ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
07.11.2006 N 1249
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
30 листопада 2006 р.
за N 1245/13119
Про затвердження Змін та доповнень до Положенняпро склад і розмір витрат, що відшкодовуються
за рахунок активів інституту спільного інвестування
Відповідно до статті 7 Закону України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ) та
Законів України "Про інститути спільного інвестування (пайові та
корпоративні інвестиційні фонди)" ( 2299-14 ), "Про цінні папери
та фондовий ринок" ( 3480-15 ) Державна комісія з цінних паперів
та фондового ринку В И Р І Ш И Л А:
1. Затвердити Зміни та доповнення до Положення про склад і
розмір витрат, що відшкодовуються за рахунок активів інституту
спільного інвестування, затвердженого рішенням Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 02.07.2002 N 196
( z0600-02 ), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України
22.07.2002 за N 600/6888 (додаються).
2. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку М.Непрану забезпечити: подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства
юстиції України; опублікування цього рішення відповідно до законодавства
України.
3. Це рішення набирає чинності відповідно до законодавства
України.
4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника
апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
М.Непрана.
Голова Комісії А.Балюк
Протокол засідання Комісії7 листопада 2006 року N 48
ПОГОДЖЕНО:
Голова Державного комітету
України з питань регуляторної
політики та підприємництва А.В.Дашкевич
ЗАТВЕРДЖЕНОРішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
07.11.2006 N 1249
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
30 листопада 2006 р.
за N 1245/13119
ЗМІНИ ТА ДОПОВНЕННЯдо Положення про склад і розмір витрат,
що відшкодовуються за рахунок активів
інституту спільного інвестування
( z0600-02 )
1. У преамбулі Положення слова "Про цінні папери і фондову
біржу" замінити словами "Про цінні папери та фондовий ринок"
( 3480-15 ).
2. В абзаці сьомому підпункту 1.1 пункту 1 вилучити слова
"агенту ІСІ".
3. В абзаці дев'ятому підпункту 1.1 пункту 1 вилучити слова
"(державне мито за реєстрацію інформації про випуск цінних паперів
ІСІ та інші аналогічні послуги)".
4. Абзац дев'ятнадцятий підпункту 1.1 пункту 1 після слів "з
урахуванням обмежень, установлених чинним законодавством України"
доповнити словами "для відкритих та інтервальних ІСІ".
5. Підпункт 1.1 пункту 1 доповнити новим абзацом такого
змісту: "витрати, пов'язані з придбанням, утриманням та реалізацією
нерухомого майна, що входить до складу активів недиверсифікованих
ІСІ".
6. Підпункт 1.2 пункту 1 викласти в такій редакції: "1.2. За рахунок активів ІСІ відшкодовуються також суми, що
були сплачені компанією з управління активами (для відкритих та
інтервальних ІСІ) за рахунок власних коштів як ціна викупу цінних
паперів ІСІ при недостатності коштів, що становлять активи ІСІ".
7. У підпункті 1.3 пункту 1 цифри "2.13" замінити цифрами
"2.12".
8. Підпункт 2.1 пункту 2 викласти в такій редакції: "2.1. Розмір винагороди компанії з управління активами
визначається регламентом пайового інвестиційного фонду або
договором про управління активами між компанією з управління
активами та корпоративним інвестиційним фондом".
9. У підпункті 2.2 пункту 2 вилучити слова "щомісяця
авансовими платежами протягом 10 днів після закінчення
календарного місяця".
10. Підпункт 2.3 пункту 2 після слів "чистих активів ІСІ"
доповнити словами "(крім випадків управління активами венчурних
фондів)".
11. У підпункті 2.4 пункту 2 вилучити слова "в розмірі 1/12
визначеного договором розміру ставки щорічної винагороди за
рахунок активів ІСІ".
12. Підпункт 2.5 пункту 2 викласти в такій редакції: "2.5. Граничний розмір винагороди компанії з управління
активами (крім винагороди за управління активами венчурного фонду)
без урахування премії не може перевищувати 5 відсотків середньої
вартості чистих активів ІСІ, який перебуває в управлінні протягом
фінансового року, розрахованої в порядку, установленому
нормативно-правовими актами Комісії та цим Положенням".
13. В абзаці першому підпункту 2.6 пункту 2 вилучити слова
"та незалежним оцінювачем майна".
14. Підпункт 2.7 пункту 2 викласти в такій редакції: "2.7. За рішенням спостережної ради ІСІ відповідно до
регламенту ІСІ та умов укладеного договору компанії з управління
активами, крім винагороди, може виплачуватися премія. Розмір
премії не може перевищувати 15 відсотків розміру прибутку,
отриманого ІСІ за результатами діяльності за звітний рік понад
прибуток, який було заплановано в інвестиційній декларації на
відповідний фінансовий рік. Запланований прибуток установлюється на рівні
середньозваженої облікової ставки за рік, установленої
Національним банком України".
15. У підпункті 2.9 пункту 2 слово "Граничний" вилучити.
16. Пункт 2.12 вилучити.
17. У зв'язку з цим пункт 2.13 відповідно вважати пунктом
2.12 та викласти в такій редакції: "2.12. Визначені в пункті 1.1 цього Положення витрати (крім
винагороди та премії компанії з управління активами, податків та
інших обов'язкових платежів, передбачених чинним законодавством)
не повинні перевищувати 5 відсотків середньорічної вартості чистих
активів ІСІ протягом фінансового року, розрахованої відповідно до
нормативно-правових актів Комісії".
Начальник управління
спільного інвестування Є.Іванов
