Про затвердження Критеріїв оцінювання рівня ризику суб’єктів первинного фінансового моніторингу, державне регулювання і нагляд за діяльністю яких здійснює Міністерство інфраструктури України, бути використаними з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення
Відповідно до статті 14 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» та з метою забезпечення здійснення Міністерством інфраструктури України нагляду за діяльністю суб'єктів первинного фінансового моніторингу НАКАЗУЮ:
1. Затвердити Критерії оцінювання рівня ризику суб’єктів первинного фінансового моніторингу, державне регулювання і нагляд за діяльністю яких здійснює Міністерство інфраструктури України, бути використаними з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення, що додаються.
2. Відділу з питань запобігання та виявлення корупції забезпечити:
1) подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України в установленому порядку;
2) розміщення цього наказу на веб-сайті Міністерства інфраструктури України.
3. Цей наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
4. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Міністра Васькова Ю.Ю.
ПОГОДЖЕНО: Голова Державної Голова Державної служби |
|
КРИТЕРІЇ
оцінювання рівня ризику суб’єктів первинного фінансового моніторингу, державне регулювання і нагляд за діяльністю яких здійснює Міністерство інфраструктури України, бути використаними з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення
1. Ці Критерії розроблені відповідно до статті 14 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» (далі - Закон) з метою ефективного формування планів перевірок суб'єктів первинного фінансового моніторингу, державне регулювання і нагляд за діяльністю яких здійснює Міністерство інфраструктури України.
2. У цих Критеріях терміни вживаються у значеннях, наведених у Законі.
3. Дія цих Критеріїв поширюється на суб’єктів первинного фінансового моніторингу, державне регулювання і нагляд за якими у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення відповідно до Закону здійснюються центральним органом виконавчої влади, що забезпечує формування державної політики у сфері надання послуг поштового зв’язку, а саме операторів поштового зв’язку (в частині здійснення ними переказу коштів) (далі - суб’єкти).
4. Ризики суб’єктів бути використаними з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення оцінюються за такими критеріями:
строк здійснення господарської діяльності;
наявність фактів порушень законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.
5. За результатами оцінювання суб'єкти можуть належати до низького, середнього або високого рівня ризику бути використаними з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення.
До низького рівня ризику належать суб'єкти, що відповідають таким критеріям:
провадження господарської діяльності понад п’ять років;
відсутність протягом останніх трьох років фактів порушень законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.
До високого рівня ризику належать суб'єкти, що відповідають одному з таких критеріїв:
провадження господарської діяльності до 2-х років;
наявність протягом останніх трьох років фактів порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.
Суб'єктами із середнім рівнем ризику є суб'єкти, які не належать ні до суб'єктів з низьким рівнем ризику, ні до суб'єктів з високим рівнем ризику.
6. Суб'єкти, що мають низький рівень ризику, перевіряються не частіше одного разу на три роки.
Суб'єкти, що мають середній рівень ризику, перевіряються не частіше одного разу на два роки.
Суб'єкти, що мають високий рівень ризику, перевіряються не частіше одного разу на рік.
