ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
ЗАТВЕРДЖЕНОПостанова Правління
Національного банку України
06.05.2009 N 270
( z0474-09 )
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
1 червня 2009 р.
до Положення про планування та порядок
проведення інспекційних перевірок
( z0703-01 )
1. У главі 1: пункт 1.1 після слова "банків" доповнити словами "філій
іноземних банків"; у пункті 1.2: в абзаці другому слово "банку" замінити словами "об'єкта
перевірки"; абзац третій після слів "підрозділу банку" доповнити словами
"філії іноземного банку"; абзац четвертий після слів "банку - юридичної особи"
доповнити словами "/філії іноземного банку"; в абзаці сьомому слово "банку" замінити словами "об'єкта
перевірки"; абзац восьмий після слів "підрозділів банку" доповнити
словами "філії іноземного банку"; в абзаці дев'ятому слово "банку" замінити словами "об'єкта
перевірки"; абзац десятий після слів "підрозділів банку" доповнити
словами "філії іноземного банку"; пункт 1.3 після абзацу другого доповнити новим абзацом третім
такого змісту: "філія іноземного банку". У зв'язку з цим абзаци третій і четвертий уважати відповідно
абзацами четвертим і п'ятим; у пункті 1.4 слово "банку" у всіх відмінках замінити словами
"об'єкту перевірки" у відповідних відмінках, слова "достовірності
звітності банку" замінити словами "достовірності його звітності"; пункт 1.5 після слова "підрозділів" доповнити словами "філій
іноземного банку"; пункт 1.7 після слів "повідомляти банк" доповнити словами
"філію іноземного банку"; у пункті 1.8: друге речення після слів "стану банку", "(його
підрозділами)", "кредиторів банку" доповнити словами "/філії
іноземного банку" у відповідних відмінках; виноску після слів "діяльністю банків", "дотриманням
банками", "звітності банків" доповнити словами "/філій іноземних
банків" у відповідних відмінках; у пункті 1.9: перше речення після слів "перевірки банку" доповнити словами
"/філії іноземного банку"; у другому реченні слова "директор Департаменту банківського
регулювання і нагляду" замінити словами "виконавчий директор -
директор Дирекції з банківського регулювання та нагляду, його
заступники"; абзац перший пункту 1.12 після слів "підлягають банки"
доповнити словами "філії іноземного банку"; пункт 1.13 після слова "банку" доповнити словами "/філії
іноземного банку"; пункт 1.14 після слів "підлягають банки" доповнити словами
"/філії іноземного банку"; у пункті 1.18: перше речення абзацу першого після слів "для здійснення"
доповнити словом "планової"; в абзаці другому слова "або його заступника, або директора
Департаменту банківського регулювання і нагляду" замінити словами
"або першого заступника Голови, або заступника Голови
Національного банку, який згідно з функціональними обов'язками
керує службою банківського нагляду, або виконавчого директора -
директора Дирекції з банківського регулювання та нагляду, або його
заступників".
2. У главі 2: у пункті 2.1 слова "та їх підрозділів" замінити словами "їх
підрозділів та філій іноземних банків"; у пункті 2.2 слово "банків" виключити; у пункті 2.3: абзац перший після слів "за банками" доповнити словами
"/філіями іноземних банків"; абзац другий після слів і цифр "банків I та II групи та їх
підвідомчих установ" і "банків I та II групи" доповнити словами "і
філій іноземних банків"; у пункті 2.4: абзаци п'ятий, шостий після слів "діяльності банків" у всіх
відмінках доповнити словами "/філії іноземного банку" у
відповідних відмінках; доповнити пункт новим абзацом такого змісту: "інформацію щодо діяльності банків, філій іноземних банків,
яка розміщена в засобах масової інформації, інших джерелах"; пункт 2.5 після слова "банків" доповнити словами "/філії
іноземного банку"; у другому реченні пункту 2.6 слова "банківської установи"
замінити словами "банку/філії іноземного банку"; пункт 2.8 після слів і цифр "банків I та II групи" доповнити
словами "і філій іноземних банків"; підпункт "є" пункту 2.10 після слів і цифр "банків I та
II групи" доповнити словами "і філій іноземних банків"; у пунктах 2.11, 2.12 слова "Департаменту банківського
регулювання і нагляду" у всіх відмінках замінити словами "Дирекції
з банківського регулювання та нагляду" у відповідних відмінках.
