ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
П О С Т А Н О В А
14.08.2009 N 475
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
4 вересня 2009 р.
за N 832/16848
Про внесення змін до деяких нормативно-правових актівНаціонального банку України
Відповідно до пунктів 8 та 14 статті 7, пунктів 1 і 3 частини
другої статті 44, статті 56 Закону України "Про Національний банк
України" ( 679-14 ), статті 73 Закону України "Про банки і
банківську діяльність" ( 2121-14 ), статті 11 Декрету Кабінету
Міністрів України від 19.02.93 N 15-93 ( 15-93 ) "Про систему
валютного регулювання і валютного контролю", а також з метою
вдосконалення нормативно-правових актів Національного банку
України Правління Національного банку України
П О С Т А Н О В Л Я Є:
1. Затвердити Зміни до Положення про застосування
Національним банком України заходів впливу за порушення
банківського законодавства, затвердженого постановою Правління
Національного банку України від 28.08.2001 N 369 ( z0845-01 ),
зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27.09.2001 за
N 845/6036 (зі змінами), що додаються.
2. Абзац другий пункту 3 постанови Правління Національного
банку України від 12.08.2005 N 290 ( z0946-05 ) "Про внесення змін
до деяких нормативно-правових актів Національного банку України та
встановлення лімітів відкритої валютної позиції банку",
зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 29.08.2005 за
N 946/11226 (зі змінами), виключити.
3. Затвердити Зміни до Положення про порядок встановлення
Національним банком України лімітів відкритої валютної позиції в
безготівковій та готівковій формах та контроль за їх дотриманням
уповноваженими банками, затвердженого постановою Правління
Національного банку України від 12.08.2005 N 290 ( z0946-05 ),
зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29.08.2005 за
N 946/11226 (зі змінами), що додаються ( z0833-09 ).
4. Департаменту валютного регулювання (О.А.Щербакова) після
державної реєстрації в Міністерстві юстиції України довести зміст
цієї постанови до відома територіальних управлінь Національного
банку України і банків України для використання в роботі.
5. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на Дирекцію
з банківського регулювання та нагляду (В.В.Пасічник) і начальників
територіальних управлінь Національного банку України.
6. Ця постанова набирає чинності з дня її офіційного
опублікування.
В.о. Голови А.В.Шаповалов
ЗАТВЕРДЖЕНОПостанова Правління
Національного банку України
14.08.2009 N 475
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
4 вересня 2009 р.
до Положення про застосування Національним
банком України заходів впливу за порушення
банківського законодавства
( z0845-01 )
1. У розділі II:
1.1. Пункт 1.2 глави 1 доповнити новим підпунктом "з" такого
змісту: "з) усунення порушення банком значення ліміту загальної
довгої валютної позиції банку (Л13-1)/ліміту загальної короткої
валютної позиції банку (Л13-2)". У зв'язку з цим підпункт "з" уважати підпунктом "и".
1.2. У главі 2: у пункті 2.1 після слів "інших кредиторів банку" доповнити
словами "або допустив порушення значення ліміту загальної довгої
валютної позиції банку (Л13-1)/ліміту загальної короткої валютної
позиції банку (Л13-2) два та більше місяців поспіль"; у пункті 2.2: пункт після абзацу другого доповнити новим абзацом такого
змісту: "Якщо банк допустив порушення значення ліміту загальної
довгої валютної позиції банку (Л13-1)/ліміту загальної короткої
валютної позиції банку (Л13-2) два місяці поспіль, то він
зобов'язаний протягом тижня подати Національному банку план
заходів щодо порядку та строків усунення допущеного порушення для
укладання письмової угоди про його виконання". У зв'язку з цим абзаци третій - шостий уважати відповідно
абзацами четвертим - сьомим; абзац п'ятий доповнити словами "а у випадку порушення
значення ліміту загальної довгої валютної позиції банку
(Л13-1)/ліміту загальної короткої валютної позиції банку (Л13-2)
також із урахуванням пропозицій Департаменту валютного
регулювання"; пункт 2.3 доповнити новим абзацом такого змісту: "У разі укладення письмової угоди з банком для усунення
порушення значення ліміту загальної довгої валютної позиції банку
(Л13-1) прийняті банком у письмовій угоді зобов'язання мають
уключати, зокрема, зобов'язання банку не здійснювати купівлю у
Національного банку іноземної валюти під час здійснення валютних
інтервенцій Національного банку на міжбанківському валютному ринку
України, за виключенням цільових валютних аукціонів з продажу
іноземної валюти для забезпечення виконання клієнтами банка -
фізичними особами зобов'язань за отриманими ними кредитами в
іноземній валюті".
