ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
16.03.2005 N 107
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
14 квітня 2005 р.
за N 402/10682
Про затвердження Положення про порядоквилучення пайового інвестиційного фонду
з Єдиного державного реєстру інститутів
спільного інвестування
Відповідно до статей 27 та 28 Закону України "Про інститути
спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні
фонди)" ( 2299-14 ) та відповідно до Закону України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ) Державна
комісія з цінних паперів та фондового ринку В И Р І Ш И Л А:
1. Затвердити Положення про порядок вилучення пайового
інвестиційного фонду з Єдиного державного реєстру інститутів
спільного інвестування (додається).
2. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку (далі - Керівник апарату Комісії) забезпечити: подання на державну реєстрацію цього рішення до Міністерства
юстиції України; опублікування цього рішення відповідно до чинного
законодавства.
3. Рішення набирає чинності відповідно до чинного
законодавства.
4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника
апарату Комісії.
Т.в.о. Голови Комісії І.Нестеренко
Протокол засідання Комісіївід 16 березня 2005 року N 5
ЗАТВЕРДЖЕНОРішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
16.03.2005 N 107
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
14 квітня 2005 р.
про порядок вилучення пайового інвестиційного
фонду з Єдиного державного реєстру інститутів
спільного інвестування
Це Положення розроблено відповідно до Законів України
"Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні
інвестиційні фонди)" ( 2299-14 ), "Про державне регулювання ринку
цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ) та нормативно-правових
актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(далі - Комісія).
1. Загальні положення
1.1. Відповідно до цього Положення визначається порядок
вилучення пайового інвестиційного фонду (далі - Фонд) з Єдиного
державного реєстру інститутів спільного інвестування (далі -
ЄДРІСІ) у разі його ліквідації або прийняття Комісією рішення про
невідповідність Фонду мінімальному обсягу активів інституту
спільного інвестування (далі - ІСІ).
1.2. У цьому Положенні наведені терміни вживаються у такому
значенні: скасування реєстрації випуску (випусків) інвестиційних
сертифікатів - унесення відповідного запису щодо скасування
реєстрації випуску (випусків) інвестиційних сертифікатів до
реєстру випусків цінних паперів ІСІ; вилучення з ЄДРІСІ - внесення відповідного запису щодо
ліквідації Фонду до ЄДРІСІ на підставі розпорядження уповноваженої
особи Комісії про анулювання свідоцтва про внесення Фонду до
ЄДРІСІ та тексту регламенту Фонду.
1.3. Фонд уважається ліквідованим з дати вилучення Фонду з
ЄДРІСІ.
2. Вилучення Фонду з ЄДРІСІ
2.1. Вилучення Фонду з ЄДРІСІ здійснюється після скасування
реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів Фонду у разі його
ліквідації або прийняття Комісією рішення про невідповідність
Фонду мінімальному обсягу активів.
2.2. Протягом 15 днів з дати скасування Комісією реєстрації
випуску інвестиційних сертифікатів Фонду для вилучення Фонду з
ЄДРІСІ компанія з управління активами до Комісії подає такі
документи: заява про вилучення Фонду з ЄДРІСІ, засвідчена підписом
уповноваженої особи компанії з управління активами та її печаткою
(додаток 1); оригінал свідоцтва про внесення Фонду до ЄДРІСІ; оригінал тексту регламенту Фонду та змін до нього; засвідчена підписом уповноваженої особи та печаткою компанії
з управління активами копія розпорядження Комісії про скасування
реєстрації випуску (випусків) інвестиційних сертифікатів Фонду; засвідчена підписом уповноваженої особи компанії з управління
активами та її печаткою копія документа банківської установи, що
підтверджує закриття рахунку у банку, який був відкритий компанією
з управління активами з метою обліку результатів діяльності з
управління активами Фонду; звіт комісії з припинення діяльності Фонду про результати
припинення його діяльності, засвідчений підписами уповноваженої
особи компанії з управління активами, зберігача та їх печатками
(додаток 2).
