Про затвердження Вимог до договору про проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу
{Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
№ 807 від 24.06.2014
№ 673 від 07.09.2017
№ 293 від 03.05.2018
№ 145 від 31.03.2020
№ 1229 від 16.12.2021
№ 09/21/1146/К03 від 19.09.2024}
Відповідно до пункту 38 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», частини другої статті 20 Закону України «Про депозитарну систему України» та з метою захисту прав учасників фондового ринку та дотримання ними вимог актів законодавства Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Вимоги до договору про проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу, що додаються.
2. Департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності (І. Курочкіна) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
3. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (А. Заїка) забезпечити:
опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;
оприлюднення цього рішення на офіційному сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії О. Тарасенка.
ЗАТВЕРДЖЕНО |
ВИМОГИ
до договору про проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу
1. Ці Вимоги поширюються на осіб, які провадять клірингову діяльність щодо цінних паперів (далі - особи, які провадять клірингову діяльність), та Центральний депозитарій цінних паперів (далі - Центральний депозитарій) при укладенні договору про проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу (далі - Договір), в тому числі при внесенні змін до Договору.
2. Терміни, які використовуються у цих Вимогах, вживаються у значеннях, наведених у Законах України «Про депозитарну систему України», «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки» тощо.
3. Договір укладається між особою, яка провадить клірингову діяльність, та Центральним депозитарієм, відповідно до якого між особою, яка провадить клірингову діяльність, та Центральним депозитарієм здійснюється обмін інформацією, необхідною для здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу, у тому числі інформацією, на підставі якої Центральним депозитарієм виконуються депозитарні операції на рахунках у цінних паперах клієнтів Центрального депозитарію з метою забезпечення виконання правочинів щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої Законом України «Про депозитарну систему України», здійснює Центральний депозитарій, вчинених на організованих ринках капіталу та поза ними, за умови проведення розрахунків з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати».
4. Договір має укладатися виключно в письмовій формі, викладатися у формі єдиного документа, підписаного сторонами, у паперовій формі або у формі електронного документа згідно з вимогами, визначеними Законом України «Про електронні документи та електронний документообіг».
Скріплення договору, укладеного в паперовій формі, печатками (у разі їх використання) має бути визначено за письмовою домовленістю сторін.
5. Крім випадків, передбачених законом та/або положенням про клірингову діяльність, встановленим НКЦПФР, Центральний депозитарій не має права відмовити особі, яка провадить клірингову діяльність, в укладенні Договору на умовах, оприлюднених на офіційному вебсайті Центрального депозитарію, за умови, що така особа, яка провадить клірингову діяльність, відповідає вимогам, які визначені законодавством та внутрішніми документами Центрального депозитарію, та надала Центральному депозитарію всі відомості та документи, передбачені законодавством та внутрішніми документами Центрального депозитарію для укладення Договору.
У випадку, коли Договір укладається на інших умовах, аніж умови, оприлюднені на офіційному вебсайті Центрального депозитарію, то укладання Договору здійснюється виключно у випадку досягнення згоди сторін щодо всіх умов такого Договору.
6. Договір має встановлювати умови щодо порядку розкриття інформації, що відповідно до закону належить до інформації з обмеженим доступом.
7. Питання, що виникають під час укладення, виконання, зміни, розірвання Договору і не врегульовані ним, регулюються Цивільним кодексом України, Господарським кодексом України, Законами України «Про депозитарну систему України», «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки», цими Вимогами та іншими нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
відповідальність сторін (у тому числі, умови, за яких сторони звільняються від відповідальності);
порядок розгляду спорів, що можуть виникнути між сторонами в процесі виконання, зміни чи розірвання Договору;
умови захисту інформації, вимога щодо захисту якої встановлена законом;
строк дії Договору, порядок внесення змін, умови розірвання Договору та припинення його дії.
2. Сторонами Договору є особа, яка провадить клірингову діяльність, та Центральний депозитарій.
