Про затвердження Інструкції щодо формування файлів інформаційного обміну між спеціально уповноваженим органом та банками (філіями)
{Із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку
№ 11 від 28.01.2026}
Відповідно до статей 7, 15, 55, 56 Закону України "Про Національний банк України", статті 16 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", з метою забезпечення інформаційного обміну між спеціально уповноваженим органом та банками (філіями) Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:
1. Затвердити Інструкцію щодо формування файлів інформаційного обміну між спеціально уповноваженим органом та банками (філіями), що додається.
{Пункт 1 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 11 від 28.01.2026}
2. Визнати такою, що втратила чинність, постанову Правління Національного банку України від 18 серпня 2016 року № 373 "Про затвердження нормативно-правового акта Національного банку України з питань формування файлів інформаційного обміну".
{Пункт 3 виключено на підставі Постанови Національного банку № 11 від 28.01.2026}
4. Департаменту фінансового моніторингу (Олексій Бережний) після офіційного опублікування довести до відома банків інформацію про прийняття цієї постанови.
5. Департаменту інформаційних технологій (Володимир Нагорнюк) довести формалізований опис файлів інформаційного обміну до відома банків протягом 10 робочих днів із дня набрання чинності цією постановою.
6. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Ярослава Матузку.
7. Постанова набирає чинності з дня, наступного за днем її офіційного опублікування, крім пунктів 1, 2 цієї постанови, які набирають чинності з 02 лютого 2026 року.
{Пункт 7 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 11 від 28.01.2026}
ІНСТРУКЦІЯ
щодо формування файлів інформаційного обміну між спеціально уповноваженим органом та банками (філіями)
1. Ця Інструкція визначає склад реквізитів та структуру файлів інформаційного обміну між спеціально уповноваженим органом та банками (філіями).
Вимоги цієї Інструкції поширюються на банки та філії іноземних банків (далі - банки).
2. Терміни та скорочення (абревіатури) у цій Інструкції вживаються в такому значенні:
1) відповідальний працівник - працівник, відповідальний за проведення фінансового моніторингу в банку;
2) ЄДР - Єдиний державний реєстр юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань;
3) Закон - Закон України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення";
4) КБВ - кінцевий бенефіціарний власник;
5) КЕП - кваліфікований електронний підпис;
6) код за ЄДРПОУ - ідентифікаційний код згідно з Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України;
7) РНОКПП - реєстраційний номер облікової картки платника податків;
8) СПФМ - суб'єкт первинного фінансового моніторингу;
9) СУО - спеціально уповноважений орган;
10) K_DFM*** - позначення, яке застосовується для заповнення відповідних реквізитів файлів інформаційного обміну, де *** - номер довідника для заповнення повідомлень, що використовується під час обміну інформацією з питань фінансового моніторингу між суб'єктами первинного фінансового моніторингу та Державною службою фінансового моніторингу України (далі - довідник), передбаченого в Порядку інформаційної взаємодії суб'єктів первинного фінансового моніторингу та Державної служби фінансового моніторингу України, затвердженому наказом Міністерства фінансів України від 04 червня 2021 року № 322, зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 06 серпня 2021 року № 1036/36658 (далі - Порядок інформаційної взаємодії № 322);
11) PEP - фізична особа, яка є політично значущою особою, членом її сім'ї або особою, пов'язаною з політично значущою особою.
Термін "спеціально уповноважений орган", що вживається в цій Інструкції, застосовується в значенні, наведеному в Законі.
3. Інформаційний обмін в електронному вигляді між банками і СУО здійснюється засобами Автоматизованої транспортної системи Національного банку України (далі - Національний банк) шляхом передавання відповідних файлів, зашифрованих програмними засобами, вбудованими в АРМ-інформаційний.
4. Банк формує файли-повідомлення інформаційного обміну відповідно до вимог, викладених у додатку 1 до цієї Інструкції.
5. Один файл-повідомлення про фінансові операції може містити декілька інформаційних повідомлень про фінансові операції, але не більше ніж 100 повідомлень.
6. Правила формування імен файлів, типи файлів інформаційного обміну та позначення форматів даних визначаються СУО і погоджуються Національним банком.
7. Банк формує повідомлення, передбачені цією Інструкцією, які підписуються КЕП відповідального працівника або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки, або працівника, уповноваженого відповідальним працівником.
8. Банк здійснює створення/перевіряння КЕП у порядку, наведеному в додатку 2 до цієї Інструкції.
9. Банк здійснює формування файла-повідомлення про банк/філію іноземного банку (тип U) відповідно до опису структури та реквізитів, вимог щодо їх заповнення, зазначених у додатку 3 до цієї Інструкції.
