Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28 серпня 2014 року № 1120
Відповідно до Закону України «Про депозитарну систему України», пункту 38 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», з метою приведення у відповідність до Закону України «Про електронні довірчі послуги» та встановлення загальних правил електронної взаємодії Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та учасників ринку цінних паперів Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Унести до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28 серпня 2014 року № 1120 «Про затвердження Порядку обміну електронними документами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та Центрального депозитарію цінних паперів», зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16 вересня 2014 року за № 1127/25904, такі зміни:
заголовок викласти в такій редакції:
«Про затвердження Порядку електронної взаємодії Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з учасниками ринку цінних паперів»;
пункт 1 викласти в такій редакції:
«1. Затвердити Порядок електронної взаємодії Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з учасниками ринку цінних паперів, що додається.».
2. Затвердити Зміни до Порядку обміну електронними документами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та Центрального депозитарію цінних паперів, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28 серпня 2014 року № 1120, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16 вересня 2014 року за № 1127/25904, що додаються.
3. Департаменту інформаційних технологій (Фоменко Є.) забезпечити:
подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
оприлюднення цього нормативно-правового акта на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
4. Департаменту міжнародної співпраці та комунікацій (Юшкевич О.) забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
5. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Панченка О.
ЗМІНИ
до Порядку обміну електронними документами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та Центрального депозитарію цінних паперів
1. Заголовок Порядку викласти у такій редакції:
«Порядок електронної взаємодії Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з учасниками ринку цінних паперів».
2. У розділі І:
1) у пункті 1:
слова «Про електронний цифровий підпис» замінити словами «Про електронні довірчі послуги»;
доповнити пункт словами «, іншими учасниками ринку цінних паперів, які виявили згоду на такий формат електронної взаємодії (далі - учасники взаємодії)»;
2) пункт 2 доповнити новим підпунктом такого змісту:
«6) копії тимчасових свідоцтв/свідоцтв про реєстрацію випусків цінних паперів.»;
3) пункт 3 викласти в такій редакції:
«3. Документи, обмін якими здійснюється відповідно до цього Порядку, надсилаються учасниками взаємодії у формі електронних документів, які за документарною інформацією та реквізитами ідентичні документам на папері і мають однакову юридичну силу.
На електронні документи, обмін якими здійснюється відповідно до цього Порядку, накладаються електронний підпис та за потреби електронна печатка.
Використання електронної печатки є обов’язковим у випадку, якщо електронний підпис не надає можливості визначити походження документа від юридичної особи.
Як електронні підписи та електронні печатки застосовуються відповідно кваліфіковані електронні підписи та кваліфіковані електронні печатки (далі - ЕПП).
Учасники взаємодії використовують електронні довірчі послуги з дотриманням вимог статті 17 Закону України «Про електронні довірчі послуги».
Перевірка ЕПП здійснюється з дотриманням вимог частини другої статті 18 Закону України «Про електронні довірчі послуги».»;
4) у підпункті 3 пункту 5 слова та абревіатуру «електронних цифрових підписів (далі - ЕЦП)» замінити абревіатурою «ЕПП»;
5) абзац третій пункту 6 після слова «неможливості» доповнити словами «з технічних причин»;
6) пункт 7 викласти в такій редакції:
«7. Учасники взаємодії виявляють згоду на обмін документами у формі електронних документів шляхом реєстрації у системах обміну електронними документами, інтегрованих із системою внутрішнього електронного документообігу Комісії, з подальшим повідомленням Комісії про факт такої реєстрації із зазначенням відповідної системи та відповідної електронної адреси (реквізитів адресата) в системі.».
3. У розділі ІІ:
1) у назві розділу слова «Комісії та Центрального депозитарію» виключити;
2) підпункт 1 пункту 1 викласти в такій редакції:
«1) застосування учасниками взаємодії ЕПП;»;
3) пункт 5 викласти в такій редакції:
«5. На електронні документи Центрального депозитарію або іншого учасника взаємодії, які передаються із застосуванням ПЗ, накладається ЕПП Центрального депозитарію або іншого учасника взаємодії відповідно.»;
4) в абзаці другому пункту 6 абревіатуру «ЕЦП» замінити словами «електронних довірчих послуг»;
5) у пункті 7:
абзац перший після слів «Центрального депозитарію» доповнити словами «, іншого учасника взаємодії»;
в абзаці другому слова «(Комісію, Центральний депозитарій)» виключити;
6) у тексті розділу слова «Комісії та Центрального депозитарію» виключити.
4. У пункті 1 розділу III слова та абревіатуру «, на які накладено ЕЦП» замінити словами та абревіатурою «разом з ЕПП учасника взаємодії (підписувача цих документів або створювача електронної печатки щодо цих документів)».
5. У тексті Порядку абревіатуру «ЕЦП» замінити абревіатурою «ЕПП».
