ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
28.12.2010 N 1950
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
26 січня 2011 р.
за N 121/18859
Про затвердження Змін до Положенняпро глобальний сертифікат та тимчасовий глобальний
сертифікат та Положення про порядок реєстрації
випуску (випусків) акцій при заснуванні
акціонерних товариств
Відповідно до статей 3 та 8 Закону України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), абзацу
четвертого частини четвертої статті 4 Закону України "Про
Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу
цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ) та з метою приведення
вимог до глобального сертифіката у відповідність до законодавства
України, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
В И Р І Ш И Л А:
1. Затвердити Зміни до Положення про глобальний сертифікат та
тимчасовий глобальний сертифікат, затвердженого рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.09.2006 N 806
( z1091-06 ), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України
04.10.2006 за N 1091/12965 (додаються).
2. Внести до Положення про порядок реєстрації випуску
(випусків) акцій при заснуванні акціонерних товариств,
затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку від 30.12.2009 N 1639 ( z0273-10 ),
зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 02.04.2010 за
N 273/17568, такі зміни: у главі 1: підпункт 4.7 пункту 4 та пункті 13 після слова "депонування"
доповнити словом "тимчасового"; доповнити главу після підпункту 4.14 новим підпунктом 4.15
такого змісту: "4.15. Оформлення та депонування глобального сертифіката при
отриманні свідоцтва про реєстрацію випуску акцій у
бездокументарній формі існування". У зв'язку з цим підпункт 4.15. уважати відповідно
підпунктом 4.16.
3. Департаменту методології регулювання ринку цінних паперів
(О.Тарасенко) забезпечити подання цього рішення на державну
реєстрацію до Міністерства юстиції України.
4. Управлінню із забезпечення діяльності Голови Комісії,
організації роботи засідань Комісії та міжнародних зв'язків
(Н.Піскун) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до
законодавства.
5. Це рішення набирає чинності через 10 днів після його
державної реєстрації у Міністерстві юстиції України.
6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку О.Петрашка.
Голова Комісії Д.Тевелєв
ПОГОДЖЕНО:
Голова Державного комітету України
з питань регуляторної політики
та підприємництва М.Бродський
Протокол засідання Комісіївід 28 грудня 2010 р. N 57
ЗАТВЕРДЖЕНОРішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
28.12.2010 N 1950
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
26 січня 2011 р.
до Положення про глобальний сертифікат
та тимчасовий глобальний сертифікат
( z1091-06 )
1. У розділі I: пункт 2 після слова "емітентом" доповнити словами
"(уповноваженою особою засновників, якій надаються повноваження
здійснювати дії, пов'язані зі створенням товариства, - при
створенні акціонерного товариства)"; пункт 3 доповнити реченням такого змісту: "При створенні
акціонерного товариства тимчасовий глобальний сертифікат має бути
підписаний уповноваженою особою засновників, якій надаються
повноваження здійснювати дії, пов'язані зі створенням цього
товариства".
2. У розділі II: пункт 1 викласти у такій редакції: "1. Тимчасовий глобальний сертифікат (додаток 1) оформлюється
на випуск цінних паперів, що розміщуються у бездокументарній
формі, після отримання емітентом тимчасового свідоцтва про
реєстрацію випуску цінних паперів, виданого Державною комісією з
цінних паперів та фондового ринку (далі - реєструвальний орган),
та до моменту початку розміщення цінних паперів. Тимчасовий
глобальний сертифікат не оформлюється на випуск цінних паперів
інститутів спільного інвестування"; пункт 2 викласти у такій редакції: "2. Глобальний сертифікат (додаток 2) оформлюється емітентом
після отримання свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів"; у пункті 3: абзац перший після слів "законами України" доповнити словами
"уповноважена особа засновників, якій надаються повноваження
здійснювати дії, пов'язані зі створенням товариства, - при
створенні акціонерного товариства"; у абзаці другому слова "передплати на цінні папери" замінити
словами "розміщення цінних паперів"; у абзаці третьому слова "реєстрації випуску цінних паперів
або" виключити; пункт 7 викласти у такій редакції: "7. Глобальний сертифікат депонується емітентом
(управителем - у випадках, встановлених законами України) у
депозитарій з одночасним: вилученням із сховища, погашенням та передачею до архіву
депозитарію тимчасового глобального сертифіката, який оформлювався
на період розміщення цінних паперів, про що здійснюється
відповідний запис у журналі обліку внесення та вилучення до/із
сховища депозитарної установи депозитарних активів на паперовому
носії; приведенням у відповідність з депонованим глобальним
сертифікатом кількості цінних паперів відповідного випуску, що
обліковуються на рахунках в цінних паперах клієнтів депозитарію в
депозитарії"; пункт 9 після слова "неоплаченої" доповнити словами "або
викупленої"; доповнити розділ новим пунктом такого змісту: "10. Глобальний сертифікат підлягає переоформленню емітентом
у разі унесення змін до проспекту емісії цінних паперів або
реквізитів емітента, якщо інформація, що змінена, зазначена у
глобальному сертифікаті. При депонуванні переоформленого
глобального сертифіката депозитарій вилучає із сховища, погашає та
передає до архіву депозитарію попередній глобальний сертифікат,
про що здійснюється відповідний запис у журналі обліку внесення та
вилучення до/із сховища депозитарної установи депозитарних активів
на паперовому носії".