10. Банк формує файл-повідомлення про фінансові операції (тип A) відповідно до опису структури та реквізитів, вимог щодо їх заповнення, зазначених у додатку 4 до цієї Інструкції.
11. Банк формує файл-повідомлення про підозрілу діяльність (тип №) відповідно до опису структури та реквізитів, вимог щодо їх заповнення, зазначених у додатку 5 до цієї Інструкції.
12. Банк здійснює формування файла-повідомлення про розбіжності між відомостями про кінцевих бенефіціарних власників (тип G) відповідно до опису структури та реквізитів, вимог щодо їх заповнення, зазначених у додатку 6 до цієї Інструкції.
13. Банк формує файл-повідомлення про відмову від встановлення/підтримання ділових відносин (тип J) відповідно до опису структури та реквізитів, вимог щодо їх заповнення, зазначених у додатку 7 до цієї Інструкції.
14. Банк здійснює формування файла-повідомлення про замороження (розмороження) активів (тип S) відповідно до опису структури та реквізитів, вимог щодо їх заповнення, зазначених у додатку 8 до цієї Інструкції.
15. Банк формує/отримує від СУО відповідний файл-повідомлення про взяття (відмову від узяття) на облік інформації та повідомлення (файл-квитанцію) про результат обробки (типи V, B, P, Q, R, T, W, F, I, X, Y, K) відповідно до опису структури та реквізитів, вимог щодо їх заповнення, зазначених у додатку 9 до цієї Інструкції.
16. СУО здійснює запит про надання інформації у випадках, передбачених Законом, шляхом формування та направлення файла-повідомлення - запиту (тип C), опис структури та реквізитів якого, вимоги щодо їх заповнення наведені в додатку 10 до цієї Інструкції.
17. Банк формує файл-повідомлення - відповідь на запит СУО (тип D) згідно з описом структури та реквізитів, вимог щодо їх заповнення, зазначеними в додатку 11 до цієї Інструкції.
18. Банк формує файл-повідомлення - додаток до повідомлення/відповіді (тип E) відповідно до опису структури та реквізитів, вимог щодо їх заповнення, зазначених у додатку 12 до цієї Інструкції. Банк формує виписку за рахунком клієнта або виписку за рахунком клієнта, операції за яким здійснюються з використанням платіжної картки, згідно з додатками 13, 14 до цієї Інструкції відповідно, якщо файл-повідомлення - додаток до повідомлення/відповіді містить такі виписки.
19. Банк перевіряє кваліфіковану електронну печатку СУО на всіх отриманих файлах-повідомленнях від СУО для визначення походження та перевірки цілісності пов'язаних електронних даних.
20. Для заповнення реквізитів файлів інформаційного обміну між СУО і банками використовуються коди довідників, визначені в Порядку інформаційної взаємодії № 322.
Додаток 1 |
ВИМОГИ
щодо формування файлів-повідомлень інформаційного обміну
1. Усі файли інформаційного обміну мають формуватися як XML-документи.
2. Структура XML-документа має відповідати формалізованому опису, що міститься у відповідних файлах-схемах формалізованого опису (DTD - Document Type Definition).
3. Файл-повідомлення не може містити не заповнені (пусті) елементи (реквізити).
4. Посилання на відповідний зовнішній файл DTD у другому рядку кожного файла інформаційного обміну є обов'язковим. Це посилання має вигляд XML-директиви <!DOCTYPE transport-file SYSTEM "file_dtd">,
де transport-file - ім'я головної структури відповідного файла;
file_dtd - ім'я відповідного зовнішнього файла DTD, змінна.
5. Імена файлів-схем формалізованого опису для кожного типу файла інформаційного обміну наведені в додатках 3-12 до Інструкції щодо формування файлів інформаційного обміну між спеціально уповноваженим органом та банками (філіями).
6. Підписаний КЕП файл-повідомлення [контейнер із розширенням .p7s відповідно до пункту 2 додатка 2 до Інструкції щодо формування файлів інформаційного обміну між спеціально уповноваженим органом та банками (філіями)] архівується архіватором ZIP. Найменування отриманого файла-архіву формується згідно з правилами формування найменувань файлів-повідомлень, визначеними в Порядку інформаційної взаємодії № 322.
Додаток 2 |
ПОРЯДОК
створення/перевіряння КЕП
1. Банк створює/перевіряє КЕП / кваліфіковану електронну печатку на файлі-повідомленні в цілому.
