ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ
Р О З П О Р Я Д Ж Е Н Н Я
16.12.2010 N 972
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
19 січня 2011 р.
за N 72/18810
Про затвердження Переліку питаньдля здійснення планових заходів
державного нагляду (контролю)
з урахуванням ступенів ризику
від провадження господарської діяльності,
пов'язаної із збиранням, обробленням,
зберіганням, захистом і використанням
інформації, що складає кредитну історію,
та уніфікованої форми акта перевірки,
який складається за результатами
відповідних заходів
Відповідно до пунктів 1, 4 та 5 частини другої статті 16
Закону України "Про організацію формування та обігу кредитних
історій" ( 2704-15 ), пункту 1 частини першої статті 28 Закону
України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків
фінансових послуг" ( 2664-14 ), статей 5-7 Закону України "Про
основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської
діяльності" ( 877-16 ), статті 20 Закону України "Про ліцензування
певних видів господарської діяльності" ( 1775-14 ) та пункту 1
розпорядження Кабінету Міністрів України від 15.09.2010 N 1850-р
( 1850-2010-р ) "Про забезпечення здійснення державного нагляду
(контролю) у сфері господарської діяльності" Державна
комісія з регулювання ринків фінансових послуг України
П О С Т А Н О В И Л А:
1. Затвердити Перелік питань для здійснення планових заходів
державного нагляду (контролю) з урахуванням ступенів ризику від
провадження господарської діяльності, пов'язаної із збиранням,
обробленням, зберіганням, захистом і використанням інформації, що
складає кредитну історію, та уніфіковану форму акта перевірки,
який складається за результатами відповідних заходів, що
додаються.
2. Департаменту стандартів регулювання та нагляду за
фінансовими установами разом з Управлінням правового забезпечення
забезпечити подання цього розпорядження до Міністерства юстиції
України для державної реєстрації.
3. Відділу зв'язків з громадськістю та протоколу забезпечити
розміщення цього розпорядження на офіційному сайті Держфінпослуг в
мережі Інтернет після його державної реєстрації.
4. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на
члена Комісії - директора Інспекційного департаменту.
5. Розпорядження набирає чинності через 10 днів після його
державної реєстрації.
Голова Комісії В.Волга
ПОГОДЖЕНО:
Голова Державного комітету України
з питань регуляторної політики
та підприємництва М.Бродський
Протокол засідання Комісіївід 16.12.2010 N 594
ЗАТВЕРДЖЕНОРозпорядження Державної
комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України
16.12.2010 N 972
Зареєстровано в Міністерствіюстиції України
19 січня 2011 р.
питань для здійснення планових заходів
державного нагляду (контролю)
з урахуванням ступенів ризику від провадження
господарської діяльності, пов'язаної
із збиранням, обробленням, зберіганням,
захистом і використанням інформації,
що складає кредитну історію
1) цільове використання інформації; 2) строковість зберігання інформації; 3) конфіденційність інформації та її захист; 4) наявність згоди суб'єкта кредитної історії на збір і
надання інформації, що складає кредитну історію; 5) наявність договорів, що дають право отримувати відомості
та інформацію, передбачену законодавством; 6) дотримання вимог (наявність реєстру запитів тощо) стосовно
користувачів бюро кредитних історій; 7) обсяг та зміст інформації, яку містить кредитна історія
відповідно до законодавства; 8) дотримання порядку зберігання та вилучення інформації, що
складає кредитну історію; 9) дотримання порядку надання кредитного звіту; 10) дотримання вимог при створенні бюро кредитних історій; 11) дотримання ліцензійних умов бюро кредитних історій.
