Про затвердження Змін до Положення про порядок накладення адміністративних штрафів
Відповідно до статей 7, 15, 56 Закону України “Про Національний банк України”, з метою приведення у відповідність до вимог Законів України “Про Національний банк України”, “Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг” та положень Кодексу України про адміністративні правопорушення, у зв’язку зі змінами, внесеними Законом України від 06 грудня 2019 року № 361-IX “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення” та Законом України від 12 грудня 2019 року № 79-IX “Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо удосконалення функцій із державного регулювання ринків фінансових послуг”, а також у зв’язку зі структурними змінами в Національному банку України Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:
1. Затвердити Зміни до Положення про порядок накладення адміністративних штрафів, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 29 грудня 2001 року № 563, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25 січня 2002 року за № 62/6350 (зі змінами), що додаються.
2. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на Голову Національного банку України Якова Смолія.
3. Постанова набирає чинності з дня, наступного за днем її офіційного опублікування.
ЗМІНИ
до Положення про порядок накладення адміністративних штрафів
1. У главі 1:
1) пункт 1.1 після слова “Закон” доповнити словами “про банки” та після цифр “16620” доповнити цифрами “, 18829”;
2) пункт 1.2 після цифр “16620” доповнити цифрами “, 18829”;
3) пункт 1.4 доповнити новим підпунктом такого змісту:
“8) директор Департаменту нагляду за страховим ринком, його заступники.”;
4) пункт 1.6 після цифр “16620” доповнити цифрами “, 18829”;
5) пункт 1.7 викласти в такій редакції:
“1.7. Адміністративна відповідальність за правопорушення, передбачені статтями 1561 (частини п’ята, шоста), 16312, 16314, 16316, 1665, 1666 (частини третя, четверта), 1668 [у частині, що стосується правопорушень у галузі банківської діяльності та банківських операцій, діяльності з надання інших фінансових послуг, ліцензії (дозволи) на проведення якої видає цей орган] (далі – 1668), 1669 (частина перша), 16620, 18829 та 18834 Кодексу, настає, якщо ці порушення за своїм характером не тягнуть за собою відповідно до закону кримінальної відповідальності.”.
2. У главі 2:
1) пункт 2.2 викласти в такій редакції:
“2.2. Національний банк під час/за результатами нагляду (оверсайта)/контролю уживає заходів щодо притягнення до адміністративної відповідальності за допущення порушень, передбачених статтями 1561 (частини п’ята, шоста), 16312, 16314, 16316, 1665, 1666 (частини третя, четверта), 1668, 1669 (частина перша), 16620, 18829 та 18834 Кодексу.”;
2) у пункті 2.3:
підпункт “б” після слова “Закону” доповнити словами “про банки”;
підпункт “е” виключити.
У зв’язку з цим підпункти “є” - “к” уважати підпунктами “е” - “й”;
після підпункту “й” доповнити новим підпунктом такого змісту:
“к) на посадових осіб страховиків (перестраховиків), страхових (перестрахових) брокерів, кредитних спілок, ломбардів та інших фінансових установ (крім фінансових установ та інших юридичних осіб, щодо яких державне регулювання і нагляд у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення здійснюються іншими суб’єктами державного фінансового моніторингу); платіжних організацій, учасників або членів платіжних систем, які надають фінансові послуги на підставі відповідних ліцензій чи реєстраційних документів; операторів поштового зв’язку; інших установ, які надають послуги з переказу коштів та здійснення валютних операцій; філій або представництв іноземних суб’єктів господарської діяльності, які надають фінансові послуги на території України, інших юридичних осіб, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги, щодо яких Національним банком здійснюються державне регулювання і нагляд у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.”;
абзац дев’ятнадцятий після слова “Законом” доповнити словами “про банки”.
3. У главі 3:
1) пункт 3.2 після цифр “1669” доповнити словами “(частина перша),”;
2) пункти 3.3 та 3.4 після цифр “16620” доповнити цифрами “, 18829”.
