ДЕРЖАВНИЙ КОМІТЕТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ УКРАЇНИ
ЗАТВЕРДЖЕНОНаказ Державного комітету
фінансового моніторингу
України
26.04.2006 N 84
( z0726-06 )
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
20 червня 2006 р.
за N 729/12603
СТРУКТУРА ТА РЕКВІЗИТНИЙ СКЛАДфайлів інформаційного обміну між спеціально
уповноваженим органом виконавчої влади з питань
фінансового моніторингу та суб'єктами первинного
фінансового моніторингу щодо доведення переліку
юридичних та фізичних осіб, пов'язаних
із здійсненням терористичної діяльності
{ Із змінами, внесеними згідно з Наказом Державногокомітету фінансового моніторингу
N 193 ( z1100-06 ) від 04.10.2006 }
1. Загальні положення
1.1. Інформаційний обмін між суб'єктами первинного
фінансового моніторингу (далі - СПФМ) та спеціально уповноваженим
органом виконавчої влади з питань фінансового моніторингу (далі -
ДКФМУ) щодо доведення переліку осіб, пов'язаних із здійсненням
терористичної діяльності (далі - Перелік осіб), здійснюється
засобами електронної пошти з використанням файлів визначеної
структури формату XML.
1.2. У системі інформаційного обміну між ДКФМУ та СПФМ щодо
доведення Переліку осіб використовуються такі основні типи файлів
інформаційного обміну: файл-перелік - електронний документ (набір даних) визначеної
структури, що формується ДКФМУ та надсилається СПФМ і містить
інформацію Переліку осіб; файл-квитанція - електронний документ (набір даних)
визначеної структури, який надсилається СПФМ до ДКФМУ і свідчить
про результати оброблення файла-переліку.
1.3. Інформаційний обмін між ДКФМУ та СПФМ здійснюється за
допомогою транспортних файлів (далі - ТФ) - електронних
документів, що містять інформацію, зазначену в пункті 1.2,
підписані цифровим підписом відправника та зашифровані на адресу
отримувача.
1.4. ТФ мають формуватись програмними комплексами ДКФМУ та
СПФМ з використанням комплексу засобів захисту (далі - КЗЗ), які в
установленому законодавством порядку допущені до експлуатації для
передання конфіденційної інформації.
1.5. Типи ТФ Типи ТФ кодуються однією латинською літерою згідно з
таблицею:
------------------------------------------------------------------ Тип ТФ |Призначення ТФ | ---------+------------------------------------------------------| Y |файл-перелік | ---------+------------------------------------------------------| Z |файл-квитанція про результати обробки файла-переліку | -----------------------------------------------------------------
1.6. Правила формування найменувань файлів: 1.6.1. Для СПФМ - банків правила формування найменувань
файлів повинні відповідати розділу 3 Складу реквізитів та
структури файлів інформаційного обміну між спеціально
уповноваженим органом виконавчої влади з питань фінансового
моніторингу та банками (філіями), затвердженого постановою
Правління Національного банку України від 4 червня 2003 року N 233
( z0457-03 ), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 9
червня 2003 року за N 457/7778. 1.6.2. Для СПФМ - небанківських установ правила формування
найменувань файлів повинні відповідати розділу 3 Складу реквізитів
та структури файлів інформаційного обміну між Державним комітетом
фінансового моніторингу України та суб'єктами первинного
фінансового моніторингу, які не є банками ( z1305-04 ),
затвердженого наказом Державного департаменту фінансового
моніторингу від 28 вересня 2004 року N 122 ( z1304-04 ),
зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12 жовтня 2004 року
за N 1304/9903. Ім'я файла-квитанції формується з імені ТФ, що квитується,
шляхом заміни символу "типу файла" на відповідний тип квитанції
(Y->Z).