2. КЕП / кваліфікована електронна печатка разом із підписаними даними утворюють єдиний контейнер (файл) із розширенням .p7s. Формат контейнера КЕП повинен містити повний набір даних перевірки, який дає змогу перевірити підпис у довготривалому періоді.
3. Порядок розподілу сертифікатів ключів визначається регламентом роботи надавача електронних кваліфікованих довірчих послуг.
Додаток 3 |
ОПИС
структури та реквізитів файла-повідомлення
про банк / філію іноземного банку (тип U),
вимоги щодо їх заповнення
(ім'я файла-схеми формалізованого опису для файла типу U - fm_u_30.dtd)
№ | Елементи структури файла | Тип даних | Назва реквізиту | Вимоги щодо заповнення реквізиту | ||
номер | кратність | назва | ||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
1 | 1 | Головна структура transport-file | Повідомлення про СПФМ |
| ||
2 | 1 | 1 | Структура file-meta-data | Загальні відомості про повідомлення |
| |
3 | 1.1 | 1 | file-name | C (25) | Назва файла-повідомлення | Відповідно до правил формування найменувань файлів |
4 | 1.2 | 1 | file-date | D (8) | Дата створення файла-повідомлення |
|
5 | 1.3 | 1 | file-time | T (4) | Час створення файла-повідомлення |
|
6 | 2 | 1 | Структура ident | Відомості про СПФМ | Зазначається інформація про банк | |
7 | 2.1 | 1 | subj-id | C (10) | Код за ЄДРПОУ/РНОКПП | Зазначається код за ЄДРПОУ банку |
8 | 2.2 | 1 | subj-name-shortcut | C (256) | Найменування | Зазначається скорочене (за наявності) найменування банку |
9 | 2.3 | 1 | ust-type | C (1) | Тип СПФМ, відомості про який подаються | Зазначається код згідно з довідником K_DFM07 |
10 | 2.4 | 0-1 | ozn-reestr-pdn | N (1) | Ознака самостійного подання повідомлень відокремленим підрозділом | Не заповнюється |
11 | 2.5 | 0-1 | subj-id-sd-ddfm | C (8) | Код за ЄДРПОУ відокремленого підрозділу | Не заповнюється |
12 | 3 | 1 | Структура fm1 | Інформація повідомлення |
| |
13 | 3.1 | 1 | структура info-reestr | Відомості про реєстрацію повідомлення |
| |
14 | 3.1.1 | 1 | reestr-number | N (6) | Номер повідомлення |
|
15 | 3.1.2 | 1 | reestr-date | D (8) | Дата повідомлення |
|
16 | 3.1.3 | 1 | opr-act | N (1) | Вид повідомлення | Зазначається код згідно з довідником K_DFM06 |
17 | 3.2 | 1 | структура ustanova | Відомості про СПФМ | Зазначається інформація про банк | |
18 | 3.2.1 | 1 | subj-name | C (256) | Повне найменування / прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) СПФМ (відокремленого підрозділу) | Зазначається повне найменування банку |
19 | 3.2.2 | 1-3 | ust-vid | C (4) | Вид суб'єкта | Зазначається код згідно з довідником K_DFM05 |
20 | 3.2.3 | 0-1 | ozn-pv | C (1) | Ознака припинення або поновлення діяльності | Зазначається код згідно з довідником K_DFM28 |
21 | 3.2.4 | 0-1 | comment-ozn-pv | C (1000) | Підстави для припинення або поновлення діяльності | Обов'язково зазначається в разі надання інформації про припинення діяльності |
22 | 3.3 | 1 | структура addr | Відомості про місце реєстрації | Зазначається місцезнаходження банку | |
23 | 3.3.1 | 1 | addr-state-id | C (3) | Країна | Зазначається код згідно з довідником K_DFM002 |
24 | 3.3.2 | 1 | addr-postal-code | C (10) | Поштовий індекс |
|
25 | 3.3.3 | 1 | addr-obl-id | C (2) | Область | Зазначається код згідно з довідником K_DFM11 |
26 | 3.3.4 | 1 | addr-city | C (256) | Населений пункт |
|
27 | 3.3.5 | 0-1 | addr-streat | C (256) | Вулиця |
|
28 | 3.3.6 | 0-1 | addr-bud | C (10) | Будинок |
|
29 | 3.3.7 | 0-1 | addr-kor | C (10) | Корпус (споруда) |
|
30 | 3.3.8 | 0-1 | addr-ofis | C (10) | Офіс (квартира) |
|
31 | 3.4 | 1 | структура addr-fact | Відомості про адресу інформаційного обміну | Зазначається адреса банку для надсилання кореспонденції | |
32 | 3.4.1 | 1 | addr-state-id | C (3) | Країна | Зазначається код згідно з довідником K_DFM002 |
33 | 3.4.2 | 1 | addr-postal-code | C (10) | Поштовий індекс |
|