4. У главі 4:
1) пункт 4.1 викласти в такій редакції:
“4.1. Протокол про вчинення адміністративного правопорушення, передбаченого статтями 1561 (частини п’ята, шоста), 16312, 16314, 16316, 1665, 1666 (частини третя, четверта), 1668, 1669 (частина перша), 16620, 18829 та 18834 Кодексу, складається уповноваженою на те посадовою особою Національного банку за формою, визначеною в додатку 1 до цього Положення.”;
2) у пункті 4.2:
підпункт 1 викласти в такій редакції:
“1) директори департаментів нагляду за фінансовими установами, нагляду за страховим ринком, виїзних перевірок, фінансового моніторингу, платіжних систем та інноваційного розвитку, грошового обігу, ліцензування, їх заступники;”;
підпункт 2 після слова “Закону” доповнити словами “про банки”;
підпункти 3 та 4 викласти в такій редакції:
“3) керівник інспекційної групи або його заступник, який здійснює перевірку банків, філій іноземних банків; страховиків (перестраховиків), страхових (перестрахових) брокерів, кредитних спілок, ломбардів та інших фінансових установ (крім фінансових установ та інших юридичних осіб, щодо яких державне регулювання і нагляд у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення здійснюються іншими суб’єктами державного фінансового моніторингу); платіжних організацій, учасників або членів платіжних систем, які надають фінансові послуги на підставі відповідних ліцензій чи реєстраційних документів; операторів поштового зв’язку; інших установ, які надають послуги з переказу коштів та здійснення валютних операцій; філій або представництв іноземних суб’єктів господарської діяльності, які надають фінансові послуги на території України, інших юридичних осіб, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;
4) керівник інспекційної групи або його заступник, який здійснює виїзні перевірки щодо дотримання банками, іншими фінансовими установами та оператором поштового зв’язку вимог валютного законодавства України;”;
3) абзац перший пункту 4.3 викласти в такій редакції:
“4.3. У протоколі про адміністративне правопорушення зазначаються: дата і місце його складення, посада, прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) особи, яка склала протокол, відомості про особу, яка притягається до адміністративної відповідальності [прізвище, ім’я, по батькові (за наявності), дата народження, адреса місця проживання або перебування, місце роботи, посада, ідентифікаційний номер або номер і серія (за наявності) паспорта для фізичних осіб – громадян України, які через свої релігійні або інші переконання відмовилися від прийняття ідентифікаційного номера, офіційно повідомили про це відповідні органи державної влади та мають відмітку в паспорті громадянина України], місце, час вчинення і суть адміністративного правопорушення, нормативний акт, що передбачає відповідальність за це правопорушення, прізвища, імена, по батькові (за наявності), адреси місця проживання або перебування свідків і потерпілих (якщо вони є), пояснення особи, яка притягається до адміністративної відповідальності, інформація про надані особі, яка притягається до адміністративної відповідальності, роз’яснення її прав і обов’язків, передбачених статтею 63 Конституції України та статтею 268 Кодексу, інші відомості, необхідні для вирішення справи. Якщо правопорушенням заподіяно матеріальну шкоду, то про це також зазначається в протоколі.”;
4) абзац перший пункту 4.5 після слів “в разі складення протоколу”, доповнити словами “під час виконання функцій Національного банку з нагляду (оверсайта), контролю”;
5) абзаци перший та другий пункту 4.9 після цифр “16620” доповнити цифрами “, 18829”.
5. У главі 5:
1) пункт 5.2 після цифр “16620” доповнити цифрами “, 18829”;
2) пункт 5.10 після цифр “1669” доповнити словами “(частина перша)”.
6. У пункті 6.1 глави 6:
1) абзац перший після цифр “16620” доповнити цифрами “, 18829”;
2) абзац другий викласти в такій редакції:
“Постанова має містити такі реквізити: посаду, прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) особи, яка винесла постанову, дату розгляду справи, відомості про особу, щодо якої розглядається справа [прізвище, ім’я, по батькові (за наявності), дата народження, адреса місця проживання або перебування, місце роботи, посада, ідентифікаційний номер або номер і серія (за наявності) паспорта для фізичних осіб - громадян України, які через свої релігійні або інші переконання відмовилися від прийняття ідентифікаційного номера, офіційно повідомили про це відповідні органи державної влади та мають відмітку в паспорті громадянина України], викладення обставин, установлених під час розгляду справи, зазначення нормативно-правового акта, що передбачає відповідальність за це адміністративне правопорушення, прийняте за справою рішення.”.
7. Підпункт “г” пункту 7.6 глави 7 після цифр “16620” доповнити цифрами “, 18829”.
8. У додатках до Положення:
1) у додатку 1:
абзац перший після слова “по батькові” доповнити словом “(за наявності)”;
в абзаці другому цифри та слова “1669, 16620 та 18834 Кодексу України про адміністративні правопорушення (потрібне підкреслити).” замінити цифрами та словами “1669 (частина перша), 16620, 18829 та 18834 Кодексу України про адміністративні правопорушення (потрібне підкреслити).”;
2) у додатку 2:
абзац перший після цифр “16620” доповнити цифрами “, 18829”;
абзаци другий і третій після слова “по батькові” доповнити словами “(за наявності)”;
3) у додатку 3:
абзац перший після цифр “16620” доповнити цифрами “, 18829”;
абзаци перший і другий після слова “по батькові” доповнити словами “(за наявності)”;
4) абзац перший додатка 5 після слова “по батькові” доповнити словами “(за наявності)”.