1.7. Кодування значень елементів інформаційних повідомлень
виконується згідно зі стандартом UTF-8. Для зазначення цього
першим рядком інформаційного повідомлення має бути XML директива: . При кодуванні значень інформаційних елементів повинні
використовуватися символи кодової сторінки Windows-1251.
1.8. Файл-перелік та файл-квитанція повинні формуватися з
використанням мови розмітки документів XML та відповідати
формалізованому опису (DTD), визначеному Держфінмоніторингом
України. Для зазначення цього другим рядком інформаційного
повідомлення має бути відповідна XML директива:, де file_dtd є ім'я файла з формалізованим описом (DTD): для файла-переліку - tr_list10.dtd, для файла-квитанції - tr_kvi10.dtd.
1.9. Позначення форматів даних, що використовуються при описі
складу файлів типів Y та Z, відповідають розділу 4 Складу
реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між
спеціально уповноваженим органом виконавчої влади з питань
фінансового моніторингу та банками (філіями), затвердженого
постановою Правління Національного банку України від 4 червня 2003
року N 233 ( z0457-03 ), зареєстрованого в Міністерстві юстиції
України 9 червня 2003 року за N 457/7778.
1.10. Доставка (приймання/передавання) ТФ 1.10.1. Для СПФМ - банків інформаційний обмін між банками та
Держфінмоніторингом України щодо Переліку осіб здійснюється з
використанням поштових адрес електронної пошти НБУ, які
використовуються при обміні повідомленнями про фінансові операції,
що підлягають фінансовому моніторингу. 1.10.2. Для СПФМ - небанківських установ доставка ТФ
здійснюється згідно з розділом 6 Складу реквізитів та структури
файлів інформаційного обміну між Державним комітетом фінансового
моніторингу України та суб'єктами первинного фінансового
моніторингу, які не є банками ( z1305-04 ), затвердженого наказом
Державного департаменту фінансового моніторингу від 28 вересня
2004 року N 122 ( z1304-04 ), зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 12 жовтня 2004 року за N 1304/9903. 1.10.3. При потребі файл-перелік може бути заархівований за
допомогою програми-архіватора (ARJ, ZIP або RAR) та в разі потреби
розбитий на окремі частини за допомогою стандартних можливостей
програми-архіватора. При цьому зберігається послідовна нумерація
частин за допомогою використання порядкового номера файла
вказаного типу протягом дня.
1.11. Порядок накладання/перевірки електронного цифрового
підпису (далі - ЕЦП) 1.11.1. Для СПФМ - банків порядок накладання/перевірки ЕЦП
повинен відповідати розділу 5 Складу реквізитів та структури
файлів інформаційного обміну між спеціально уповноваженим органом
виконавчої влади з питань фінансового моніторингу та банками
(філіями), затвердженого постановою Правління Національного банку
України від 4 червня 2003 року N 233 ( z0457-03 ), зареєстрованого
в Міністерстві юстиції України 9 червня 2003 року за N 457/7778. 1.11.2. Для СПФМ - небанківських установ вимоги
накладання/перевіряння ЕЦП повинні відповідати розділу 7 Складу
реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між Державним
комітетом фінансового моніторингу України та суб'єктами первинного
фінансового моніторингу, які не є банками ( z1305-04 ),
затвердженого наказом Державного департаменту фінансового
моніторингу від 28 вересня 2004 року N 122 ( z1304-04 ),
зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12 жовтня 2004 року
за N 1304/9903.
1.12. Файл-перелік вважається доведеним до СПФМ в разі
отримання ДКФМУ від СПФМ файла-квитанції з нульовим кодом помилки.
2. Опис структури та елементів заголовків ТФ
ТФ містить дві частини: - заголовок ТФ, який використовується КЗЗ та залежить від
типу СПФМ (банк, небанківська установа); - інформаційну частину ТФ, яка не залежить від типу СПФМ.
2.1 Опис складу реквізитів та структура заголовка ТФ (файли
Y,Z) для обміну з СПФМ - банків.