Заступник директора
департаменту стандартів
регулювання та нагляду
за фінансовими установами В.Логвіновський
ЗАТВЕРДЖЕНОРозпорядження Державної
комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України
16.12.2010 N 972
Уніфікована форма
(ДержавнийГерб
України)
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ
01001, м. Київ, вул. Б.Грінченка, 3, тел. 234-39-46,факс 235- 77-51, http://www.dfp.gov.ua , [email protected]
_________________________________________________________ _________________________________________________________ (найменування, місцезнаходження та телефони підрозділу,перевірки
_________________________________________________________________(дата складання Акта перевірки)
провадження господарської діяльності, пов'язаної із збиранням,
обробленням, зберіганням, захистом і використанням інформації, що
складає кредитну історію __________________________________________________________________(найменування юридичної особи)
------------------------------ Код за ЄДРПОУ | || || || || || || || || || | ____________________ ------------------------------ _________________________________________________________________ _________________________________________________________________(місцезнаходження, телефон)
I. Загальна інформація щодо здійснюваної та раніше здійснених
перевірок
---------------------------------------------------------------------- | Розпорядчі документи щодо здійснюваної |Тип здійснюваної| | перевірки | перевірки | |---------------------------------------------------+----------------| | ------------ ------ ------ ------------|--- | |Наказ N | || || || | від | || |.| || |.| || || || ||| | планова | | ------------ ------ ------ ------------|--- | | ------------ |--- | |Направлення на перевірку N | || || || | від || | позапланова | | ------------ |--- | | | | |------ ------ ------------ | | || || |.| || |.| || || || | | | |------ ------ ------------ | | ----------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------- | Початок перевірки | Завершення перевірки | |----------------------------------+---------------------------------| |------|------ |------------|------|------|------|------------|------| || || ||| || | || || || || ||| || ||| || ||| || ||| || || || ||| || || |------|------ |------------|------|------|------|------------|------| |------+-------+------------+------+------+------+------------+------| | число|місяць | рік |години| число|місяць| рік |години| ----------------------------------------------------------------------
Особи, що беруть участь у заході: посадові особи Державної
комісії з регулювання ринків фінансових послуг України: _________________________________________________________________ ________________________________________________________________;(посади, прізвища, імена та по батькові)
уповноважені особи суб'єкта господарювання: _________________________________________________________________ _________________________________________________________________(посади, прізвища, імена та по батькові)
Дані щодо останніх проведених перевірок
----------------------------------------------------------------------------------------------------- | Планова | Позапланова | |-------------------------------------------------+-------------------------------------------------| |--- |--- | || | не було взагалі || | не було взагалі | |--- |--- | |-------------------------------------------------+-------------------------------------------------| |--- ------ ------ ------------ |--- ------ ------ ------------ | || | була у період з | || |.| || |.| || || || | по|| | була у період з | || |.| || |.| || || || | по| |--- ------ ------ ------------ |--- ------ ------ ------------ | |------ ------ ------------ |------ ------ ------------ | || || |.| || |.| || || || | || || |.| || |.| || || || | | |------ ------ ------------ |------ ------ ------------ | | | | | ------ ------ ------------ | ------ ------ ------------ | |Акт перевірки від | || |.| || |.| || || || | |Акт перевірки від | || |.| || |.| || || || | | | ------ ------ ------------ | ------ ------ ------------ | -----------------------------------------------------------------------------------------------------
II. Питання, що підлягають перевірці
---------------------------------------------------------------------- | N | Питання з провадження |Так(1)|Ні(2)|НП(3)| Нормативно-правовий| |з\п| господарської | | | | акт | | |діяльності, пов'язаної | | | | | | | із збиранням, | | | | | | | обробленням, | | | | | | |зберіганням, захистом і | | | | | | | використанням | | | | | | | інформації, що складає | | | | | | | кредитну історію, що | | | | | | | підлягають перевірці | | | | | |---+----------------------------------------------------------------| |1 | Загальні питання | |---+----------------------------------------------------------------| |1.1|Цільове використання | | | | Стаття 4 Закону | | |інформації | | | | України "Про | | | | | | | організацію | | | | | | | формування та обігу| | | | | | | кредитних історій"| | | | | | | (далі - Закон | | | | | | | N 2704-IV) | |---+------------------------+------+-----+-----+--------------------| |1.2|Строковість зберігання | | | | Стаття 4 Закону | | |інформації | | | | N 2704-IV | |---+------------------------+------+-----+-----+--------------------| |1.3|Конфіденційність | | | | Стаття 4 Закону | | |інформації та її захист | | | | N 2704-IV | |---+------------------------+------+-----+-----+--------------------| |1.4|Дотримання вимог | | | | Статті 8, 9, | | |(наявність