Реквізити сторін Договору мають містити щодо кожної сторони повне найменування, місцезнаходження, ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств та організацій України, банківські реквізити сторін, інформацію про ліцензію особи, яка провадить клірингову діяльність (дату та номер рішення / постанови НКЦПФР про видачу ліцензії), прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) особи, яка підписує Договір та інформацію про документ, що підтверджує її повноваження.
{Абзац другий пункту 2 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1146/К03 від 19.09.2024}
3. Предметом Договору є обмін між особою, яка провадить клірингову діяльність, та Центральним депозитарієм інформацією, необхідною для здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу, у тому числі інформацією, на підставі якої Центральним депозитарієм виконуються депозитарні операції на рахунках у цінних паперах клієнтів Центрального депозитарію з метою забезпечення виконання правочинів щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої Законом України «Про депозитарну систему України», здійснює Центральний депозитарій, вчинених на організованих ринках капіталу та поза організованими ринками капіталу, за умови проведення розрахунків з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», за результатами клірингу на рахунках у цінних паперах клієнтів Центрального депозитарію та на рахунках у цінних паперах депонентів / номінальних утримувачів клієнтів Центрального депозитарію.
1) у Договорі мають бути зазначені права Центрального депозитарію:
отримувати від особи, яка провадить клірингову діяльність, необхідну інформацію, передбачену Договором, у разі, якщо отримані Центральним депозитарієм розпорядження та інформація не містять всіх необхідних даних для здійснення операцій на рахунках у цінних паперах клієнтів у Центральному депозитарії та рахунках у цінних паперах депонентів / номінальних утримувачів клієнтів Центрального депозитарію;
використовувати рахунок у цінних паперах особи, яка провадить клірингову діяльність, відкритий в Центральному депозитарії, для здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати» при виконанні нею функції центрального контрагента;
2) Договір має передбачати такі обов’язки Центрального депозитарію:
надавати особі, яка провадить клірингову діяльність, передбачену Договором інформацію про цінні папери, облік яких відповідно до компетенції, встановленої Законом України «Про депозитарну систему України», здійснює Центральний депозитарій, та інформацію про клієнтів Центрального депозитарію;
надавати особі, яка провадить клірингову діяльність, отриману відповідно до депозитарного договору від депозитарних установ інформацію, передбачену Договором, щодо депонентів депозитарних установ, номінальних утримувачів, інвестиційних фірм, яким депонентами/клієнтами депозитарних установ надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах депонентів/клієнтів номінальних утримувачів, керуючих їх рахунками у цінних паперах, яка необхідна для здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», з метою її відображення у внутрішній системі обліку такої особи;
надавати особі, яка провадить клірингову діяльність, інформацію щодо цінних паперів та прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність, для вчинення правочинів на організованих ринках капіталу та поза ними;
у порядку та строки, встановлені Договором, виконувати на рахунках у цінних паперах клієнтів Центрального депозитарію депозитарні операції щодо цінних паперів, які зарезервовані для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами, вчиненими на організованих ринках капіталу та поза ними щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність, без розпоряджень клієнтів на підставі інформації, отриманої Центральним депозитарієм від особи, яка провадить клірингову діяльність;
у порядку та строки, встановлені Договором, повідомляти особу, яка провадить клірингову діяльність, про прийняття/неприйняття до виконання розпоряджень особи, яка провадить клірингову діяльність, про виконання депозитарних операцій на рахунках клієнтів Центрального депозитарію, що здійснюються на підставі інформації, отриманої Центральним депозитарієм від особи, яка провадить клірингову діяльність, та про факт завершення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів;
на підставі інформації, передбаченої Договором та отриманої від особи, яка провадить клірингову діяльність, надавати клієнтам Центрального депозитарію інформацію про правочини щодо цінних паперів, внаслідок вчинення яких виконуються депозитарні операції за рахунками у цінних паперах;