34 | 3.4.3 | 1 | addr-obl-id | C (2) | Область | Зазначається код згідно з довідником K_DFM11 |
35 | 3.4.4 | 1 | addr-city | C (256) | Населений пункт |
|
36 | 3.4.5 | 0-1 | addr-streat | C (256) | Вулиця |
|
37 | 3.4.6 | 0-1 | addr-bud | C (10) | Будинок |
|
38 | 3.4.7 | 0-1 | addr-kor | C (10) | Корпус (споруда) |
|
39 | 3.4.8 | 0-1 | addr-ofis | C (10) | Офіс (квартира) |
|
40 | 3.4.9 | 1 | addr-tlf | C (10) | Номер телефону |
|
41 | 3.4.10 | 1 | addr-email | C (50) | Адреса e-mail |
|
42 | 3.5 | 0-1 | структура vdp | Відомості про відповідального працівника |
| |
43 | 3.5.1 | 0-1 | структура vdp-assignment | Відомості про призначення відповідального працівника |
| |
44 | 3.5.1.1 | 1 | vdp-rnokpp | C (10) | РНОКПП | Зазначається РНОКПП. |
45 | 3.5.1.2 | 1 | vdp-name-pr | C (50) | Прізвище |
|
46 | 3.5.1.3 | 1 | vdp-name-i | C (30) | Ім'я |
|
47 | 3.5.1.4 | 0-1 | vdp-name-pb | C (256) | По батькові | За наявності |
48 | 3.5.1.5 | 1 | vdp-pos | C (100) | Посада працівника |
|
49 | 3.5.1.6 | 1 | vdp-nm | C (20) | Номер документа про призначення |
|
50 | 3.5.1.7 | 1 | vdp-date | D (8) | Дата документа про призначення |
|
51 | 3.5.1.8 | 1 | vdp-tlf | C (10) | Номер телефону |
|
52 | 3.5.1.9 | 1 | vdp-email | C (50) | Адреса електронної пошти |
|
53 | 3.5.2 | 0-1 | структура vdp-clear | Відомості про звільнення відповідального працівника | Обов'язково зазначається в разі надання інформації про звільнення відповідального працівника | |
54 | 3.5.2.1 | 1 | vdp-rnokpp | C (10) | РНОКПП | Зазначається РНОКПП. |
55 | 3.5.2.2 | 1 | vdp-name-pr | C (50) | Прізвище |
|
56 | 3.5.2.3 | 1 | vdp-name-i | C (30) | Ім'я |
|
57 | 3.5.2.4 | 0-1 | vdp-name-pb | C (256) | По батькові | За наявності |
58 | 3.5.2.5 | 1 | vdp-nm | C (20) | Номер документа про звільнення |
|
59 | 3.5.2.6 | 1 | vdp-date | D (8) | Дата документа про звільнення |
|
60 | 3.6 | 0-1 | структура vdp-temp | Відомості про особу, яка тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника в разі його відсутності |
| |
61 | 3.6.1 | 0-1 | структура vdp-assignment | Відомості про призначення особи, яка тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника |
| |
62 | 3.6.1.1 | 1 | vdp-rnokpp | C (10) | РНОКПП | Зазначається РНОКПП. |
63 | 3.6.1.2 | 1 | vdp-name-pr | C (50) | Прізвище |
|
64 | 3.6.1.3 | 1 | vdp-name-i | C (30) | Ім'я |
|
65 | 3.6.1.4 | 0-1 | vdp-name-pb | C (256) | По батькові | За наявності |
66 | 3.6.1.5 | 1 | vdp-pos | C (100) | Посада працівника |
|
67 | 3.6.1.6 | 1 | vdp-nm | C (20) | Номер документа про призначення |
|
68 | 3.6.1.7 | 1 | vdp-date | D (8) | Дата документа про призначення |
|
69 | 3.6.1.8 | 1 | vdp-tlf | C (10) | Номер телефону |
|
70 | 3.6.1.9 | 1 | vdp-email | C (50) | Адреса електронної пошти |
|
71 | 3.6.2 | 0-1 | структура vdp-clear | Відомості про звільнення особи, яка тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника | Зазначається обов'язково в разі надання інформації про звільнення особи, яка тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника | |
72 | 3.6.2.1 | 1 | vdp-rnokpp | C (10) | РНОКПП | Зазначається РНОКПП. |
73 | 3.6.2.2 | 1 | vdp-name-pr | C (50) | Прізвище |
|
74 | 3.6.2.3 | 1 | vdp-name-i | C (30) | Ім'я |
|
75 | 3.6.2.4 | 0-1 | vdp-name-pb | C (256) | По батькові | За наявності |
76 | 3.6.2.5 | 1 | vdp-nm | C (20) | Номер документа про звільнення |
|
77 | 3.6.2.6 | 1 | vdp-date | D (8) | Дата документа про звільнення |
|
Пояснення щодо порядку надсилання повідомлення про взяття на облік / зняття з обліку банку / заповнення файла-повідомлення про банк / філію іноземного банку (тип U)
1. Банк стає на облік у СУО як СПФМ протягом трьох робочих днів із дати призначення відповідального працівника, але не пізніше дня проведення першої фінансової операції (дати встановлення ділових відносин із клієнтом) шляхом подання до СУО потрібної для взяття його на облік інформації файлом-повідомлення про банк / філію іноземного банку.