---------------------------------------------------------------------------- Номер та назва | Назва | Тип |Обов'яз- |Примітки | елемента/структури | тега/ | |ково | | | атрибута | | | | ---------------------------------------------------------+----------------| Головна структура transport-file |* | ---------------------------------------------------------+----------------| 1|Відомості про транспортний файл (структура |* | |file-meta-data) | | ---------------------------------------------------------+----------------| 1.1|Назва ТФ |file-name | C(12) | + |* | ------+--------------------+----------+--------+---------+----------------| 1.2|Дата створення ТФ |file-date | D(8) | + |* | ------+--------------------+----------+--------+---------+----------------| 1.3|Час створення ТФ |file-time | H(4) | + |* | ------+--------------------+----------+--------+---------+----------------| 1.4|Ідентифікатор ключа | id-key | C(6) | + |* | |ЕЦП | | | | | ------+--------------------+----------+--------+---------+----------------| 1.5|ЕЦП файла | file- | B(128) | + |* | | |signature | | | | ---------------------------------------------------------------------------
2.2. Опис складу реквізитів та структура заголовка ТФ (файли
Y, Z) для обміну з СПФМ - небанківськими установами
---------------------------------------------------------------------------- Номер та назва |Назва тега/| Тип |Обов'яз- |Примітки | елемента/структури | атрибута | |ково | | ---------------------------------------------------------+----------------| Головна структура transport-file |* | ---------------------------------------------------------+----------------| 1|Відомості про транспортний файл (структура |* | |file-meta-data) | | ---------------------------------------------------------+----------------| 1.1|Назва ТФ | file-name | C(12) | + |* | ------+--------------------+-----------+-------+---------+----------------| 1.2|Дата створення ТФ | file-date | D(8) | + |* | ------+--------------------+-----------+-------+---------+----------------| 1.3|Час створення ТФ | file-time | H(4) | + |* | ------+--------------------+-----------+-------+---------+----------------| 1.4|Ідентифікатор ключа | id-key | C(6) | + |* | |ЕЦП | | | | | ------+--------------------+-----------+-------+---------+----------------| 1.5|ЕЦП файла | file- |B(1024)| + |* | | |signature | | | | ------+--------------------+-----------+-------+---------+----------------| 1.6|Дата підписання | time- | D(8) | + |* | | |signature | | | | ------+--------------------+-----------+-------+---------+----------------| 1.7|Версія програмного |app-version| C(20) | + |* | |комплексу | | | | | ---------------------------------------------------------------------------
--------------- * Елемент може зустрічатись лише один раз щодо елемента
верхнього рівня.
3. Опис структури та елементів інформаційноїчастини транспортних файлів
3.1. Опис складу реквізитів та структура інформаційної
частини файла-переліку (файл типу Y)
---------------------------------------------------------------------------- Номер та назва | Назва | Тип |Обов'яз- | Примітки | елемента/структури (код | тега/ | |ково | | поля) | атрибута | | | | ---------------------------------------------------------+----------------| 2|Перелік осіб, пов'язаних із здійсненням |* | |терористичної діяльності (структура list-terror) | | ---------------------------------------------------------+----------------| 2.1|Кількість облікових | count - |N(7) |+ |* | |записів | record | | | | ------+---------------------+----------+-------+---------+----------------| 2.2|Версія Переліку осіб |ver-list |N(7) | + |* | ------+---------------------+----------+-------+---------+----------------| 2.3|Дата версії Переліку |date-ver- |D(8) | + |* | |осіб | list | | | | ------+---------------------+----------+-------+---------+----------------| 2.4|Тип Переліку осіб |type-list |N(1) | + |* 1 - повний | | | | | |перелік, | | | | | |2 - зміни до | | | | | |переліку | | | | | |попередньої | | | | | |версії | ------+--------------------------------------------------+----------------| 2.5|Облікові дані ДКФМУ (структура acount-list) |** | ---------------------------------------------------------+----------------| 2.5.1(C1)| Номер особи в |number- | N(7) | + |* | | Переліку осіб |entry | | | | -----------+----------------+----------+-------+---------+----------------| 2.5.2(C2)| Дата внесення |date-entry| D(8) | + |* | | особи до | | | | | | Переліку осіб | | | | | -----------+----------------+----------+-------+---------+----------------| 2.5.3(C3)| Тип запису |type- | N(1) | + |* 1 - новий | | |record | | |запис | | | | | |(додається до | | | | | |Переліку осіб), | | | | | |2-модифікований | | | | | |запис | | | | | |(надається | | | | | |замість | | | | | |існуючого) | -----------+----------------+----------+-------+---------+----------------| 2.5.4(C4)| Тип особи |type-entry| C(1) | + |* 1 - юридична | | | | | |особа, | | | | | |2 - фізична | | | | | |особа | -----------+----------------+----------+-------+---------+----------------| 2.5.5(C5)|Джерело, |program- | С(50) | + |** | |відповідно до |entry | | | | |якого особу | | | | | |внесено до | | | | | |переліку осіб | | | | | -----------+---------------------------------------------+----------------| 2.5.6| Ім'я особи (структура aka-list) |** | ---------------------------------------------------------+----------------| 2.5.6.1(C6)|Прізвище |aka-name1 | C(350)| + |* | |резидента/ | | | | | |ім'я 1 | | | | | |нерезидента/ | | | | | |найменування | | | | | |юридичної | | | | | |особи | | | | | -------------+--------------+----------+-------+---------+----------------| 2.5.6.2(C7)|Ім'я |aka-name2 | C(350)| |* | |резидента/ | | | | | |ім'я 2 | | | | | |нерезидента | | | | | -------------+--------------+----------+-------+---------+----------------| 2.5.6.3(C8)|По батькові |aka-name3 | C(350)| |* | |резидента/ | | | | | |ім'я 3 | | | | | |нерезидента | | | | | -------------+--------------+----------+-------+---------+----------------| 2.5.6.4(C9)|Ім'я 4 |aka-name4 | C(350)| |* | |нерезидента | | | | | -------------+--------------+----------+-------+---------+----------------| 2.5.6.5(C10)|Відмітка про | type-aka | C(2) | + |* | |можливий | | | | | |варіант | | | | | |написання | | | | | |імені, | | | | | |псевдоніма та | | | | | |ін. | | | | | -------------+--------------+----------+-------+---------+----------------| 2.5.6.6(C11)|Категорія |category- | C(6) | |* | |псевдоніма |aka | | | | -------------+--------------+----------+-------+---------+----------------| 2.5.6.7(C12)|Якість |quality- | C(1) | |*1 - висока | |псевдоніма |aka | | |(Good), | | | | | |2 - низька (Low)| -------------+--------------+----------+-------+---------+----------------| 2.5.7(C13)|Дата |date-of- | C(500)| |** | |народження / |birth-list| | | | |Дата | | | | | |реєстрації | | | | | |юридичної | | | | | |особи | | | | | -------------+--------------+----------+-------+---------+----------------| 2.5.8(C14)|Місце |place-of- | C(750)| |** | |народження/ |birth-list| | | | |Місцезнаходже-| | | | | |ння юридичної | | | | | |особи | | | | | -------------+--------------+----------+-------+---------+----------------| 2.5.9 (C15)|Громадянство |citizen- | C(500)| |** | | |chip-list | | | | -------------+--------------+----------+-------+---------+----------------| 2.5.10(C16)|Національність|nationa- | C(500)| | | | |lity-list | | | | -------------+--------------+----------+-------+---------+----------------| 2.5.11 (C17)|Посада |designa- | C(500)| |** | | |tion-list | | | | -------------+--------------+----------+-------+---------+----------------| 2.5.12(C18)|Рід діяльності|working- | C(500)| |** | | |list | | | | -------------+--------------+----------+-------+---------+----------------| 