ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
28.12.2010 N 1954
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
19 січня 2011 р.
за N 75/18813
Про внесення змін до Ліцензійних умовпровадження професійної діяльності на фондовому
ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами
Відповідно до абзаців другого і третього статті 3, пункту 13
статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), статей 16, 17, 27 Закону України
"Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ), Законів України
"Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів,
одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму"
( 249-15 ), "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків
фінансових послуг" ( 2664-14 ), "Про акціонерні товариства"
( 514-17 ), "Про господарські товариства" ( 1576-12 ), "Про
державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців"
( 755-15 ), "Про банки і банківську діяльність" ( 2121-14 ) та
інших нормативно-правових актів Державна комісія з цінних паперів
та фондового ринку В И Р І Ш И Л А:
1. Унести до глави 2 Ліцензійних умов провадження професійної
діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними
паперами, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів
та фондового ринку від 26.05.2006 N 346 ( z0938-06 ),
зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 04.08.2006 за
N 938/12812 (із змінами) (далі - Ліцензійні умови), такі зміни:
1.1. У пункті 3: доповнити пункт після абзацу четвертого новим абзацом такого
змісту: "Крім того, у разі призначення на посаду нового керівника
ліцензіат (крім банку) повинен перевірити його бездоганну ділову
репутацію згідно з вимогами законодавства у сфері запобігання та
протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним
шляхом, або фінансуванню тероризму". У зв'язку з цим абзаци п'ятий - сьомий уважати відповідно
абзацами шостим - восьмим; доповнити пункт після абзацу сьомого новим абзацом такого
змісту: "На час відсутності керівника уповноважений орган ліцензіата
повинен забезпечити наявність особи, яка виконує його обов'язки.
Така особа призначається з числа сертифікованих фахівців
ліцензіата". У зв'язку з цим абзац восьмий уважати абзацом дев'ятим.
1.2. Доповнити пункт 5 трьома новими абзацами такого змісту: "розробити систему управління ризиками професійної діяльності
з торгівлі цінними паперами, яка включає такі елементи: визначення
основних принципів управління ризиками професійної діяльності з
торгівлі цінними паперами; виявлення, облік та опис ризиків окремо
за кожним видом ризику; оцінювання ризиків та контроль
(моніторинг) рівня ризиків; заходи щодо зниження (мінімізації)
ризиків та ліквідації негативних наслідків реалізації ризиків, у
тому числі порядок та джерела фінансування заходів по компенсації
отриманих збитків; формування управлінської структури ліцензіата,
розробка внутрішніх правил, процедур та технологій з урахуванням
прийнятих ліцензіатом основних принципів управління ризиками;
контроль за ефективністю управління ризиками. При призначенні окремого працівника (призначається з числа
сертифікованих фахівців) або у разі створення ліцензіатом
підрозділу по управлінню ризиками необхідно у внутрішніх
документах ліцензіата визначити його функції, порядок взаємодії з
іншими підрозділами, у тому числі з контролером ліцензіата. До компетенції цього підрозділу (працівника) ліцензіата
необхідно віднести такі питання: розробка та впровадження методик
виявлення, оцінювання та контролю рівня ризиків професійної
діяльності; аналіз та прогнозування стану системи управління
ризиками, ідентифікація критичних (найбільш ризикованих) бізнес -
процесів, клієнтів, контрагентів, фінансових інструментів та
послуг; виявлення концентрації ризиків та причини їх появи;
впровадження заходів, процедур, механізмів та технологій
мінімізації ризиків та організації ліквідації наслідків реалізації
ризиків; оперативна координація взаємодії підрозділів та
виконавчого органу ліцензіата з питань управління ризиками; участь
у розслідуванні випадків реалізації ризиків; розробка програм
навчання працівників ліцензіата методам та інструментам управління
ризиками; підготовка і надання звітності з питань управління
ризиками виконавчому органу ліцензіата".
1.3. У пункті 13: абзац перший викласти в такій редакції: "13. Ліцензіат (крім банку) при провадженні діяльності з
торгівлі цінними паперами повинен мати власний капітал за даними
фінансової звітності, яка подається згідно з пунктом 13 глави 3
цих Ліцензійних умов, у розмірі не меншому, ніж зареєстрований
розмір його статутного (складеного) капіталу. Розмір
зареєстрованого статутного (складеного) капіталу повинен бути не
меншим, ніж установлений законодавством щодо цінних паперів"; абзац третій виключити.
2. Ліцензіатам привести свою діяльність у відповідність з
вимогами абзаців восьмого - десятого пункту 5 глави 2 Ліцензійних
умов ( z0938-06 ) протягом трьох місяців з дати набрання чинності
цим рішенням.
3. Управлінню ліцензування діяльності професійних учасників
ринку цінних паперів (І.Заноза) забезпечити подання цього рішення
на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
4. Управлінню із забезпечення діяльності Голови Комісії,
організації роботи засідань Комісії та міжнародних зв'язків
(Н.Піскун) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до
законодавства.
5. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного
опублікування.
6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена
Комісії Ю.Назаренка.
Голова Комісії Д.Тевелєв
ПОГОДЖЕНО:
В.о. Голови
Антимонопольного комітету України Ю.Кравченко
Голова Державного комітету
фінансового моніторингу України С.Г.Гуржій
Голова Державного комітету України
з питань регуляторної політики
та підприємництва М.Бродський
Протокол засідання Комісіївід 28.12.2010 р. N 57