2. У розділі III:
2.1. У пункті 5.2 глави 5: абзац шостий викласти в такій редакції: "порушення банком значення ліміту загальної довгої валютної
позиції банку (Л13-1)/ліміту загальної короткої валютної позиції
банку (Л13-2), контроль за дотриманням якого здійснюється на
підставі середньоарифметичної величини відповідної загальної
відкритої валютної позиції за звітний період, два та більше
звітних періоди протягом календарного року"; пункт після абзацу шостого доповнити новим абзацом такого
змісту: "щоденного порушення банком значення ліміту загальної довгої
валютної позиції банку (Л13-1)/ліміту загальної короткої валютної
позиції банку (Л13-2) десять та більше разів протягом місяця у
разі набрання чинності рішенням Національного банку щодо
встановлення щоденного контролю за дотриманням банком значення
відповідного ліміту". У зв'язку з цим абзаци сьомий - двадцять сьомий уважати
відповідно абзацами восьмим - двадцять восьмим; абзац двадцять восьмий замінити п'ятьма новими абзацами
такого змісту: "У разі порушення банком значення ліміту загальної довгої
валютної позиції банку (Л13-1)/ліміту загальної короткої валютної
позиції банку (Л13-2), яке передбачено абзацами шостим або сьомим
цього пункту, Національний банк має право прийняти рішення щодо
зупинення/обмеження окремих видів операцій банку у вигляді
встановлення однієї з таких вимог: встановлення для банку зменшеного до 5 процентних пунктів
значення відповідного ліміту на строк до шести місяців; зупинення/обмеження здійснення окремих операцій з валютними
цінностями; припинення здійснення окремих операцій з валютними цінностями
та припинення дії письмового дозволу Національного банку на
здійснення таких операцій. Після прийняття Комісією Національного банку рішення про
зупинення/обмеження окремих видів операцій банку у випадку
порушення банком значення ліміту загальної довгої валютної позиції
банку (Л13-1) Національний банк окремим розпорядженням призупиняє
проведення відповідних операцій з банком на міжбанківському
валютному ринку України на строк до закінчення строку дії
відповідного рішення про зупинення/обмеження операцій".
2.2. У главі 7: в абзаці одинадцятому пункту 7.1 літеру та цифри "Л13"
виключити; у пункті 7.12: абзац перший викласти в такій редакції: "7.12. Штраф за порушення банком значення ліміту загальної
довгої валютної позиції банку (Л13-1)/ліміту загальної короткої
валютної позиції банку (Л13-2) накладається на банк у розмірі від
10 тисяч гривень до одного відсотка від суми зареєстрованого
статутного фонду банку адекватно допущеному порушенню (окремо за
кожним лімітом)"; пункт після абзацу першого доповнити трьома новими абзацами
такого змісту: "Одним порушенням уважається: у випадку, передбаченому абзацом шостим пункту 5.2 глави 5
цього розділу, допущене у звітному місяці порушення значення
відповідного ліміту, що розраховується на підставі
середньоарифметичної величини відповідної загальної відкритої
валютної позиції за звітний період; у випадку, передбаченому абзацом сьомим пункту 5.2 глави 5
цього розділу, допущене щоденне порушення значення відповідного
ліміту". У зв'язку з цим абзаци другий і третій уважати відповідно
абзацами п'ятим і шостим; в абзацах п'ятому і шостому літеру та цифри "Л13" виключити; пункт 7.18 доповнити підпунктом "д" такого змісту: "д) якщо накладання штрафів не вплинуло на усунення банком
порушення ліміту загальної довгої валютної позиції банку
(Л13-1)/ліміту загальної короткої валютної позиції банку (Л13-2)
та якщо такі порушення відбуваються неодноразово протягом
календарного року, а саме: ліміт загальної довгої валютної позиції банку (Л13-1)/ліміт
загальної короткої валютної позиції банку (Л13-2), контроль за
дотриманням значення якого здійснюється на підставі
середньоарифметичної величини відповідної загальної відкритої
валютної позиції за звітний період, порушується протягом двох
місяців поспіль або шість разів протягом календарного року; ліміт загальної довгої валютної позиції банку (Л13-1)/ліміт
загальної короткої валютної позиції банку (Л13-2) у разі
встановлення щоденного контролю за дотриманням банком значення
відповідного ліміту порушується щодня протягом місяця або через
певний проміжок часу протягом чотирьох місяців".
Директор Департаменту
нормативно-методологічного
забезпечення банківського
регулювання та нагляду Н.В.Іваненко
Директор Департаменту
валютного регулювання О.А.Щербакова
