ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
06.08.2008 N 880
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
12 вересня 2008 р.
за N 843/15534
{ Рішення втратило чинність на підставі Рішення Державноїкомісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1478 ( z1246-09 ) від 24.11.2009 }
Про затвердження Змін до Положенняпро порядок реєстрації випуску інвестиційних
сертифікатів пайового інвестиційного фонду
при їх приватному розміщенні
N 1478 ( z1246-09 ) від 24.11.2009 }
Про затвердження Змін до Положенняпро порядок реєстрації випуску інвестиційних
сертифікатів пайового інвестиційного фонду
при їх приватному розміщенні
Відповідно до статей 7 та 8 Закону України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), статей
12, 28-38 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок"
( 3480-15 ), Закону України "Про інститути спільного інвестування
(пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" ( 2299-14 ) Державна
комісія з цінних паперів та фондового ринку В И Р І Ш И Л А:
1. Затвердити Зміни до Положення про порядок реєстрації
випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду
при їх приватному розміщенні, затвердженого рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.01.2002 N 9
( z0071-02 ), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України
29.01.2002 за N 71/6359 (у редакції рішення Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 27.06.2007 N 1487)
( z1048-07 ), додаються.
2. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку Ю.Назаренку забезпечити: подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства
юстиції України; опублікування цього рішення відповідно до законодавства.
3. Це рішення набирає чинності відповідно до законодавства.
4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника
апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
Ю.Назаренка.
Голова Комісії А.Балюк
Протокол засідання Комісіївід 06.08.2008 року N 35
ПОГОДЖЕНО:
Голова Державного комітету
України з питань регуляторної
політики та підприємництва К.Ващенко
ЗАТВЕРДЖЕНОРішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
06.08.2008 N 880
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
12 вересня 2008 р.
до Положення про порядок реєстрації випуску
інвестиційних сертифікатів пайового
інвестиційного фонду при їх приватному розміщенні
( z0071-02 )
1. У пункті 2 розділу II підпункти "й", "л" виключити. У зв'язку з цим підпункт "к", уважати підпунктом "й".
2. У розділі III:
2.1. Пункт 2 викласти в такій редакції: "2. У разі, якщо сталися зміни однакових відомостей, що
містяться відповідно у проспекті емісії інвестиційних сертифікатів
фонду та в регламенті фонду, то такі зміни подаються для
реєстрації до Комісії одночасно окремими комплектами документів та
протягом 7 днів з дня їх виникнення".
2.2. Пункт 4 після слів "попереднього випуску інвестиційних
сертифікатів фонду" доповнити словами "(крім венчурного фонду)".
2.3. Пункт 5 доповнити підпунктами "и", "і", "ї" такого
змісту: "и) баланс та звіт про фінансові результати фонду за
попередній рік, засвідчені підписами вповноваженої особи і
головного бухгалтера компанії з управління активами, аудитора
(аудиторською фірмою) та їх печатками; і) звіт про активи фонду за попередній рік, засвідчений
підписами вповноважених осіб та печатками компанії з управління
активами та зберігача (додаток 7); ї) звіт про вартість чистих активів фонду за попередній рік,
засвідчений підписами вповноважених осіб і печатками компанії з
управління активами та зберігача (додаток 8)".
3. У тексті Положення ( z0071-02 ) слова "статутний капітал"
у всіх відмінках замінити словами "статутний (складений) капітал"
у відповідних відмінках.
4. Доповнити Положення ( z0071-02 ) додатками 7 та 8 у
редакції, що додається.
