Про внесення змін до Положення про порядок звітування Центральним депозитарієм цінних паперів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
Відповідно до пункту 10 частини другої статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Унести до Положення про порядок звітування Центральним депозитарієм цінних паперів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28 травня 2013 року № 894, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 17 червня 2013 року за № 975/23507 (зі змінами), такі зміни:
1) в абзаці другому пункту 5 розділу І цифри «16» замінити цифрами «21»;
2) у розділі ІІ:
абзаци третій, четвертий пункту 1 викласти в такій редакції:
пункт 2 викласти в такій редакції:
«2. Щоденні Дані Центрального депозитарію складаються з:
1) довідки про загальну кількість та вартість цінних паперів на обліку в Центральному депозитарії (додаток 1);
2) довідки про здійснені Центральним депозитарієм облікові операції на виконання договорів (біржових контрактів) на організаторах торгівлі (додаток 2);
3) довідки про вихід/невихід депозитарних установ на зв'язок з інформаційною системою Центрального депозитарію (додаток 20).»;
пункт 5 доповнити новим підпунктом такого змісту:
«5) довідки про передачу депозитарною установою на зберігання документів, баз даних, копій баз даних уповноваженому на зберігання (додаток 21).»;
3) у розділі ІІІ:
абзаци другий - четвертий пункту 1 викласти в такій редакції:
«щоденні - не пізніше кінця дня, наступного за звітним;
щомісячні - не пізніше останнього числа місяця, наступного за звітним;
щоквартальні - не пізніше 25 (включно) числа місяця, наступного за звітним кварталом;»;
4) доповнити Положення новими додатками 20, 21, що додаються.
2. Департаменту регулювання депозитарної та клірингової діяльності (І. Курочкіна) забезпечити:
подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
3. Департаменту інформаційних технологій та діловодства забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
4. Управлінню міжнародної співпраці та комунікацій забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
5. Це рішення набирає чинності з 01 липня 2016 року, але не раніше дня його офіційного опублікування.
6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Д. Тарабакіна.
Додаток 20 |
ДОВІДКА
про вихід/невихід депозитарних установ на зв'язок з інформаційною системою Центрального депозитарію
1 | Номер за порядком |
2 | Код за ЄДРПОУ Центрального депозитарію |
3 | Дата, станом на яку складено Дані |
4 | Код за ЄДРПОУ депозитарної установи |
5 | Найменування депозитарної установи |
6 | Факт виходу/невиходу депозитарної установи на зв’язок з інформаційною системою Центрального депозитарію (вихід - 0, невихід - 1) |
7 | Стан розрахунків за правочинами, що виконуються за принципом «поставка цінних паперів проти оплати», на дату, станом на яку складено Дані (завершено розрахунки - 0, не завершено - 1, депозитарна установа не задіяна у розрахунках - 2) |
8 | Примітки |
Додаток 21 |
ДОВІДКА
про передачу депозитарною установою на зберігання документів, баз даних, копій баз даних уповноваженому на зберігання
1 | Номер за порядком |
2 | Код за ЄДРПОУ Центрального депозитарію |
3 | Дата, станом на яку складено Дані |
4 | Код за ЄДРПОУ депозитарної установи |
5 | Найменування депозитарної установи |
6 | Дата отримання: копії баз даних/документів, баз даних та архіву баз даних |
7 | Вид прийнятих даних: 1 - копія баз даних, 2 - документи, бази даних та архіву баз даних |
8 | Реквізити акта приймання-передавання |
9 | Примітки |