2.5.13(C19)|Почесні, |title-list| C(500)| |** | |професійні, | | | | | |релігійні та | | | | | |інші звання | | | | | -------------+-------------------------------------------+----------------| 2.5.14|Паспорт (або інший документ, що посвідчує |** | | особу) (структура document-list) | | ---------------------------------------------------------+----------------| 2.5.14.1(C20)|Серія та |document- | C(500) | |* | |номер |id | | | | ---------------+------------+----------+--------+--------+----------------| 2.5.14.2(C21)|Дата видачі |document- | C(500) | |* | | |date | | | | ---------------+------------+----------+--------+--------+----------------| 2.5.14.3 (C22)|Країна |document- | C(250) | |* | |видачі |country | | | | ---------------+------------+----------+--------+--------+----------------| 2.5.14.4 (С23)|Країна | code - | C(3) | |* Указується | |видачі (код)|document- | | |цифровий код | | |country | | |країни | | | | | |відповідно | | | | | |до Класифікації | | | | | |держав світу, | | | | | |затвердженої | | | | | |наказом | | | | | |Держкомстату | | | | | |України від | | | | | |08.07.2002 N 260| | | | | |( v0260202-02 ) | ---------------+------------+----------+--------+--------+----------------| 2.5.15(C24)|Найменування|document- | C(500) | |* | |органу, що | reg | | | | |видав | | | | | |документ | | | | | ---------------+------------+----------+--------+--------+----------------| 2.5.16(C25)|Ідентифіка- |id-number-| С(100) | |** | |ційний | list | | | | |номер/код | | | | | ---------------+-----------------------------------------+----------------| 2.5.17|Місцезнаходження (структура address-list)|** | ---------------------------------------------------------+----------------| 2.5.17.1(C26)|Країна | country | С(250) | |* | ----------------+-----------+----------+--------+--------+----------------| 2.5.17.2 (C27)|Країна |country- | С(3) | |* Указується | |(код) |code | | |цифровий код | | | | | |країни | | | | | |відповідно | | | | | |до Класифікації | | | | | |держав світу, | | | | | |затвердженої | | | | | |наказом | | | | | |Держкомстату | | | | | |України від | | | | | |08.07.2002 N 260| | | | | |( v0260202-02 ) | ----------------+-----------+----------+--------+--------+----------------| 2.5.17.3(C28)|Поштовий |postal- | С(50) | |* | |код |code | | | | ----------------+-----------+----------+--------+--------+----------------| 2.5.17.4(C29)|Область |state- | С(300) | |* | |(штат, |province | | | | |провінція) | | | | | ----------------+-----------+----------+--------+--------+----------------| 2.5.17.5(C30)|Місто | city | С(300) | |* | ----------------+-----------+----------+--------+--------+----------------| 2.5.17.6(C31)|Вулиця | address1 | С(350) | |* | ----------------+-----------+----------+--------+--------+----------------| 2.5.17.7(C32)|Будинок | address2 | С(350) | |* | ----------------+-----------+----------+--------+--------+----------------| 2.5.17.8(C33)|Офіс | address3 | С(50) | |* | ----------------+-----------+----------+--------+--------+----------------| 2.5.17.9(C34)|Адреса (не | address | C(700) | | | |структуро- | | | | | |вана) | | | | | ----------------------------+----------+--------+--------+----------------| 2.5.18(C35)|Відмітка про | noted-on-| C(700) | |* | |винесення |conviction| | | | |судом вироку | | | | | |(рішення) | | | | | -------------+--------------+----------+--------+--------+----------------| 2.5.19(C36)|Відмітка про | noted-on-| C(700) | |* | |перебування у |prosecu- | | | | |місцевому та |tion | | | | |міжнародному | | | | | |розшуку | | | | | -------------+--------------+----------+--------+--------+----------------| 2.5.20(C37)|Додаткова | comments |C(1000) | |* | |інформація | | | | | -------------+--------------+----------+--------+--------+----------------| 2.5.21(C38)|Актуалізація |comments- |C(1000) | |* | |запису |record | | | | -------------+--------------+----------+--------+--------+----------------| 2.5.22(C39)|Відмітка про | noted |D(8) | |* | |виключення з | -off-list| | | | |Переліку осіб | | | | | -------------+--------------+----------+--------+--------+----------------| 2.5.23|Банківські реквізити (структура bank-list) |** | ---------------------------------------------------------+----------------| 2.5.23.1(C40)|Інформація |bank-inf | C(500) | |* | |про банк, у | | | | | |якому | | | | | |відкрито | | | | | |рахунок | | | | | ---------------+------------+----------+--------+--------+----------------| 2.5.23.2(C41)|Номер |bank-count| C(100) | |* | |банківського| | | | | |рахунку | | | | | --------------------------------------------------------------------------- Таблиця до пункту 3.1 розділу 3 із змінами, внесеними згідно з
Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 193
( z1100-06 ) від 04.10.2006 }
3.2. Опис складу реквізитів та структура інформаційної
частини файла-квитанції (файл типу Z) про результати обробки
файла-переліку
---------------------------------------------------------------------------- Номер та назва |Назва тега | Тип |Обов'яз-| Примітки | елемента/структури |/ атрибута | |ково | | ---------------------------------------------------------+----------------| 2 |Відомості про файл-перелік (структура report) |* | ---------------------------------------------------------+----------------| 2.1|Загальні відомості про файл-перелік, що квитується|* | |(структура input-file-meta-data) | | ---------------------------------------------------------+----------------| 2.1.1|Назва файла |input-file-| C (12)| + |* | | | name | | | | --------+-------------------+-----------+-------+--------+----------------| 2.1.2|Дата створення |input-file-| D (8) | + |* | |файла | date | | | | --------+-------------------+-----------+-------+--------+----------------| 2.1.3|Час створення |input-file-| H(4) | + |* | |файла | time | | | | ----------------------------+-----------+-------+--------+----------------| 2.2|Наявність помилки у |file-error-| C (4) | + |* | |файлі-переліку | status | | | | ------+--------------------------------------------------+----------------| 2.3|Помилка файла (структура file-error) |* | ---------------------------------------------------------+----------------| 2.3.1|Помилка (структура error) |* | ---------------------------------------------------------+----------------| 2.3.1.1|Код помилки |error-code | C (4) | + |* Заповнюється | | | | | |згідно з | | | | | |довідником кодів| | | | | |помилок | ---------+------------------+-----------+-------+--------+----------------| 2.3.1.2|Опис помилки |description|C (255)| | | ---------+------------------+-----------+-------+--------+----------------| 2.3.1.3|Номер |start-tag- | N (6) | |* Номер | |помилкового тега |order | | |помилкового тега| | | | | |з початку файла | | | | | |(номер тега | | | | | |Transport-file | | | | | |має значення | | | | | |один) | ---------+------------------+-----------+-------+--------+----------------| 2.3.1.4|Назва тега | remark | C (50)| |* | ---------+-----------------------------------------------+----------------| 2.3.1.5|Додаткові дані про помилку (структура |* | |additional-info) | | ---------+-----------------------------------------------+----------------| 2.3.1.5.1|Значення | key |C(1000) | |* | |помилкового тега | | | | | ---------+------------------+-----------+--------+-------+----------------| 2.3.1.5.2|Назва | value |C (1000)| |* | |класифікатора | | | | | |(для помилки | | | | | |значення | | | | | |класифікатора) | | | | | ---------------------------------------------------------------------------
--------------- * Елемент може зустрічатись лише один раз щодо елемента
верхнього рівня. ** Елемент може зустрічатись декілька разів щодо елемента
верхнього рівня.
Директор Департаменту
інформаційних технологій В.С.Давидюк