Начальник управління
спільного інвестування Є.Іванов
Додаток 7до Положення про порядок
реєстрації випуску
інвестиційних сертифікатів
пайового інвестиційного
фонду при їх приватному
розміщенні
Державна комісія з ціннихпаперів та фондового ринку
ЗВІТпро активи фонду за попередній рік
1. Основні відомості про фонд
Повне найменування фонду ________________________________________
Код за ЄДРІСІ ___________________________________________________
Телефон (факс) фонду ____________________________________________
Повне найменування компанії з управління активами _______________
Місцезнаходження компанії з управління активами _________________
Повне найменування, місцезнаходження зберігача фонду ____________
Повне найменування, місцезнаходження незалежного оцінювача майна
фонду ____________________________________________________________
Повне найменування, місцезнаходження аудитора (аудиторської
фірми) ___________________________________________________________
2. Склад та структура інвестиційного портфеля
2.1. Перелік інвестицій в цінні папери
---------------------------------------------------------------------------- | N | Вид цінних | Частка в | Номі- |Загальна|Балансова|Кіль-|Частка в | | з/п | паперів з |статутному| нальна | номі- |вартість |кість|загальній| | |розбивкою за| (складе- |вартість| нальна | (грн) |(шт.)|балансо- | | | емітентами | ному) | (грн.) |вартість| | | вій | | | | капіталі | | (грн) | | |вартості | | | | емітента | | | | | активів | | | | (%) | | | | | (%) | | | | | | | | | | |------+------------+----------+--------+--------+---------+-----+---------| |Усього| | | | | | | | ----------------------------------------------------------------------------
2.2. Перелік інвестицій в об'єкти нерухомого майна
------------------------------------------------------------------ | N | Об'єкти | Балансова | Оцінна | Частка в | | з/п | нерухомого | вартість | вартість | загальній | | | майна | (грн) | (грн) | балансовій | | | | | | вартості | | | | | | активів (%) | |-------+--------------+-------------+-------------+-------------| |Усього | | | | | ------------------------------------------------------------------
2.3. Грошові кошти на поточному рахунку та/або іншому
вкладеному (депозитному) рахунку
------------------------------------------------------------------ | | Сума грошових | Депозитна ставка |Термін розміщення | | | коштів (грн.) | (%) | | |-------+------------------+------------------+------------------| | | у | в | у | в | у | в | | |гривнях |іноземній|гривнях |іноземній|гривнях |іноземній| | | | валюті | | валюті | | валюті | |-------+--------+---------+--------+---------+--------+---------| |Усього | | | | | | | ------------------------------------------------------------------
2.4. Перелік інших інвестицій
------------------------------------------------------------------ | N | Об'єкт |Балансова вартість|Частка в загальній| | з/п | інвестування | (грн.) | балансовій | | | | | вартості активів | | | | | (%) | |-------+------------------+------------------+------------------| |Усього | | | | ------------------------------------------------------------------
3. Розрахунок вартості чистих активів (грн.)
3.1. Вартість чистих активів.
3.2. Кількість цінних паперів фонду в обігу (шт.).
3.3. Номінальна вартість цінного папера фонду.
3.4. Кількість розміщених цінних паперів фонду (шт.). 3.4.1. Розміщених серед юридичних осіб. 3.4.2. Розміщених серед фізичних осіб.
4. Вартість чистих активів у розрахунку на один цінний папір
фонду.
_______________________________ ___________
(посада уповноваженої особи (підпис)
компанії з управління активами)
_____________________________
(прізвище, ім'я, по батькові)
"___" _____________ 20___ року
М.П.
