ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ
Р О З П О Р Я Д Ж Е Н Н Я
07.08.2008 N 951
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
24 жовтня 2008 р.
за N 1023/15714
Про внесення змін до нормативно-правових актівДержавної комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України з питань навчання
працівників, відповідальних за проведення
внутрішнього фінансового моніторингу
З метою вдосконалення законодавства з питань запобігання та
протидії легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, на
підставі підпункту 50 пункту 4 Положення про Державну комісію з
регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом
Президента України від 04.04.2003 N 292 ( 292/2003 ), Державна
комісія з регулювання ринків фінансових послуг України
П О С Т А Н О В И Л А:
1. Затвердити Зміни до Положення про здійснення фінансового
моніторингу фінансовими установами, затвердженого розпорядженням
Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України
від 05.08.2003 N 25 ( z0715-03 ), зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 15.08.2003 за N 715/8036 (додаються).
2. Затвердити Зміни до Положення про порядок навчання
працівників та керівників підрозділів фінансових установ,
відповідальних за проведення внутрішнього фінансового моніторингу,
затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання
ринків фінансових послуг України від 16.09.2003 N 55 ( z0965-03 ),
зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23.10.2003 за
N 965/8286 (додаються) ( z1024-08 ).
3. Департаменту державного регулювання та розвитку ринків
фінансових послуг разом з юридичним департаментом забезпечити
подання цього розпорядження до Міністерства юстиції України для
державної реєстрації.
4. Управлінню організаційно-аналітичного забезпечення роботи
керівника забезпечити опублікування цього розпорядження в засобах
масової інформації після його державної реєстрації.
5. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на
заступника Голови відповідно до розподілу обов'язків.
Голова Комісії В.Альошин
Протокол засідання Комісіївід 07.08.08 N 426
ПОГОДЖЕНО:
Міністр освіти і науки України І.Вакарчук
Голова Державного комітету
фінансового моніторингу України І.Б.Черкаський
Голова Державного комітету
України з питань регуляторної
політики та підприємництва К.Ващенко
Голова Державної комісії
з цінних паперів та фондового
ринку України А.І.Балюк
ЗАТВЕРДЖЕНОРозпорядження Державної
комісії з регулювання
ринків фінансових послуг
України
07.08.2008 N 951
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
24 жовтня 2008 р.
до Положення про здійснення фінансового
моніторингу фінансовими установами
( z0715-03 )
1. В абзаці четвертому розділу 1 слова "та підвищення
кваліфікації" виключити.
2. У розділі 2.
2.1. Главу 2.2 доповнити новим пунктом 2.2.4 такого змісту: "2.2.4. Підвищення кваліфікації працівників фінансових
установ, відповідальних за проведення внутрішнього фінансового
моніторингу, проводиться не рідше одного разу на три роки".
2.2. У главі 2.3: назву глави викласти в такій редакції: "2.3. Навчання працівників установ щодо здійснення заходів з
фінансового моніторингу"; в абзаці першому слова "та підвищення кваліфікації"
виключити; пункт 2.3.1 викласти в такій редакції: "2.3.1. Заходи з організації навчання працівників залежно від
їх посадових обов'язків здійснюються за такими напрямами: ознайомлення працівників із законодавством, міжнародними
документами та рекомендаціями FATF з питань запобігання
легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом; ознайомлення працівників з внутрішніми документами з питань
фінансового моніторингу; практичні заняття щодо реалізації правил внутрішнього
фінансового моніторингу та програм здійснення фінансового
моніторингу; вивчення передового досвіду щодо виявлення операцій клієнтів,
які можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів,
одержаних злочинним шляхом; ознайомлення із засобами й прийомами вивчення клієнтів і
перевірки інформації щодо їх ідентифікації"; пункт 2.3.2 виключити. У зв'язку з цим пункт 2.3.3 уважати пунктом 2.3.2; пункт 2.3.2 викласти в такій редакції: "2.3.2. Навчання працівників установи з питань запобігання
легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом,
проводиться не рідше одного разу на рік".
Член Комісії - директор
департаменту державного
регулювання та розвитку
ринків фінансових послуг І.Приянчук