2.3. Комісія протягом 15 днів з дати надходження документів,
зазначених у пункті 2.2 розділу 2 цього Положення, розглядає їх та
робить висновок щодо можливості вилучення Фонду з ЄДРІСІ. У разі відповідності зазначених документів вимогам чинного
законодавства Комісія готує розпорядження про вилучення Фонду з
ЄДРІСІ, яке засвідчується підписом уповноваженої особи Комісії та
печаткою (додаток 3). У разі невідповідності зазначених документів вимогам чинного
законодавства Комісія готує відмову у вилученні Фонду з ЄДРІСІ із
зазначенням порушень вимог чинного законодавства та цього
Положення, а також строку, протягом якого зазначені порушення
необхідно усунути та подати інший пакет документів відповідно до
вимог цього Положення. Рішення про відмову у вилученні Фонду з ЄДРІСІ доводиться до
відома заявника письмово протягом 3 робочих днів з дати прийняття
відповідного рішення. За письмовим зверненням заявника уповноважена особа Комісії
повертає оригінали документів. При повторному подаванні документів на вилучення Фонду з
ЄДРІСІ подаються документи, передбачені цим Положенням.
2.4. Повідомлення учасників фондового ринку України щодо
вилучення Фонду з ЄДРІСІ та анулювання свідоцтва про внесення
Фонду до ЄДРІСІ здійснюється Комісією шляхом опублікування в
офіційному виданні Комісії у двотижневий термін з дати підписання
розпорядження про вилучення Фонду з ЄДРІСІ та анулювання свідоцтва
про внесення Фонду до ЄДРІСІ.
3. Прикінцеві положення
3.1. Документи, що подаються до Комісії та містяться в пакеті
документів, повинні бути прошиті, пронумеровані та засвідчені
відповідно до законодавства.
3.2. На підставі письмового звернення заявника щодо
подовження строку розгляду документів, поданих до Комісії з метою
усунення невідповідностей, строк розгляду документів подовжується.
Начальник управління спільного
інвестування Департаменту
розвитку законодавства
та методології регулювання
ринку цінних паперів Є.Іванов
Додаток 1до Положення про порядок
вилучення пайового
інвестиційного фонду
з Єдиного державного
реєстру інститутів
про вилучення Фонду з ЄДРІСІ
------------------------------------------------------------------ |Повне найменування компанії з управління| | |активами Фонду | | |----------------------------------------+-----------------------| |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | | |компанії з управління активами Фонду | | |----------------------------------------+-----------------------| |Місцезнаходження компанії з управління | | |активами Фонду | | |----------------------------------------+-----------------------| |Телефон, факс компанії з управління | | |активами Фонду | | |----------------------------------------+-----------------------| |Повне найменування Фонду | | |----------------------------------------+-----------------------| |Реєстраційний код Фонду за ЄДРІСІ | | |----------------------------------------+-----------------------| |Термін діяльності Фонду | | |----------------------------------------+-----------------------| |Причина вилучення Фонду з ЄДРІСІ | | |----------------------------------------+-----------------------| |Дата реєстрації регламенту Фонду | | |----------------------------------------+-----------------------| |Номер та дата видачі свідоцтва про | | |внесення Фонду до ЄДРІСІ | | ------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------ |___________________________| | | | (уповноважена посадова | ________ | ____________________ | |___________________________| (підпис) | (прізвище, ініціали) | |особа компанії з управління| | | |___________________________| | | | активами) | | | ------------------------------------------------------------------
М.П.
"___" ____________ 20__ року
Додаток 2до Положення про порядок
вилучення пайового
інвестиційного фонду
з Єдиного державного
реєстру інститутів
комісії з припинення діяльності Фонду
про результати припинення його діяльності
1. Відомості про Фонд.
1.1. Повна назва Фонду _________________.
1.2. Реєстраційний код за ЄДРІСІ Фонду_____________.
1.3. Тип, вид Фонду ______________________.
2. Відомості про компанію з управління активами Фонду.
2.1. Повне найменування компанії з управління активами Фонду
_________________________________________________________________.
2.2. Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління
активами Фонду ___________________.
_________________________________________________________________.
2.2. Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління
активами Фонду ___________________.
2.3. Місцезнаходження компанії з управління активами Фонду
_________________________________________________________________.
2.4. Номер, дата видачі та строк дії ліцензії на провадження
діяльності з управління активами Фонду __________________________.