_______________________________ ___________
(посада уповноваженої особи (підпис)зберігача)
_____________________________
(прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
"___" _____________ 20___ року
Додаток 8до Положення про порядок
реєстрації випуску
інвестиційних сертифікатів
пайового інвестиційного
фонду при їх приватному
розміщенні
Державна комісія з ціннихпаперів та фондового ринку
ЗВІТпро вартість чистих активів
фонду за попередній рік
______________________________(повне найменування фонду)
ДОВІДКАпро фонд
------------------------------------------------------------------ | N | Характеристика фонду | Показники | | з/п | | | |--------+------------------------------+------------------------| | 1 |Вид фонду |1. Диверсифікований | | | |------------------------| | | |2. Недиверсифікований | |--------+------------------------------+------------------------| | 2 |Тип фонду |3. Закритий | | | |------------------------| | | |4. Відкритий | | | |------------------------| | | |5. Інтервальний | |--------+------------------------------+------------------------| | 3 |Строк дії |6. Строковий | | | |------------------------| | | |7. Безстроковий | |--------+------------------------------+------------------------| | 4 |Реєстраційний код за ЄДРІСІ | | ------------------------------------------------------------------
ДОВІДКАпро компанію з управління активами
------------------------------------------------------------------ | N | Інформація про компанію | Показники | | з/п | з управління активами | | |--------+------------------------------+------------------------| | 1 |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ| | |--------+------------------------------+------------------------| | 2 |Повне найменування | | |--------+------------------------------+------------------------| | 3 |Номер ліцензії на провадження | | | |професійної діяльності на | | | |фондовому ринку - діяльності | | | |з управління активами | | | |інституційних інвесторів | | | |(діяльність з управління | | | |активами) | | |--------+------------------------------+------------------------| | 4 |Дата отримання ліцензії | | | |на провадження професійної | | | |діяльності на фондовому | | | |ринку - діяльності | | | |з управління активами | | | |інституційних інвесторів | | | |(діяльності з управління | | | |активами) | | ------------------------------------------------------------------
ДОВІДКАпро вартість чистих активів фонду
______________________________(повне найменування фонду)
------------------------------------------------------------------ | N | Найменування | Значення показника | |з/п| показника |-------------------------------------| | | | на початок |на кінець звітного| | | | звітного періоду | періоду | |---+----------------------+------------------+------------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | |---+----------------------+------------------+------------------| | 1 |Активи фонду, | | | | |тис.грн | | | |---+----------------------+------------------+------------------| | 2 |Зобов'язання фонду, | | | | |тис.грн | | | |---+----------------------+------------------+------------------| | 3 |Вартість чистих | | | | |активів фонду, | | | | |тис.грн | | | | |(ряд 1 - ряд 2) | | | |---+----------------------+------------------+------------------| | 4 |Кількість | | | | |інвестиційних | | | | |сертифікатів, що | | | | |знаходяться в | | | | |обігу, одиниць, у | | | | |т.ч. розміщених | | | | |серед: | | | |---+----------------------+------------------+------------------| | 5 |а) юридичних осіб, | | | | |у т.ч.: | | | |---+----------------------+------------------+------------------| | 6 |резидентів | | | |---+----------------------+------------------+------------------| | 7 |нерезидентів | | | |---+----------------------+------------------+------------------| | 8 |б) фізичних осіб, у | | | | |т.ч.: | | | |---+----------------------+------------------+------------------| | 9 |резидентів | | | |---+----------------------+------------------+------------------| | 10|нерезидентів | | | |---+----------------------+------------------+------------------| | 11|Вартість чистих | | | | |активів у | | | | |розрахунку на один | | | | |інвестиційний | | | | |сертифікат, | | | | |грн./один. | | | | |(ряд. 3 x 1000/ряд. 4)| | | ------------------------------------------------------------------
______________________________ ______________
(посада уповноваженої особи (підпис)
компанії з управління активами)
______________________________
(прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
"___" _____________ 20___ року
_______________________________ ___________
(посада уповноваженої особи (підпис)зберігача)
_____________________________
(прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
"___" _____________ 20___ року
ДАНІпро фінансові інвестиції фонду
