Про внесення змін до нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо звітування учасників ринків капіталу
{Із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
№ 09/21/4220/К03 від 29.04.2026}
Відповідно до абзацу шостого частини другої статті 28 розділу V Закону України «Про депозитарну систему України», пункту 13 частини першої статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», з метою приведення нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Внести до Положення про порядок звітування Центральним депозитарієм цінних паперів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28 травня 2013 року № 894, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 17 червня 2013 року за № 975/23507, такі зміни:
1) у розділі I:
у пункті 1 слово «адміністративних» замінити словами «та перелік звітних»;
доповнити пункт 2 після абзацу третього абзацом четвертим такого змісту:
«санкції - обмежувальні заходи, введені в дію певними Указами Президента України відповідно до Закону України «Про санкції»;».
У зв’язку з цим абзаци четвертий, п’ятий вважати відповідно абзацами п’ятим, шостим;
у пункті 3 слова «центрального апарату» виключити, слово «адміністративних» замінити словом «звітних»;
в абзаці другому пункту 5 цифри «21» замінити цифрами «14»;
2) у розділі II:
у пункті 5:
друге речення підпункту 2 викласти в такій редакції: «Дані подаються за всіма рахунками депозитарної установи в Центральному депозитарії;»;
доповнити пункт новим підпунктом такого змісту:
«3) довідки про внесення змін до системи депозитарного обліку, пов’язаних із застосуванням санкцій (додаток 14).»;
3) у пункті 2 розділу III:
абзаци другий, третій, п’ятий виключити.
У зв’язку з цим абзац четвертий вважати відповідно абзацом другим;
доповнити пункт новими абзацами такого змісту:
«фіксація факту порушення депозитарною установою депозитарного балансу та не виправлення його протягом наступного операційного дня;
внесення змін до системи депозитарного обліку, пов’язаних із застосуванням санкцій стосовно клієнта/клієнтів Центрального депозитарію.»;
4) у додатку 1:
доповнити рядок 12 цифрою та словом «, «6» - інше»;
у рядку 16 слова «клієнта Центрального депозитарію» виключити, доповнити рядок словами та цифрами «, «4» - агрегований для узагальненого обліку цінних паперів «до розподілу за власниками», «5» - інше»;
у рядках 17-19 слово «клієнта» виключити;
у рядках 20, 21 слова «на організаторах торгівлі» замінити словами «на організованому ринку капіталу», слово «клієнта» виключити;
у рядку 22 слово «клієнта» виключити, доповнити рядок цифрою та словами «, «7» - операції відсутні)»;
у рядках 23, 24 слово «клієнта» виключити;
доповнити додаток приміткою у такій редакції:
«3 У разі зазначення у рядку 22 виду операції «7» - операції відсутні» дані, зазначені у рядках 23, 24, не подаються.»;
5) у додатку 3:
у рядку 10 слова «Міжнародних стандартів аудиту» замінити словами «Міжнародних стандартів контролю якості, аудиту, огляду, іншого надання впевненості та супутніх послуг»;
у рядку 21 слова «перебувають у біржовому списку фондової біржі» замінити словами «допущені до торгів на організованих ринках капіталу»;
у рядку 23 слова «на фондових біржах» замінити словами «на організованих ринках капіталу», слова «можуть перебувати у біржовому списку фондової біржі» замінити словами «можуть бути допущені до торгів на організованих ринках капіталу», слова «не перебувають в біржовому списку принаймні однієї з фондових бірж» замінити словами «не допущені до торгів на організованих ринках капіталу»;
у рядку 24 слова «на фондових біржах» замінити словами «на організованих ринках капіталу», слова «не можуть перебувати у біржовому списку фондової біржі» замінити словами «не можуть бути допущені до торгів на організованих ринках капіталу»;
у рядку 26 слова «не перебувають у біржовому реєстрі принаймні однієї з фондових бірж» замінити словами «не допущені до торгів на регульованому фондовому ринку»;
6) у додатку 6:
доповнити рядок 5 цифрою та словом «, «6» - інше»;
у рядку 9 слова «клієнта Центрального депозитарію» виключити, доповнити рядок словами та цифрами «, «4» - агрегований для узагальненого обліку цінних паперів «до розподілу за власниками», «5» - інше»;
у рядках 10-13 слово «клієнта» виключити;
7) у рядку 14 додатка 7 слова «поза фондовою біржею» замінити словами «поза організованими ринками капіталу», слова «на фондовій біржі чи поза фондовою біржею» замінити словами «на організованому ринку капіталу чи поза ним», слова «на фондовій біржі» замінити словами «на організованому ринку капіталу»;
8) у додатку 8:
доповнити рядок 13 цифрою та словом «, «6» - інше»;
