ЗАТВЕРДЖЕНО |
ЗМІНИ
до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку
1. В абзаці першому пункту 1 розділу І слова «та фізичних осіб - підприємців» замінити словами «, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань».
2. У розділі ІІ:
1) у пункті 4:
в абзаці шостому після слова «акцій» слово «депозитарію» виключити;
абзац сьомий виключити.
У зв’язку з цим абзаци восьмий-десятий вважати відповідно абзацами сьомим-дев’ятим;
2) у пункті 9 слова «переоформлення ліцензії» виключити;
3) у пункті 18:
доповнити пункт після абзацу першого новими абзацами другим, третім такого змісту:
«Фінансова звітність ліцензіата повинна відповідати вимогам Міжнародних стандартів фінансової звітності, які є її концептуальною основою.
Річна фінансова звітність ліцензіата має бути підтверджена аудитором (аудиторською фірмою).».
У зв’язку з цим абзаци другий-п’ятий вважати відповідно абзацами четвертим-сьомим;
абзац п’ятий викласти у такій редакції:
«Аудиторський висновок (звіт незалежного аудитора) можуть надавати тільки аудиторські фірми, включені, у тому числі на період проведення аудиторської перевірки, до реєстру аудиторських фірм, які можуть проводити аудиторські перевірки професійних учасників ринку цінних паперів, що ведеться Комісією.».
3. У розділі ІІІ:
1) пункт 1 викласти у такій редакції:
«1. У разі припинення ліцензіата шляхом реорганізації (крім перетворення акціонерного товариства в інше господарське товариство) він протягом двадцяти робочих днів з дати реєстрації нових установчих документів повинен подати до Комісії заяву про анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) у зв'язку з припиненням ліцензіата шляхом реорганізації разом з оригіналом ліцензії (у разі наявності) та заяву про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) (далі - заява про видачу ліцензії) і документи, що додаються до неї, для отримання нової ліцензії відповідно до вимог порядку та умов видачі ліцензії.»;
2) пункт 3 виключити.
У зв’язку з цим пункти 4-31 вважати відповідно пунктами 3-30;
3) у підпункті 3 пункту 3 після слова «пункту» цифру «8» замінити цифрою «7»;
4) у пункті 4 слова «та засвідчену печаткою (за наявності)» виключити;
5) у підпункті 4 пункту 6 після слова «пункту» цифру «8» замінити цифрою «7»;
в абзаці першому підпункту 5, підпунктах 7-9, абзаці першому підпункту 10 слова «та печаткою», «(за наявності)» виключити;
підпункт 11 викласти у такій редакції:
«11) анкету щодо ділової репутації органів управління юридичної особи, головного бухгалтера та керівника служби внутрішнього аудиту, яка додається до заяви про видачу ліцензії.
Зазначена анкета подається у разі змін щодо ідентифікації, трудової діяльності, ділової репутації зазначених осіб та/або призначення нових осіб, які виконують такі обов’язки;»;
підпункт 13 викласти в такій редакції:
«13) довідку про прямих власників та власників з істотною участю у структурі власності заявника (ліцензіата) згідно з таблицею 1 «Структура власності заявника (ліцензіата)» та таблицею 2 «Інформація про юридичних осіб, у яких заявник (ліцензіат) має частку у статутному (складеному) капіталі цих юридичних осіб», яка додається до заяви про видачу ліцензії, та схематичне зображення такої структури.
Подається у разі зміни прямих власників, які володіють 5 і більше відсотками, та/або у разі зміни осіб, що здійснюють опосередкований контроль за заявником;»;
7) абзац четвертий пункту 10 викласти у такій редакції:
«довідку про прямих власників та власників з істотною участю у структурі власника заявника (ліцензіата) та схематичне зображення такої структури.»;
8) в абзаці другому пункту 13 цифри «17, 20-26» замінити цифрами «15, 19-25»;
9) в абзаці четвертому пункту 15 слова «засвідчені печаткою фондової біржі (за наявності)» виключити;
10) в абзаці п’ятому пункту 16 цифру «8» замінити цифрами «15», слова «та фізичних осіб - підприємців» замінити словами «, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань»;
11) в пункті 17 слова «та фізичних осіб - підприємців» замінити словами «, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань»;
12) в абзаці першому пункту 19 цифри «17, 18» замінити цифрами «15, 16»;
13) в пункті 20 цифри «17, 18» замінити цифрами «15, 16»;
У зв’язку з цим пункти 29, 30 вважати відповідно пунктами 28, 29;
15) в абзаці першому пункту 30 слова «та печаткою», «(за наявності)» виключити.
