Про затвердження Форми подання Службою безпеки України Державній службі фінансового моніторингу України відомостей щодо осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції
Відповідно до частин першої, третьої статті 24 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» та пунктів 4, 5, 8 Порядку формування переліку осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 22 липня 2020 року № 622, НАКАЗУЄМО:
1. Затвердити Форму подання Службою безпеки України Державній службі фінансового моніторингу України відомостей щодо осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, що додається.
2. Встановити, що відомості щодо осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, подаються Службою безпеки України до Державної служби фінансового монітооингу України в електронній формі засобами е-кабінету системи фінансового моніторингу через захищений вебпортал Державної служби фінансового моніторингу України або, у разі неможливості, у паперовій формі з супровідним листом.
3. Визнати таким, що втратив чинність, наказ Міністерства фінансів України та Служби безпеки України від 16 жовтня 2012 року № 1103/464 «Про затвердження форми надання Службою безпеки України Державній службі фінансового моніторингу України відомостей щодо осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності», зареєстрований в Міністерстві юстиції України 31 жовтня 2012 року за № 1830/22142.
4. Департаменту забезпечення координаційно-моніторингової роботи Міністерства фінансів України спільно з Департаментом інформаційно-аналітичного забезпечення Служби безпеки України в установленому порядку забезпечити:
подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
5. Цей наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
6. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Голови Державної служби фінансового моніторингу України Зубрія В.П. та заступника Голови Служби безпеки України.
ПОГОДЖЕНО: |
|
ФОРМА
подання Службою безпеки України Державній службі фінансового моніторингу України відомостей щодо осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції
Форма подання Службою безпеки України Держфінмоніторингу відомостей щодо осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, формується та подається в електронному вигляді у форматі XML-файлу (далі - інформаційного файлу).
Інформаційний файл формується та подається Службою безпеки України до Держфінмоніторингу в електронному вигляді засобами е-кабінету системи фінансового моніторингу через захищений вебпортал Держфінмоніторингу.
Опис та склад реквізитів інформаційного файлу1:
Номер та назва елемента/структури | Назва тега/атрибута | Тип | Обов’язковість | Примітки | |
1 | Перелік осіб, пов’язаних із здійсненням терористичної діяльності (головна структура list-terror) | * | |||
1.1 | Кількість облікових записів | count-record | N(7) | + | * |
1.2 | Версія | ver-list | N(7) | + | * Зазначається константа «1» |
1.3 | Дата формування інформаційного файлу | date-ver-list | D(8) | + | * У форматі РРРРММДД |
1.4 | Тип інформаційного файлу | type-list | N(1) | + | * Зазначається константа «1» |
1.5 | Обліковий запис (структура acount-list) | ** | |||
1.5.1 | Номер особи в Переліку осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції (далі - Перелік осіб) | number-entry | N(7) |
| * Зазначається у разі виключення особи або внесення змін щодо особи |
1.5.2 | Дата формування облікового запису | date-entry | D(8) | + | * У форматі РРРРММДД |
1.5.3 | Тип запису | type-record | N(1) | + | * 1 - включення особи до Переліку осіб; |
1.5.4 | Тип особи | type-entry | C(1) | + | * 1 - фізична особа; |
1.5.5 | Ім’я особи (структура aka-list) | ** | |||
1.5.5.1 | Прізвище резидента/ ім’я 1 нерезидента/ найменування юридичної особи, організації, у тому числі трасту | aka-name1 | C(350) | + | * |
1.5.5.2 | Ім’я резидента / ім’я 2 нерезидента | aka-name2 | C(350) |
| * |
1.5.5.3 | По батькові резидента / ім’я 3 нерезидента | aka-name3 | C(350) |
| * |
1.5.5.4 | Ім’я 4 нерезидента | aka-name4 | C(350) |
| * |
1.5.5.5 | Відмітка про можливий варіант написання імені, псевдоніма та ін. фізичної особи/ найменування юридичної особи, організації, у тому числі трасту | type-aka | C(2) | + | * 1. Для фізичних осіб проставляється ім’я, обов’язково для кожного варіанта. |
|
|
|
|
| NU - варіант написання основного імені українською мовою (основне ім’я, викладене кирилицею); |
1.5.5.6 | Категорія псевдоніма | category-aka | C(6) |
| * Зазначається категорія псевдоніма: |
1.5.5.7 | Якість псевдоніма | quality-aka | C(1) |
| * Придатність псевдоніма для ідентифікації: |
1.5.6 | Дата народження/ Дата реєстрації юридичної особи, організації, у тому числі трасту | date-of-birth-list | С(500) |
| ** |
1.5.7 | Місце народження/ місце реєстрації юридичної особи, організації, у тому числі трасту | place-of-birth-list | C(750) |
| ** |
1.5.8 | Громадянство чи підданство | citizenchip-list | С(500) |
| ** |
1.5.9 | Національність | nationality-list | С(500) |
|
|
1.5.10 | Посада | designation-list | С(500) |
| ** |
1.5.11 | Рід діяльності | working-list | С(500) |