3. У главі 3: у пунктах 3.2, 3.4 слово "банку" замінити словами "об'єкта
перевірки"; у пункті 3.5: перше речення абзацу першого і абзац восьмий після слова
"банку" доповнити словами "/філії іноземного банку"; в абзаці десятому слова "Банк зобов'язаний" замінити словами
"Банк/філія іноземного банку зобов'язаний/зобов'язана"; у пункті 3.6 слово "банку" у всіх відмінках замінити словами
"об'єкта перевірки" у відповідних відмінках; пункт 3.7 після слів і цифр "банків I та II групи" доповнити
словами "і філій іноземних банків"; пункт 3.8 викласти в такій редакції: "3.8. Протягом тижня до початку інспектування проводиться
попередня зустріч з керівниками банку/філії іноземного банку, на
якій обговорюються обсяги та методи, а також різні організаційні
питання щодо майбутнього інспектування. Зустріч з керівниками
банку/філії іноземного банку, який/яка перевірятиметься під
керівництвом інспекторів центрального апарату Національного банку,
проводять виконавчий директор - директор Дирекції з банківського
регулювання та нагляду або його заступники, а також керівник
інспекційної групи чи його заступник. Зустріч з керівниками
банку/філії іноземного банку, який/яка перевірятиметься під
керівництвом інспекторів територіального управління Національного
банку, проводять начальник територіального управління
Національного банку або його заступник та/або начальник відділу
банківського нагляду територіального управління Національного
банку або його заступник, а також керівник інспекційної групи чи
його заступник. Від банку для участі в зустрічі запрошуються
голова ради або його заступник, голова та члени правління (ради
директорів), головний бухгалтер і керівники структурних
підрозділів банку. Від філії іноземного банку для участі в
зустрічі запрошуються керівник і головний бухгалтер філії, їх
заступники, керівники структурних підрозділів філії, а також, у
разі можливості, голова виконавчого органу іноземного банку або
його заступник"; у пункті 3.9: в абзаці першому слова "директором Департаменту банківського
регулювання і нагляду" замінити словами "виконавчим директором -
директором Дирекції з банківського регулювання та нагляду або його
заступники"; абзац другий після слів "діяльністю банків" доповнити словами
"/філій іноземних банків"; пункт 3.10 викласти в такій редакції: "3.10. Інспектування здійснюється згідно із затвердженим
планом і розробленим графіком інспектування. План інспектування
кожного банку/філії іноземного банку складається з урахуванням
результатів процесу підготовки до проведення інспектування та
затверджується виконавчим директором - директором Дирекції з
банківського регулювання та нагляду або його заступниками або
керівником територіального управління Національного банку"; у пункті 3.11: абзаци перший і другий після слів "та/або його філій чи інших
власних підрозділів банку" у всіх відмінках доповнити словами
"філії іноземного банку"; абзац третій після слів "(далі - керівник банку)" доповнити
словами "або керівнику філії іноземного банку"; абзаци четвертий та п'ятий після слів "керівник банку"
доповнити словами "/філії іноземного банку"; у першому реченні абзацу сьомого слова "банком" та "банку"
замінити відповідно словами "банком/філією іноземного банку" та
"банку/філії іноземного банку"; у пункті 3.12: абзац перший після слів "інспектування банку" і "перевірки
банку" доповнити відповідно словами "/філії іноземного банку"; друге речення абзацу третього після слів "правлінню банку"
доповнити відповідно словами "/керівнику філії іноземного банку"; в абзаці четвертому: перше речення після слів "надається банку" доповнити словами
"/філії іноземного банку"; у другому реченні цифри "3.14" замінити цифрами "3.13"; у пункті 3.13 слова "Департаменту банківського регулювання і
нагляду" замінити словами "Дирекції з банківського регулювання та
нагляду"; у пункті 3.15: абзац перший після слів "порушення банками" та "кредиторів
банку" доповнити відповідно словами "/філіями іноземних банків" та
"/філії іноземного банку"; в абзаці другому: перше речення після слів "(або його підрозділів)" доповнити
словами "філії іноземного банку"; друге речення після слів "звітності банків" доповнити словами
"/філій іноземних банків"; в абзаці четвертому слова "кредиторів банку, проводиться
відповідно до статті" замінити словами та цифрами "кредиторів
банку/філії іноземного банку, проводиться відповідно до статей 24
та"; у пункті 3.16: у першому реченні слова "діяльністю банку та усунення ним"
замінити словами "діяльністю банку/філії іноземного банку та
усунення ним/нею"; друге речення після слова "банку" доповнити словами "/філії
іноземного банку".
4. У главі 4: назву глави доповнити словами "/філії іноземного банку"; у пункті 4.1: абзац п'ятий після слів "за межі банку" та "порушення банком"
доповнити словами "/філії іноземного банку" у відповідних
відмінках; абзац сьомий викласти в такій редакції: "одержувати від банків/філій іноземних банків інформацію у
формі документів або їх копій, засвідчених банком (відокремленим
підрозділом банку), філією іноземного банку, який/яка
перевіряється, для долучення їх до матеріалів перевірки"; у пункті 4.3 слово "банку" у всіх відмінках замінити словами
"банку/філії іноземного банку" у відповідних відмінках; у пункті 4.4 слово "банку" замінити словами "банку/філії
іноземного банку", слова "директором Департаменту банківського
регулювання і нагляду" замінити словами "виконавчим директором -
директором Дирекції з банківського регулювання та нагляду або його
заступниками"; у пункті 4.5 слова "банком чи його керівниками" замінити
словами "банком/філією іноземного банку та його/її керівниками".
Директор Департаменту
нормативно-методологічного
забезпечення банківського
регулювання та нагляду Н.В.Іваненко
