Про затвердження Змін до Положення про порядок обліку та проведення Національним банком України та банками України операцій з депозитними сертифікатами Національного банку України
Відповідно до статей 7, 15 та 56 Закону України "Про Національний банк України", статті 66 Закону України "Про банки і банківську діяльність" та з метою встановлення порядку обліку та проведення Національним банком України та банками України операцій з депозитними сертифікатами Національного банку України Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:
1. Затвердити Зміни до Положення про порядок обліку та проведення Національним банком України та банками України операцій з депозитними сертифікатами Національного банку України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 03 грудня 2015 року № 859 (зі змінами), що додаються.
2. Управлінню депозитарної діяльності Національного банку України (Супрун А.В.) довести зміст цієї постанови до відома банків України для використання в роботі.
3. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Чурія О.Є.
4. Постанова набирає чинності з дня, наступного за днем її офіційного опублікування.
ЗМІНИ
до Положення про порядок обліку та проведення Національним банком України та банками України операцій з депозитними сертифікатами Національного банку України
1. У розділі І:
1) у підпункті 3 пункту 2 слово "які" замінити словом "яка";
2) пункт 6 викласти в такій редакції:
"6. Центральна розрахункова палата (далі - ЦРП) здійснює впровадження та експлуатацію ПТЗ СертЛайн, формування реєстру банків - власників депозитних сертифікатів засобами Системи СЕРТИФ".
2. Розділ II виключити.
3. У розділі III:
1) у главі 1:
пункт 21 викласти в такій редакції:
"21. Банки можуть здійснювати операції з купівлі-продажу депозитних сертифікатів, операції репо з переходом прав власності на депозитні сертифікати на міжбанківському кредитному ринку, а також використовувати їх як забезпечення виконання зобов'язань на міжбанківському кредитному ринку та за кредитами Національного банку";
у пункті 22 слова "та бірж", "та біржі" виключити;
підпункт 2 пункту 23 виключити;
у першому реченні пункту 24 та пункті 25 слова "та бірж" виключити;
пункт 29 викласти в такій редакції:
"29. За принципом "поставка проти оплати" здійснюються розрахунки за такими операціями:
1) репо з переходом права власності на депозитні сертифікати на позабіржовому ринку;
2) з купівлі-продажу депозитних сертифікатів на позабіржовому ринку;
Дотримання принципу "поставка проти оплати" під час здійснення розрахунків за цими операціями забезпечується Системою СЕРТИФ згідно з регламентом її роботи (додаток 6) та спеціальними засобами СЕП".
2) главу 3 виключити;
3) у главі 4:
пункти 48 та 49 після слів "за договорами" доповнити словами "купівлі-продажу/договорами репо з переходом права власності на депозитні сертифікати";
пункт 52 викласти в такій редакції:
"52. На підставі повідомлення СЕП про перерахування коштів за депозитними сертифікатами Системою СЕРТИФ здійснюються проводки щодо зарахування кількості оплачених депозитних сертифікатів з балансового рахунку для обліку депозитних сертифікатів, що заблоковані для оплати на позабіржовому ринку банку-продавця, на балансовий рахунок банку-покупця для обліку депозитних сертифікатів, що перебувають у власності банку і не обтяжені зобов'язаннями";
4) у главі 8:
пункт 82 викласти в такій редакції:
"82. Банк у разі проведення операцій з придбання депозитних сертифікатів на позабіржовому ринку повідомляє Операційний департамент за допомогою засобів електронної пошти Національного банку про реквізити рахунку (код банку, код за ЄДРПОУ, номер аналітичного рахунку) для перерахування коштів від погашення депозитних сертифікатів і процентних доходів";
у пункті 91 слова "банку або" виключити.
4. Додаток 2 виключити.
5. У додатку 3:
1) у пункті 2:
рядки 15 та 16 таблиці виключити;
примітку "* Код біржі (остання цифра рахунку)" виключити";
2) у пункті 4:
абзац сьомий викласти в такій редакції:
"8" - депозитні сертифікати в процесі розміщення, не обтяжені зобов'язаннями, заблоковані за кредитами Національного банку України";
абзаци сімнадцятий та вісімнадцятий виключити.
У зв'язку з цим абзаци дев'ятнадцятий - двадцять п'ятий уважати відповідно абзацами сімнадцятим - двадцять третім;
абзац двадцять третій виключити.
6. У додатку 4:
2) рядки 33, 38 викласти в такій редакції:
33 | 7. Купівля-продаж депозитних сертифікатів/репо продаж/викуп з переходом права власності на депозитні сертифікати на позабіржовому ринку з дотриманням принципу "поставка проти оплати": |
38 | 8. Розблокування депозитних сертифікатів, заблокованих для розрахунків у разі неперерахування банком-покупцем коштів в операціях купівлі-продажу/репо продаж/викуп з переходом права власності на депозитні сертифікати на позабіржовому ринку з дотриманням принципу "поставка проти оплати": |
7. У додатку 6:
1) підпункт 2 пункту 2 виключити;
2) у пункті 4:
абзац перший викласти в такій редакції:
"4. За договорами щодо депозитних сертифікатів на позабіржовому ринку, що виконуються за принципом "поставка проти оплати", Система електронних платежів (надалі - СЕП) згідно з регламентом її роботи приймає платіжні доручення з 9.00 до 18.00, а Система СЕРТИФ за такими договорами приймає відповідні документи з такими особливостями:";
підпункт 1 виключити.
8. У тексті Положення слова "Відділ депозитарного обліку державних цінних паперів (далі - Відділ)" та "Відділ" у всіх відмінках замінити відповідно словами "Управління депозитарної діяльності Національного банку України (далі - Управління)" та "Управління" у відповідних відмінках.