| ** |
1.5.12 | Почесні, професійні, релігійні та інші звання | title-list | С(500) |
| ** |
1.5.13 | Паспорт (або інший документ, що посвідчує особу) (структура document-list) | ** | |||
1.5.13.1 | Серія та номер | document-id | С(1000) |
| * |
1.5.13.2 | Дата видачі | document-date | С(500) |
| * |
1.5.13.3 | Країна видачі | document- country | C(1000) |
| * |
1.5.13.4 | Найменування органу, що видав документ | document-reg | С(1000) |
| * |
1.5.14 | Національний ідентифікаційний номер | id-number-list | C(1000) |
| ** |
1.5.15 | Місце проживання/перебування / місцезнаходження (структура address-list) | ** | |||
1.5.15.1 | Країна | country | C(250) |
| * |
1.5.15.2 | Поштовий код | postal-code | C(50) |
| * |
1.5.15.3 | Область (штат, провінція) | state-province | C(300) |
| * |
1.5.15.4 | Місто | city | C(300) |
| * |
1.5.15.5 | Вулиця | address1 | C(350) |
| * |
1.5.15.6 | Будинок | address2 | C(350) |
| * |
1.5.15.7 | Офіс/квартира | address3 | C(50) |
| * |
1.5.15.8 | Адреса (не структурована) | address | C(1000) |
| Зазначається адреса, яка не відповідає загальноприйнятим нормам стосовно адресності |
1.5.16 | Відмітка про рішення суду | noted-on- conviction | C(1000) |
| * Найменування адміністративного суду, що ухвалив рішення про включення/виключення фізичної особи, юридичної особи, організації, у тому числі трасту до/з Переліку осіб; |
1.5.17 | Відмітка про перебування особи в розшуку | noted-on- prosecution | C(700) |
| * Найменування органу, що був ініціатором оголошення особи в розшук |
1.5.18 | Додаткова інформація | comments | C(4000) |
| * |
1.5.19 | Дата подання інформації про виключення особи з Переліку осіб | noted-off-list | D(8) |
| * У форматі РРРРММДД |
1.5.20 | Банківські реквізити (структура bank-list) |
| ** | ||
1.5.20.1 | Інформація про банк, у якому відкрито рахунок | bank-inf | С(1000) |
| * |
1.5.20.2 | Номер банківського рахунку | bank-count | С(1000) |
| * |
__________
1 Для ідентифікації підписувача та підтвердження цілісності на інформаційний файл накладається кваліфікований електронний підпис (далі - КЕП) у відповідності до вимог постанови Кабінету Міністрів України від 07 листопада 2018 р. № 992 «Про затвердження вимог у сфері електронних довірчих послуг та Порядку перевірки дотримання вимог законодавства у сфері електронних довірчих послуг». КЕП разом з підписаними даними утворюють єдиний контейнер (файл) з розширенням. p7s. Формат контейнера КЕП повинен містити повний набор даних перевірки, який дозволяє перевірити підпис у довготривалому періоді.
Назва інформаційного файлу формується таким чином:
TER_[поточна дата, час].xml.p7s,
де TER - константа, тип файла;
[поточна дата, час] - рік, місяць, день, години, хвилини, секунди формування інформаційного файлу без роздільних знаків у форматі «РРРРММДДГГХХСС»;
xml - ознака формату інформаційного файлу (XML);
p7s - ознака того, що інформаційний файл має кваліфікований електронний підпис;
Максимальна кількість облікових записів в одному інформаційному файлі не може перевищувати 100 записів.
* Елемент може зустрічатись лише один раз щодо елемента верхнього рівня.
** Елемент може зустрічатись декілька разів щодо елемента верхнього рівня.
№ з/п | Назва відомостей про особу | Значення |
1 | Обліковий запис | |
1.1 | Номер особи в Переліку осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції (далі - Перелік осіб) |
|
1.2 | Дата формування облікового запису |
|
1.3 | Тип запису |
|
1.4 | Тип особи |
|
2 | Ім’я особи | |
2.1 | Прізвище резидента / ім’я 1 нерезидента / найменування юридичної особи, організації, у тому числі трасту |
|
2.2 | Ім’я резидента / ім’я 2 нерезидента |
|
2.3 | По батькові резидента / ім’я 3 нерезидента |
|
2.4 | Ім’я 4 нерезидента |
|
2.5 | Відмітка про можливий варіант написання імені, псевдоніма та ін. фізичної особи / найменування юридичної особи, організації, у тому числі трасту |
|
2.6 | Категорія псевдоніма |
|
2.7 | Якість псевдоніма |
|
3 | Дата народження / Дата реєстрації юридичної особи, організації, у тому числі трасту |
|
4 | Місце народження / Місце реєстрації юридичної особи, організації, у тому числі трасту |
|
5 | Громадянство чи підданство |
|
6 | Національність |
|
7 | Посада |
|
8 | Рід діяльності |
|
9 | Почесні, професійні, релігійні та інші звання |
|
10 | Паспорт (або інший документ, що посвідчує особу) | |
10.1 | Серія та номер |
|
10.2 | Дата видачі |
|
10.3 | Країна видачі |
|
10.4 | Найменування органу, що видав документ |
|
11 | Національний ідентифікаційний номер |
|
12 | Місце проживання/перебування / місцезнаходження | |
12.1 | Країна |
|
12.2 | Поштовий код |
|
12.3 | Область (штат, провінція) |
|
12.4 | Місто |
|
12.5 | Вулиця |
|
12.6 | Будинок |
|
12.7 | Офіс/квартира |
|
12.8 | Адреса (не структурована) |
|
13 | Відмітка про рішення суду |
|
14 | Відмітка про перебування особи в розшуку |
|
15 | Додаткова інформація |
|
16 | Дата подання інформації про виключення особи з Переліку осіб |
|
17 | Банківські реквізити | |
17.1 | Інформація про банк, у якому відкрито рахунок |
|
17.2 | Номер банківського рахунку |
|