_________________________________________________________________.
2.4. Номер, дата видачі та строк дії ліцензії на провадження
діяльності з управління активами Фонду __________________________.
3. Відомості про причини припинення діяльності Фонду.
3.1. Підстави припинення діяльності Фонду __________________.
3.2. Дата прийняття рішення про припинення діяльності Фонду
_________________________________________________________________.
4. Загальна вартість активів Фонду на дату прийняття рішення
про припинення діяльності Фонду _________________________________.
5. Кількість інвестиційних сертифікатів в обігу на дату
прийняття рішення про припинення діяльності Фонду _______________.
_________________________________________________________________.
4. Загальна вартість активів Фонду на дату прийняття рішення
про припинення діяльності Фонду _________________________________.
5. Кількість інвестиційних сертифікатів в обігу на дату
прийняття рішення про припинення діяльності Фонду _______________.
6. Розрахункова ціна інвестиційного сертифікату Фонду за
станом на дату прийняття рішення про припинення діяльності Фонду
_________________________________________________________________.
7. Загальна сума грошових коштів, що були виплачені за
пред'явленими інвестиційними сертифікатами Фонду ________________.
8. Сума задепонованих грошових коштів, що були не сплачені
інвесторам у зв'язку з непред'явленням ними до викупу належних їм
інвестиційних сертифікатів Фонду ________________________________.
9. Повне найменування державної нотаріальної контори
(банківської установи), де було задепоновано грошові кошти, що
були не сплачені інвесторам у зв'язку з непред'явленням ними до
викупу належних їм інвестиційних сертифікатів Фонду ______________ _________________________________.
____________________________ _________ ____________________
(уповноважена особа компанії (підпис) (прізвище, ініціали)
з управління активами Фонду)
_________________________________________________________________.
7. Загальна сума грошових коштів, що були виплачені за
пред'явленими інвестиційними сертифікатами Фонду ________________.
8. Сума задепонованих грошових коштів, що були не сплачені
інвесторам у зв'язку з непред'явленням ними до викупу належних їм
інвестиційних сертифікатів Фонду ________________________________.
9. Повне найменування державної нотаріальної контори
(банківської установи), де було задепоновано грошові кошти, що
були не сплачені інвесторам у зв'язку з непред'явленням ними до
викупу належних їм інвестиційних сертифікатів Фонду ______________ _________________________________.
____________________________ _________ ____________________
(уповноважена особа компанії (підпис) (прізвище, ініціали)
з управління активами Фонду)
М.П.
_____________________________ __________ ____________________
(уповноважена особа зберігача) (підпис) (прізвище, ініціали)
_____________________________ __________ ____________________
(уповноважена особа зберігача) (підпис) (прізвище, ініціали)
М.П.
Додаток 3до Положення про порядок
вилучення пайового
інвестиційного фонду
з Єдиного державного
реєстру інститутів
спільного інвестування
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РОЗПОРЯДЖЕННЯ N ___ -ІС
м. Київ "___" ____________ 200_ року
Уповноважена особа, __________________________, відповідно до
пунктів _______ до Положення про порядок вилучення пайового
інвестиційного фонду з Єдиного державного реєстру інститутів
спільного інвестування, затвердженого рішенням Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від __________ N ________,
зареєстрованого в Міністерстві юстиції України _______ за N _____,
та відповідно до наданих документів _____________________________,(повне найменування заявника)
місцезнаходження _________________, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ _____________ на вилучення з Єдиного державного реєстру інститутів
спільного інвестування пайового інвестиційного фонду, у зв'язку з
ліквідацією або прийняттям Комісією рішення про невідповідність
Фонду мінімальному обсягу активів ІСІ,
П О С Т А Н О В Л Я Є:
1. Скасувати реєстрацію регламенту __________________________(повне найменування ______________________________, зареєстрованого _____________року.
пайового інвестиційного фонду)
2. Анулювати свідоцтво про внесення до Єдиного державного
реєстру інститутів спільного інвестування ________________________(повне найменування ______________________________ від ________ року N ____, що видане
пайового інвестиційного фонду)
Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
____________________ _________ ________
(уповноважена особа) (підпис) (П.І.Б.)
М.П.