реєстру | | | | частина сьома | | |запитів тощо) стосовно | | | | статті 11 Закону | | |користувачів бюро | | | | N 2704-IV | | |кредитних історій | | | | | |---+------------------------+------+-----+-----+--------------------| |1.5|Обсяг та зміст | | | |Частини перша, третя| | |інформації, яку містить | | | | статті 7, стаття 8| | |кредитна історія | | | | Закону | | |відповідно до | | | | N 2704-IV | | |законодавства | | | | | |---+------------------------+------+-----+-----+--------------------| |1.6|Дотримання порядку | | | | Стаття 10 Закону | | |зберігання та вилучення | | | | N 2704-IV | | |інформації, що складає | | | | | | |кредитну історію | | | | | |---+------------------------+------+-----+-----+--------------------| |1.7|Дотримання порядку | | | | Стаття 11 Закону | | |надання кредитного | | | | N 2704-IV | | |звіту | | | | | |---+------------------------+------+-----+-----+--------------------| |1.8|Дотримання вимог при | | | |Статті 14, 15 Закону| | |створенні бюро | | | | N 2704-IV | | |кредитних історій | | | | | |---+------------------------+------+-----+-----+--------------------| |1.9|Дотримання ліцензійних | | | | Статті 8, 20 Закону| | |умов бюро кредитних | | | | України "Про | | |історій | | | | ліцензування певних| | | | | | | видів господарської| | | | | | | діяльності" | |---+----------------------------------------------------------------| |2 | Вимоги щодо наявності документів | |---+----------------------------------------------------------------| |2.1|Наявність згоди суб'єкта| | | | Абзац дев'ятий | | |кредитної історії на | | | | статті 4, частина | | |збір і надання | | | | друга статті 5, | | |інформації, що складає | | | | частина перша | | |кредитну історію | | | | статті 9 Закону | | | | | | | N 2704-IV | |---+------------------------+------+-----+-----+--------------------| |2.2|Наявність договорів, що | | | | Абзац п'ятий статті| | |дають право отримувати | | | | 3, частина друга | | |відомості та інформацію,| | | | статті 5 Закону | | |передбачені | | | | N 2704-IV | | |законодавством | | | | | ----------------------------------------------------------------------
_______________(1) Так, виконано, дотримано, відповідає.
(2) Ні, не виконано, не дотримано, не відповідає.
(3) Не перевірялось у цьому суб'єкті господарювання.
III. Порушення вимог законодавства,виявлені під час заходу
державного нагляду (контролю)
------------------------------------------------------------------ | N |Нормативно-правовий акт, вимоги| Докладний опис виявленого | |з/п| якого порушено | порушення | | |-------------------------------| | | | реквізити | позначення | | | | норми | нормативно- | | | | |правового акта * | | |---+-------------+-----------------+----------------------------| | | | | | |---+-------------+-----------------+----------------------------| | | | | | |---+-------------+-----------------+----------------------------| | | | | | |---+-------------+-----------------+----------------------------| | | | | | ------------------------------------------------------------------
_______________
* Позначення нормативно-правового акта має відповідати
позначенню, вказаному у колонці "Нормативно-правовий акт"
розділу II "Питання, що підлягають перевірці" цього Акта
перевірки.
IV. Пояснення, зауваження або запереченнящодо проведеного заходу та складеного Акта перевірки,
що мають місце з боку підприємства
------------------------------------------------------------------ |N з/п| Опис пояснень, зауважень або заперечень | |-----+----------------------------------------------------------| | | | |-----+----------------------------------------------------------| | | | ------------------------------------------------------------------
V. Підписи осіб, що брали участь у перевірці,та відмітка про отримання Акта перевірки
Цей Акт перевірки складено у 2-х примірниках, один примірник
акта перевірки вручається суб'єкту господарювання або
уповноваженій ним особі, а другий зберігається в органі, що
здійснив захід державного нагляду (контролю). Посадові особи
Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України:
Посадові особи Державної комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України:
___________________ _________________ ______________________(посада) (підпис) (прізвище, ім'я та
по батькові)
___________________ _________________ ______________________(посада) (підпис) (прізвище, ім'я та
по батькові)
Уповноважені особи суб'єкта господарювання:
___________________ _________________ ______________________(посада) (підпис) (прізвище, ім'я та
по батькові)
___________________ _________________ ______________________(посада) (підпис) (прізвище, ім'я та
по батькові)
___________________ _________________ ______________________(посада) (підпис) (прізвище, ім'я та
по батькові)
Примірник цього Акта перевірки отримано:
___________________ _________________ ______________________(посада) (підпис) (прізвище, ім'я та
по батькові)
Відмітка про відмову підписання або отримання уповноваженими
особами суб'єкта господарювання цього Акта перевірки
_________________________________________________________________ _________________________________________________________________
Заступник директора
департаменту стандартів
регулювання та нагляду
за фінансовими установами В.Логвіновський
_________________________________________________________________ _________________________________________________________________
Заступник директора
департаменту стандартів
регулювання та нагляду
за фінансовими установами В.Логвіновський
