Деякі питання емісії облігацій міжнародних фінансових організацій
Відповідно до статті 101 Закону України “Про цінні папери та фондовий ринок” Кабінет Міністрів України постановляє:
1. Затвердити такі, що додаються:
Порядок погодження використання коштів, отриманих міжнародною фінансовою організацією від розміщення облігацій;
Порядок надання дозволу на здійснення міжнародною фінансовою організацією емісії облігацій на території України.
2. Міністерству закордонних справ забезпечити складення переліку міжнародних фінансових організацій та довести його до відома Міністерства фінансів та Національного банку.
ПОРЯДОК
погодження використання коштів, отриманих міжнародною фінансовою організацією від розміщення облігацій
1. Цей Порядок визначає механізм погодження Кабінетом Міністрів України напрямів використання коштів, отриманих міжнародною фінансовою організацією від розміщення облігацій (далі - кошти), у разі, коли Україна не є членом міжнародної фінансової організації та/або з такою організацією не укладено міжнародний договір України.
2. Для погодження Кабінетом Міністрів України напрямів використання коштів міжнародна фінансова організація надсилає одночасно Мінекономрозвитку, Мінфіну та Національному банку лист, у якому зазначаються:
1) загальна сума, яку заплановано отримати від розміщення облігацій;
3) напрями використання коштів у розрізі галузей, суб’єктів господарювання, а також інші відомості щодо напрямів використання коштів.
3. Мінфін та Національний банк подають протягом 10 робочих днів Мінекономрозвитку висновки щодо запропонованих міжнародною фінансовою організацією напрямів використання коштів.
4. Мінекономрозвитку має право залучати у разі потреби до розгляду запропонованих міжнародною фінансовою організацією напрямів використання коштів заінтересовані органи виконавчої влади, державні колегіальні органи та Національний банк, які подають зазначеному Міністерству відповідну інформацію у встановлений ним строк.
5. Мінекономрозвитку готує узагальнений висновок щодо напрямів використання коштів, на підставі якого вносить на розгляд Кабінету Міністрів України відповідний проект рішення. У разі непогодження Кабінетом Міністрів України напрямів використання коштів Мінекономрозвитку надсилає міжнародній фінансовій організації аргументовану відмову у погодженні запропонованих нею напрямів використання коштів.
ПОРЯДОК
надання дозволу на здійснення міжнародною фінансовою організацією емісії облігацій на території України
1. Цей Порядок визначає механізм надання Мінфіном дозволу на здійснення міжнародною фінансовою організацією емісії облігацій на території України (далі - дозвіл).
2. Міжнародна фінансова організація для надання дозволу подає Мінфіну:
1) заяву про надання дозволу із зазначенням повного найменування такої організації, її місцезнаходження, номеру телефона та телефаксу, адреси електронної пошти і загальної номінальної вартості облігацій, щодо яких прийнято рішення про публічне розміщення на території України;
2) інформацію про міжнародну фінансову організацію та облігації, щодо яких прийнято рішення про публічне розміщення на території України, яка містить:
повне і скорочене (фірмове) найменування міжнародної фінансової організації та її місцезнаходження;
відомості про реєстрацію емітента в країні походження або документ про відсутність потреби у такій реєстрації;
рівень рейтингової оцінки міжнародної фінансової організації, найменування рейтингового агентства, яке її проводило, дату визначення рейтингової оцінки та/або останнього її оновлення;
зобов’язання міжнародної фінансової організації щодо використання фінансових ресурсів, залучених від продажу облігацій, відповідно до її установчих актів та/або міжнародних договорів України;
порядок прийняття уповноваженим органом (посадовою особою уповноваженого органу) міжнародної фінансової організації рішення про публічне розміщення облігацій на території України;
відомості про документи, що підтверджують надання повноважень уповноваженому органові (посадовій особі уповноваженого органу) міжнародної фінансової організації приймати зазначене рішення;
перелік прав, які надаються власникам облігацій;
порядок виплати відсоткового доходу за облігаціями;
строки обігу та погашення облігацій;
3) документ (його копію), що підтверджує повноваження міжнародної фінансової організації на розміщення облігацій, із зазначенням дати його видачі, уповноваженого органу (посадової особи уповноваженого органу) міжнародної фінансової організації, що надав таке повноваження;
4) копію рішення Кабінету Міністрів України про погодження напрямів використання коштів, отриманих від розміщення облігацій міжнародної фінансової організації, у разі, коли Україна не є членом міжнародної фінансової організації та/або з такою організацією не укладено міжнародний договір України;
5) погодження Національного банку здійснення міжнародною фінансовою організацією емісії облігацій.
3. Документи, зазначені у пункті 2 цього Порядку, викладаються державною мовою, засвідчуються підписом уповноваженої особи (посадової особи уповноваженого органу) міжнародної фінансової організації, що скріплюється печаткою. У разі відсутності скріплення підпису печаткою міжнародної фінансової організації подається документ, яким підтверджується можливість діяти без печатки.
Документи, що містять більше ніж один аркуш, пронумеровуються та прошнуровуються.
4. Відповідальність за достовірність інформації, наведеної у заяві та документах, поданих для отримання дозволу, покладається на міжнародну фінансову організацію.
5. Датою подачі заяви про надання дозволу є дата її реєстрації в Мінфіні.
Якщо під час розгляду документів, зазначених у пункті 2 цього Порядку, Мінфін надіслав заявникові повідомлення про необхідність їх доопрацювання, датою подачі заяви є дата реєстрації в Мінфіні останнього належним чином оформленого документа.
6. Мінфін надсилає протягом п’яти робочих днів з дати реєстрації заяви про надання дозволу міжнародній фінансовій організації лист про його надання із зазначенням загальної номінальної вартості облігацій або аргументовану відмову у наданні дозволу.
7. Підставами для відмови у наданні дозволу є:
1) недостовірність даних, зазначених у заяві та документах, поданих для надання дозволу;
2) подання таких документів не в повному обсязі.
8. Надання дозволу є підставою для звернення міжнародної фінансової організації до НКЦПФР для реєстрації випуску облігацій.