у рядку 17 слова «клієнта Центрального депозитарію» виключити, доповнити рядок словами та цифрами «, «4» - агрегований для узагальненого обліку цінних паперів «до розподілу за власниками», «5» - інше»;
у рядках 18-20 слово «клієнта» виключити;
9) у додатку 13:
доповнити додаток після рядка 15 рядком 16 такого змісту:
16 | Тип рахунку депозитарної установи: «1» - сегрегований, «2» - сегрегований, на якому обліковуються цінні папери, що належать депозитарній установі на праві власності, «3» - агрегований, «4» - агрегований для узагальненого обліку цінних паперів «до розподілу за власниками» |
У зв’язку з цим рядки 16-18 вважати відповідно рядками 17-19;
в рядку 17 слова «агрегованому рахунку» замінити словами «рахунку в Центральному депозитарії»;
в рядку 18 слова «агрегованому рахунку, шт.» замінити словами «рахунку в Центральному депозитарії, грн»;
10) доповнити це Положення новим додатком 14, що додається.
{Пункт 2 втратив чинність на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/4220/К03 від 29.04.2026}
3. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Козловська І.) забезпечити:
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
4. Це рішення набирає чинності з 01 січня 2022 року, але не раніше дня його офіційного опублікування.
5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Барамію І.
Додаток 14 |
ДОВІДКА
про внесення змін до системи депозитарного обліку, пов’язаних із застосуванням санкцій
1. | Номер за порядком |
2. | Код за ЄДРПОУ Центрального депозитарію |
3. | Дата, станом на яку складено Дані |
4. | Дані про емітента - особи, до якої застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції): код за ЄДРПОУ / ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент-нерезидент) |
5. | Дані про емітента - особи, до якої застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції): найменування |
6. | Дані про емітента - особи, до якої застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції): ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) (за наявності) |
7. | Дані про емітента - особи, до як1ої застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції): країна реєстрації |
8. | Дані про емітента - особи, до якої застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції): організаційно-правова форма2 (за наявності) |
9. | Реквізити спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): дата |
10. | Реквізити спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): номер |
11. | Реквізити спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): найменування органу |
12. | Реквізити спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): вид спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції) |
13. | Дата внесення змін до системи депозитарного обліку |
14. | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
15. | Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI) |
16. | Дані про цінні папери: код3 |
17. | Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера |
18. | Дані про цінні папери: код валюти4 |
19. | Загальна номінальна вартість цінних паперів |
20. | Дані про клієнта Центрального депозитарію: тип клієнта: «1» - депозитарна установа, «2» - депозитарій-кореспондент, «3» - емітент, «4» - Національний банк України, «5» - особа, що провадить клірингову діяльність, «6» - інше) |
21. | Дані про клієнта Центрального депозитарію: найменування |
22. | Дані про клієнта Центрального депозитарію: код за ЄДРПОУ / ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру емітента (для нерезидентів) |
23. | Дані про клієнта Центрального депозитарію: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) (за наявності) |
24. | Тип рахунку: «1» - сегрегований, «2» - сегрегований, на якому обліковуються цінні папери, що належать депозитарній установі на праві власності, «3» -агрегований, «4» - агрегований для узагальненого обліку цінних паперів «до розподілу за власниками», «5» - інше |
25. | Кількість рахунків певного типу, шт. |
26. | Загальна кількість цінних паперів на рахунку (рахунках) певного типу, шт. |
27. | Загальна номінальна вартість цінних паперів на рахунку (рахунках) певного типу |
28. | Примітки |
__________
1 Заповнюються відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
2 Заповнюються відповідно до Довідника 41 «Класифікація організаційно-правових форм господарювання» Системи довідників та класифікаторів.
3 Заповнюються відповідно до Довідника 7 «Класифікація фінансових інструментів» Системи довідників та класифікаторів.
4 Заповнюються відповідно до Довідника 46 «Перелік та коди валют» Системи довідників та класифікаторів.
{Зміни до Положення про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку втратили чинність на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/4220/К03 від 29.04.2026}