3) у Договорі мають бути зазначені права особи, яка провадить клірингову діяльність, у тому числі щодо отримання від Центрального депозитарію необхідної інформації, передбаченої Договором, у разі, якщо отримані документи та/або інформація не містять всіх необхідних даних для здійснення клірингу та/або здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність;
4) умови Договору повинні передбачати обов’язки особи, яка провадить клірингову діяльність:
надавати Центральному депозитарію розпорядження та інформацію, на підставі яких здійснюються розрахунки у цінних паперах, у тому числі інформацію про правочини щодо цінних паперів, внаслідок вчинення яких виконуються депозитарні операції за рахунками в цінних паперах клієнтів Центрального депозитарію. Порядок надання, зміст розпоряджень та інформації визначаються правилами клірингу особи, яка провадить клірингову діяльність та Договором відповідно до законодавства;
у випадках, визначених законодавством, надавати Центральному депозитарію інформацію про кількість цінних паперів (у тому числі якщо кількість таких цінних паперів дорівнює нулю), щодо яких у системі клірингового обліку не встановлено обмежень для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, і щодо яких від Центрального депозитарію була отримана вищезазначена інформація;
у порядку та формі, встановленими Договором, надавати Центральному депозитарію інформацію про внесення до внутрішньої системи обліку особи, яка провадить клірингову діяльність, інформації (змін до інформації) щодо депонентів / номінальних утримувачів, які були взяті на облік особою, яка провадить клірингову діяльність;
ознайомлювати Центральний депозитарій з внутрішніми документами (витягами з внутрішніх документів) особи, яка провадить клірингову діяльність, які регламентують порядок здійснення клірингової діяльності особою, яка провадить клірингову діяльність;
оплачувати послуги Центрального депозитарію згідно з умовами та строками, передбаченими Договором та тарифами Центрального депозитарію;
надавати Центральному депозитарію документи, які передбачені законодавством, Правилами Центрального депозитарію як обов’язкові для подання або необхідні йому для виконання дій згідно з вимогами законодавства та умовами Договору;
повідомляти про будь-які зміни в інформації, яка була підставою для прийняття рішення про укладення Договору. Перелік такої інформації має бути визначено в Договорі;
забезпечувати функціонування внутрішньої системи виявлення, моніторингу та управління ризиками, та без затримок повідомляти Центральний депозитарій про виявлені потенційні загрози або події, що виникають у зв’язку з Договором, і які можуть впливати на роботу Центрального депозитарію та/або виконання Договору;
не пізніше 5 робочих днів з дати початку процедури припинення провадження клірингової діяльності повідомити Центральний депозитарій про початок процедури припинення провадження професійної діяльності на ринках капіталу - клірингової діяльності;
5) умови Договору не повинні позбавляти особу, яка провадить клірингову діяльність, та Центральний депозитарій прав, обмежувати в правах, передбачених законодавством України.
порядок обміну, надання та обробки інформації, розпоряджень та інших документів отриманих в рамках Договору, в тому числі умови щодо порядку розкриття інформації, що відповідно до закону належить до інформації з обмеженим доступом;
механізм фіксації дати та часу початку виконання розпоряджень та/або документів наданих особою, яка провадить клірингову діяльність;
підстави та порядок припинення дії або призупинення виконання Договору. При цьому такий порядок має передбачати можливість кожної сторони Договору усунути обставини, які є підставою для припинення дії чи призупинення виконання Договору, та розумний строк для такого усунення;
порядок та підстави для відмови у виконанні Центральним депозитарієм розпоряджень та/або документів, наданих особою, яка провадить клірингову діяльність.
6. У Договорі визначаються відповідальність сторін за невиконання або неналежне виконання умов Договору і порядок розгляду спорів, у тому числі умови, за яких сторони звільняються від відповідальності, а також застереження щодо порядку вирішення спорів, що можуть виникнути між сторонами в процесі виконання Договору.
Відповідальність особи, яка провадить клірингову діяльність, та Центрального депозитарію визначається у Договорі відповідно до закону.
7. Договором можуть бути визначені інші права та обов’язки сторін, умови Договору, визначені на розсуд сторін і погоджені ними, що не суперечать законодавству України.
8. При укладенні Договору кожна зі сторін повинна надати іншій стороні на вимогу засвідчені у встановленому порядку копії документів, що підтверджують правовий статус, обов’язкові реквізити та повноваження осіб, що укладають Договір.
{Вимоги в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1229 від 16.12.2021}
