ЗАТВЕРДЖЕНО |
ЗМІНИ
до Вимог до договору про обслуговування рахунку в цінних паперах
1. Абзац другий пункту 1 розділу I викласти в такій редакції:
«У цих Вимогах термін «споживач фінансових послуг» вживається у значенні, наведеному у Законі України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», термін «кінцевий бенефіціарний власник» - у значенні, наведеному у Законі України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення», терміни «підзвітний рахунок», «статус податкового резидентства» - у значеннях, наведених у Податковому кодексі України.».
2. У розділі II:
1) у підпункті 2 пункту 4:
абзац п’ятий після слів «надавати депозитарній установі» доповнити словами «інформацію та»;
доповнити підпункт після абзацу п’ятого новим абзацом шостим такого змісту:
«надавати на запит депозитарної установи інформацію та документи про власний статус податкового резидентства та статус податкового резидентства своїх кінцевих бенефіціарних власників (для юридичних осіб), а також іншу інформацію і документи, необхідні для звітності за підзвітними рахунками, у тому числі пояснення та інформацію, що стосуються наявної у депозитарної установи обґрунтованої, документально підтвердженої підозри, що рахунок у цінних паперах належить до підзвітних;».
У зв’язку з цим абзаци шостий - восьмий вважати відповідно абзацами сьомим - дев’ятим;
абзац сьомий після слів «надавати інформацію про ці зміни депозитарній установі» доповнити словами та цифрами «, у тому числі інформацію про зміни відповідного власного статусу податкового резидентства та статусу податкового резидентства своїх кінцевих бенефіціарних власників (для юридичних осіб) протягом 10 робочих днів з дня настання відповідної зміни,»;
2) пункт 8 доповнити новим абзацом такого змісту:
«У Договорі має бути зазначено, що ненадання депонентом протягом 15 календарних днів з дня отримання запиту депозитарної установи запитуваної інформації та/або документів або надання інформації та/або документів, що не спростовують обґрунтованої підозри депозитарної установи, або надання депонентом недостовірної інформації для встановлення підзвітності його є підставою для відмови такому депоненту у виконанні розпоряджень щодо проведення операцій за його рахунком у цінних паперах відповідно до законодавства та внутрішніх документів депозитарної установи.».
