ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
14.04.2009 N 398
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
12 травня 2009 р.
за N 425/16441
Про внесення змін до Положенняпро здійснення фінансового моніторингу
учасниками ринку цінних паперів
{ Рішення фактично втратило чинність у зв'язку звтратою чинності Рішення Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку N 538
( z1379-05 ) від 04.10.2005, до якого вносились
зміни }
Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ) та з
метою вдосконалення реалізації положень Закону України "Про
запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів,
одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ) Державна комісія з цінних
паперів та фондового ринку В И Р І Ш И Л А:
1. Пункт 6.5 глави 6 Положення про здійснення фінансового
моніторингу учасниками ринку цінних паперів, затвердженого
рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від
04.10.2005 N 538 ( z1379-05 ), зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 16.11.2005 за N 1379/11659, доповнити новими
абзацами такого змісту: "Організатори торгівлі проводять ідентифікацію учасників
торгів, що здійснюють операції, які підлягають фінансовому
моніторингу, не пізніше наступного робочого дня після укладання
біржової угоди. У разі якщо учасник торгів діє як представник іншої особи,
або у суб'єкта первинного фінансового моніторингу - організатора
торгівлі виникає сумнів стосовно того, що учасник торгів виступає
від власного імені, або вигодоодержувачем є інша особа, суб'єкт
первинного фінансового моніторингу - організатор торгівлі
зобов'язаний ідентифікувати також особу, від імені якої
здійснюється фінансова операція або яка є вигодоодержувачем. Учасник торгів має надавати відомості про особу, від імені
якої здійснюється фінансова операція або яка є вигодоодержувачем,
які витребує суб'єкт первинного фінансового
моніторингу - організатор торгівлі, з метою виконання вимог
законодавства, що регулює відносини у сфері запобігання
легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом".
2. Учасникам ринку цінних паперів привести свою діяльність у
відповідність з вимогами Змін до Положення про здійснення
фінансового моніторингу учасниками ринку цінних паперів
( z1379-05 ) протягом місяця після набрання чинності цим рішенням.
3. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку Ю.Назаренку забезпечити: подання цього рішення на реєстрацію до Міністерства юстиції
України; публікацію цього рішення відповідно до законодавства.
4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Бурмаку М.О.
5. Це рішення набирає чинності через десять днів після
державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.
Голова Комісії А.Балюк
ПОГОДЖЕНО:
Голова Державного комітету
фінансового моніторингу України І.Б.Черкаський
Голова Державного комітету
України з питань регуляторної
політики та підприємництва О.Кужель
Протокол засідання Комісіївід "14" квітня 2009 р. N 12