3. Додаток 2 викласти у такій редакції:
"Додаток 2до Положення про глобальний
сертифікат та тимчасовий
глобальний сертифікат
( z1091-06 )
ГЛОБАЛЬНИЙ СЕРТИФІКАТ
_________________________________________________________________
(вид цінних паперів або назва - для опціонних сертифікатів)
Дата оформлення _________________________________________________
Реєстраційний номер _____________________________________________
Місце оформлення ________________________________________________
Міжнародний ідентифікаційний
номер цінних паперів ____________________________________________
Повне найменування емітента _____________________________________ _________________________________________________________________
Місцезнаходження емітента _______________________________________ _________________________________________________________________
Код за ЄДРПОУ емітента __________________________________________
Розмір статутного фонду
(капіталу) емітента
на дату прийняття рішення
про випуск цінних паперів (1) ___________________________________(сума словами)
Найменування, код за ЄДРІСІ
пайового інвестиційного фонду
(для випуску інвестиційних сертифікатів
пайового інвестиційного фонду) __________________________________
Найменування фонду операцій
з нерухомістю (для сертифікатів
фонду операцій з нерухомістю) ___________________________________ _________________________________________________________________
Дата реєстрації випуску цінних паперів __________________________
Дата реєстрації звіту про
розміщення цінних паперів (2) ___________________________________
Реєстраційний номер випуску цінних паперів ______________________
Серія (для опціонних сертифікатів) ______________________________
Вид та характеристика базового активу
(для опціонних сертифікатів) ____________________________________ _________________________________________________________________ _________________________________________________________________
Характеристика цінних паперів (3) _______________________________ _________________________________________________________________
Номінальна вартість одного цінного
папера (частка консолідованого
іпотечного боргу, що припадає
на один сертифікат участі, - для
іпотечних сертифікатів участі,
премія - для опціонних сертифікатів _____________________________ _________________________________________________________________(відповідно до документа про реєстрацію
випуску цінних паперів, сума словами)
Ціна виконання (для опціонних сертифікатів) _____________________ _________________________________________________________________
Загальний обсяг випуску цінних
паперів за номінальною вартістю
(загальний розмір премії - для
опціонних сертифікатів) _________________________________________(відповідно до документа про реєстрацію
випуску цінних паперів, сума словами)
Загальна кількість цінних
паперів у випуску _______________________________________________(відповідно до документа про реєстрацію
випуску цінних паперів, кількість словами)
Кількість за серією (у штуках)
(для опціонних сертифікатів) ____________________________________(відповідно до документа
про реєстрацію випуску цінних
паперів, кількість словами)
Дата початку розміщення цінних паперів
(крім випуску акцій при створенні
акціонерного товариства або за яким
оформлювався тимчасовий глобальний сертифікат) (4) ______________
Дата закінчення розміщення
цінних паперів (крім випуску акцій
та цінних паперів безстрокових
інститутів спільного інвестування) (4) __________________________
Строк обігу цінних паперів (строк обігу та дії для опціонних
сертифікатів) ___________________________________________________ _________________________________________________________________
Строки та терміни погашення
або викупу цінних паперів (5) ___________________________________
Строк (термін) виконання
(для опціонних сертифікатів) ____________________________________
Права власників
цінних паперів на управління ____________________________________
Права власників
цінних паперів на одержання доходу ______________________________
Інші права власників цінних паперів _____________________________
Інформація щодо забезпечення
виконання зобов'язань емітента
(яке забезпечується іпотечним
покриттям) (6) __________________________________________________
Інформація щодо забезпечення
виконання зобов'язань емітента
опціонних сертифікатів (7) ______________________________________
________________ __________ ___________________________________(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
________________ __________ ___________________________________(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
_______________(1) Не заповнюється за випусками цінних паперів емітентів, що
фінансуються з бюджетів. (2) Заповнюється у разі оформлення глобального сертифіката за
результатом реєстрації звіту про розміщення цінних паперів. (3) Зазначається відповідно до законодавства України та
означає: тип - для акцій, облігацій; різновид - для іпотечних сертифікатів; найменування - для іпотечних облігацій та сертифікатів фонду
операцій з нерухомістю; різновид, вид - для опціонних сертифікатів. (4) Для іпотечних сертифікатів при здійсненні розміщення
траншами - зазначається дата за кожним траншем. (5) Для облігацій, сертифікатів фонду операцій з нерухомістю
та цінних паперів інститутів спільного інвестування відкритого та
інтервального типу. (6) Для сертифікатів фонду операцій з нерухомістю, іпотечних
сертифікатів та іпотечних облігацій. (7) Для опціонних сертифікатів".
Директор департаменту О.Тарасенко
