Про затвердження Змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України
{Із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 187 від 24.08.2022}
Відповідно до статей 7, 15, 56 Закону України "Про Національний банк України", статті 41 Закону України "Про платіжні системи та переказ коштів в Україні", з метою вдосконалення нагляду (оверсайта) платіжних систем Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:
1. Затвердити Зміни до Положення про порядок проведення перевірок щодо дотримання об'єктами нагляду (оверсайта) вимог законодавства України з питань діяльності платіжних систем в Україні, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 09 грудня 2013 року № 503, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 26 грудня 2013 року за № 2213/24745 (зі змінами), що додаються.
2. Унести до розділу VI Положення про застосування Національним банком України заходів впливу за порушення об'єктами нагляду (оверсайта) законодавства України з питань діяльності платіжних систем в Україні, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 19 грудня 2013 року № 524, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 15 січня 2014 року за № 62/24839 (зі змінами), такі зміни:
1) в абзаці другому пункту 4 цифри "20" замінити цифрами "15";
2) у пункті 5 цифру та слова "5 цього розділу" замінити цифрами та словами "4 розділу VI цього Положення".
{Пункт 3 втратив чинність на підставі Постанови Національного банку № 187 від 24.08.2022}
4. Департаменту платіжних систем та інноваційного розвитку (Яблунівський О.М.) після офіційного опублікування довести до відома платіжних організацій платіжних систем, створених резидентами, інформацію про прийняття цієї постанови.
5. Постанова набирає чинності з дня, наступного за днем її офіційного опублікування.
ЗМІНИ
до Положення про порядок проведення перевірок щодо дотримання об'єктами нагляду (оверсайта) вимог законодавства України з питань діяльності платіжних систем в Україні
1. У розділі III:
1) пункт 1 доповнити новим абзацом такого змісту:
"Затверджений план проведення перевірок надсилається для ознайомлення керівникам структурних підрозділів Національного банку, працівники яких можуть залучатися до перевірок.";
2) в абзаці першому пункту 4 слово "рідше" замінити словом "частіше".
2. Розділ VI після пункту 4 доповнити новим пунктом 5 такого змісту:
"5. Отримання та повернення документів і матеріалів під час проведення виїзної перевірки з ініціативи уповноважених працівників або керівника об'єкта перевірки здійснюється шляхом підписання уповноваженим працівником та керівником об'єкта перевірки та/або уповноваженою ним особою копії запиту/відповіді на запит/супровідного листа, разом з яким передаються документи/матеріали, із зазначенням дати та часу отримання або повернення таких документів/матеріалів.";
У зв'язку з цим пункти 5 - 7 уважати відповідно пунктами 6 - 8.
3. Підпункт 9 пункту 1 розділу VII викласти в такій редакції:
"9) безпосереднього доступу під час проведення перевірки до інформації, яка розміщена в автоматизованих системах обліку об'єкта перевірки, з можливістю її вибірки/обробки, отримувати від об'єкта перевірки консультаційну підтримку з питань її вибірки/обробки та функціонування таких систем.".
4. У розділі X:
1) після пункту 6 доповнити розділ новим пунктом 7 такого змісту:
"7. Позначка про відмову керівника об'єкта перевірки від отримання першого примірника довідки або неможливість вручення йому першого примірника довідки з інших причин проставляється на другому примірнику довідки із зазначенням дати та часу, а перший примірник довідки надсилається об'єкту перевірки рекомендованим листом із повідомленням про вручення.
Перший примірник довідки вважається врученим у день, зазначений поштовою службою в повідомленні про вручення, та в якому зазначено причини невручення, якщо поштова служба не вручила примірник довідки керівникові (представнику) об'єкта перевірки через його відмову в отриманні або з інших причин.".
У зв'язку з цим пункти 7 - 13 уважати відповідно пунктами 8 - 14;
2) абзац перший пункту 9 викласти в такій редакції:
"9. Керівник робочої групи відповідає за складання звіту, який складається протягом 30 робочих днів із дня отримання довідки(ок), підписаної(их) керівником об'єкта перевірки.";
3) пункт 12 викласти в такій редакції:
"12. Звіт складається у двох примірниках і підписується керівником робочої групи. У разі включення до звіту пропозицій щодо фактів та висновків, що містяться в довідці, наданих керівником структурного підрозділу Національного банку та фахівці якого відповідно до пункту 2 розділу V цього Положення залучалися до складу робочої групи, звіт також підписується керівником цього структурного підрозділу або його заступником.
Перший примірник звіту разом із супровідним листом надсилається до об'єкта перевірки з урахуванням вимог щодо пересилання документів з грифом обмеження доступу, установлених Національним банком.".
{Зміни до Положення про нагляд (оверсайт) платіжних систем та систем розрахунків в Україні втратили чинність на підставі Постанови Національного банку № 187 від 24.08.2022}
