, надається до Комісії протягом 5 робочих днів з дати його
підписання.
Начальник управління спільного
інвестування Департаменту розвитку
законодавства та методологічного
регулювання ринку цінних паперів Є.Іванов
Додаток 1до Положення про порядок
скасування реєстрації
випуску (випусків) акцій
корпоративного
ПРО СКАСУВАННЯ РЕЄСТРАЦІЇ ВИПУСКУ
(ВИПУСКІВ) АКЦІЙ ФОНДУ, ПРОСПЕКТУ ЕМІСІЇ
АКЦІЙ ТА АНУЛЮВАННЯ СВІДОЦТВА
ПРО РЕЄСТРАЦІЮ ЇХ ВИПУСКУ
------------------------------------------------------------------ Повне найменування корпоративного інвестиційного| | фонду | | ------------------------------------------------+---------------| Вид та тип корпоративного інвестиційного фонду | | ------------------------------------------------+---------------| Ідентифікаційний код корпоративного | | інвестиційного фонду за ЄДРПОУ | | ------------------------------------------------+---------------| Місцезнаходження корпоративного інвестиційного | | фонду | | ------------------------------------------------+---------------| Телефон, факс корпоративного інвестиційного | | фонду | | ------------------------------------------------+---------------| Реєстраційний код за ЄДРІСІ | | ------------------------------------------------+---------------| Термін діяльності корпоративного інвестиційного | | фонду (для строкових корпоративних інвестиційних| | фондів) | | ------------------------------------------------+---------------| Повне найменування компанії з управління | | активами корпоративного інвестиційного фонду | | ------------------------------------------------+---------------| Ідентифікаційний код компанії з управління | | активами за ЄДРПОУ | | ------------------------------------------------+---------------| Місцезнаходження компанії з управління активами | | ------------------------------------------------+---------------| Телефон, факс компанії з управління активами | | ------------------------------------------------+---------------| Причина скасування реєстрації випуску (випусків)| | акцій корпоративного інвестиційного фонду | | ------------------------------------------------+---------------| Дані про випуск (випуски) акцій, реєстрація яких| | скасовується (за кожним випуском окремо): | | ------------------------------------------------+---------------| номер та дата видачі свідоцтва про реєстрацію | | випуску акцій | | ------------------------------------------------+---------------| найменування установи, що зареєструвала випуск | | акцій | | ------------------------------------------------+---------------| загальна номінальна сума випуску акцій (грн.) | | ------------------------------------------------+---------------| кількість акцій (шт.) | | ------------------------------------------------+---------------| номінальна вартість акції (грн.) | | ------------------------------------------------+---------------| Форма випуску існування акцій | | -----------------------------------------------------------------
_____________________________ ________ ____________________
(голова комісії з припинення) (підпис) (прізвище, ініціали)
_____________________________ ________ ____________________
(уповноважена посадова особа (підпис) (прізвище, ініціали)
компанії з управління активами)
М.П.
"___" ____________ 200_ року
{ Додаток 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1975 ( z1175-07 )
від 25.09.2007 }
Додаток 2до Положення про порядок
скасування реєстрації
випуску (випусків) акцій
корпоративного
інвестиційного фонду
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РОЗПОРЯДЖЕННЯ N ___ - СІ
м. Київ "___" ____________ 200_ року
Уповноважена особа, _________________________, відповідно до
пунктів _____ Положення про порядок скасування реєстрації випуску
(випусків) акцій корпоративного інвестиційного фонду,
затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку від ____________ N _____, зареєстрованого в
Міністерстві юстиції України ____________ за N ___, та наданих
документів ____________________________________, місцезнаходження:(повне найменування заявника) _________________, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ ______________,
на скасування реєстрації випуску акцій, у зв'язку з ліквідацією
або реорганізацією
ПОСТАНОВЛЯЄ:
1. Скасувати реєстрацію випуску акцій _________________________________________________________________(повне найменування корпоративного інвестиційного фонду) а загальну суму ___________ гривень, у кількості __________ штук,
номіналом _____ грн.
2. Скасувати реєстрацію проспекту емісії акцій ________________________________________________________________,(повне найменування корпоративного інвестиційного фонду) о зареєстрований "___" __________ року Державною комісією з
цінних паперів та фондового ринку.
3. Анулювати свідоцтво про реєстрацію випуску акцій _________________________________________________________________(повне найменування корпоративного інвестиційного фонду) ід ____________ року N ___, що видане Державною комісією з цінних
паперів та фондового ринку.
4. Анулювати інформацію про випуск акцій, зареєстровану
Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку від __________.
____________________ ________ __________
(уповноважена особа (підпис) (П. І. Б.)
Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку)
М.М.