______________________________(повне найменування фонду)
------------------------------------------------------------------ | N |Види цінних паперів| Номінальна |На кінець звітного| | з/п | |вартість, тис.грн | періоду | | | | |------------------| | | | | Оцінна вартість, | | | | | тис. грн | |------+-------------------+------------------+------------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | |----------------------------------------------------------------| | Цінні папери резидентів | |----------------------------------------------------------------| | Державні цінні папери | |----------------------------------------------------------------| | 1 |Облігації | | | | |внутрішніх | | | | |державних позик | | | |------+-------------------+------------------+------------------| | 2 |Облігації зовнішніх| | | | |державних позик | | | |------+-------------------+------------------+------------------| | 3 |Облігації місцевих | | | | |позик | | | |------+-------------------+------------------+------------------| | 4 |Казначейські | | | | |зобов'язання | | | |------+-------------------+------------------+------------------| | 5 |Усього державних | | | | |цінних паперів | | | | |(ряд. 1 + ряд. 2 + | | | | |ряд. 3 + ряд. 4) | | | |----------------------------------------------------------------| | Цінні папери емітентів-резидентів | |----------------------------------------------------------------| | 6 |Акції | | | |------+-------------------+------------------+------------------| | 7 |Облігації | | | |------+-------------------+------------------+------------------| | 8 |Ощадні (депозитні) | | | | |сертифікати | | | |------+-------------------+------------------+------------------| | 9 |Інші цінні папери | | | |------+-------------------+------------------+------------------| | 10 |Усього цінних | | | | |паперів емітентів- | | | | |резидентів (ряд. 6 | | | | |+ ряд. 7 + ряд. 8 +| | | | |ряд 9) | | | |------+-------------------+------------------+------------------| | 11 |Разом цінних | | | | |паперів емітентів- | | | | |резидентів (ряд. | | | | |5 + ряд. 10) | | | |----------------------------------------------------------------| | Цінні папери нерезидентів | |----------------------------------------------------------------| | Цінні папери іноземних держав | |----------------------------------------------------------------| | 12 |Внутрішні | | | |------+-------------------+------------------+------------------| | 13 |Зовнішні | | | |------+-------------------+------------------+------------------| | 14 |Усього цінних | | | | |паперів іноземних | | | | |держав (ряд. 12 + | | | | |ряд 13) | | | |----------------------------------------------------------------| | Цінні папери емітентів-нерезидентів | |----------------------------------------------------------------| | 15 |Акції | | | |------+-------------------+------------------+------------------| | 16 |Облігації | | | |------+-------------------+------------------+------------------| | 17 |Інші цінні папери | | | |------+-------------------+------------------+------------------| | 18 |Усього цінних | | | | |паперів емітентів- | | | | |нерезидентів (ряд. | | | | |15 + ряд. 16 + | | | | |ряд. 17) | | | |------+-------------------+------------------+------------------| | 19 |Разом цінних | | | | |паперів емітентів- | | | | |нерезидентів (ряд. | | | | |14 + ряд. 18) | | | |------+-------------------+------------------+------------------| |20 |Усього фінансових | | | | |інвестицій | | | | |(ряд 11 + ряд 19), | | | | |у т.ч.: | | | |------+-------------------+------------------+------------------| |21 |короткострокових | | | |------+-------------------+------------------+------------------| |22 |довгострокових | | | ------------------------------------------------------------------
______________________________ ______________
(посада уповноваженої особи (підпис)
компанії з управління активами)
______________________________
(прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
"___" _____________ 20___ року
_______________________________ ___________
(посада уповноваженої особи (підпис)зберігача)
_____________________________
(прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
"___" _____________ 20___ року
ДОВІДКАпро інвестиційний портфель фонду
за станом на "___" ______________ 200_ року
_____________________________(повне найменування фонду)
--------------------------------------------------------------------------- | N |Ідентифікаційний|Назва|Міжнародний| Назва |Кількість| Номі- |Оцін- | |з/п| код за ЄДРПОУ |емі- |ідентифіка-|цінного| цінних | нальна | на | | | резидентів та |тента|ційний код |папера | паперів |вартість,| вар- | | | ідентифіка- | | цінного | | | грн. |тість,| | | ційний номер | | папера | | | | грн. | | |нерезидентів (за| | | | | | | | | наявності) | | | | | | | |---+----------------+-----+-----------+-------+---------+---------+------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | |---+----------------+-----+-----------+-------+---------+---------+------| | | | | | | | | | |---+----------------+-----+-----------+-------+---------+---------+------| | | Разом | Х | Х | Х | | | | ---------------------------------------------------------------------------
______________________________ ______________
(посада уповноваженої особи (підпис)
компанії з управління активами)
______________________________
(прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
"___" _____________ 20___ року
_______________________________ ___________
(посада уповноваженої особи (підпис)зберігача)
_____________________________
(прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
"___" _____________ 20___ року