2. Банк надсилає файл-повідомлення про банк / філію іноземного банку в разі:
1) призначення чи звільнення відповідального працівника;
2) призначення особи, яка тимчасово виконуватиме обов'язки відповідального працівника;
3) зміни відомостей про банк та/або про відповідального працівника, або особу, яка тимчасово виконує його обов'язки;
4) припинення діяльності банку (виключення відомостей про юридичну особу з Державного реєстру банків).
3. Інформація, потрібна для взяття банка на облік, обов'язково має містити відомості про банк (найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження), відповідального працівника, особу, яка тимчасово виконуватиме обов'язки відповідального працівника в разі його відсутності (у разі призначення такої особи). Реквізит "opr-act" ("Вид повідомлення"), зазначений у рядку 16 таблиці додатка 3 до Інструкції щодо формування файлів інформаційного обміну між спеціально уповноваженим органом та банками (філіями) (далі - реквізит "Вид повідомлення"), у такому разі набуває значення "первинне".
4. Банк у випадках, наведених у пункті 2 цього Пояснення, надсилає інформацію, потрібну для внесення змін до інформації, яка стала підставою для взяття банку на облік / зняття з обліку, не пізніше третього робочого дня з дня настання відповідної події. Реквізит "Вид повідомлення" у такому разі набуває значення "коригуюче".
Під час надання інформації про призначення відповідального працівника з одночасним звільненням попереднього відповідального працівника допускається подання одного файла-повідомлення про банк / філію іноземного банку з одночасним повідомленням про звільнення та призначення. Реквізит "Вид повідомлення" набуває значення "коригуюче".
5. Інформація про припинення діяльності банку, потрібна для зняття з обліку банку, обов'язково повинна містити причини припинення та надається банком не пізніше трьох робочих днів із дня настання такої події.
Реквізит "ozn-pv" ("Ознака припинення або поновлення діяльності"), зазначений у рядку 20 таблиці додатка 3 до Інструкції щодо формування файлів інформаційного обміну між спеціально уповноваженим органом та банками (філіями) (далі - Інструкція), у разі надання інформації про припинення діяльності банку набуває значення "припинення діяльності (певного виду діяльності) СПФМ", реквізит "Вид повідомлення" -"коригуюче".
Реквізит "comment-ozn-pv" ("Підстави для припинення або поновлення діяльності"), зазначений у рядку 21 таблиці додатка 3 до Інструкції, у разі реорганізації банку шляхом злиття або приєднання додатково заповнюється інформацією про банк-правонаступника, до якого перейшли майно, права та обов'язки цього банку.
6. Файл-повідомлення про банк / філію іноземного банку повинен містити всі наявні на момент подання до СУО відомості про банк та відповідального працівника або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки. Усі розділи цього файла-повідомлення повинні бути заповнені актуальною інформацією.
7. СУО в разі надання банком інформації, потрібної для взяття його на облік (зняття з обліку, внесення змін до інформації, яка стала підставою для взяття банку на облік), у неповному обсязі або з помилками повідомляє про це банк шляхом направлення файла-повідомлення про взяття (відмову від взяття) на облік інформації про банк із ненульовими кодами помилок.
Банк протягом трьох робочих днів із дати отримання такого повідомлення зобов'язаний надати до СУО належним чином оформлене повідомлення (подати інформацію в повному обсязі та/або без помилок). Реквізит "Вид повідомлення" набуває значення "виправлення первинного", якщо з помилками було подане первинне повідомлення, або набуває значення "коригуюче", якщо з помилками було подане коригуюче повідомлення.
Підтвердженням того, що зазначена в цьому пункті інформація оформлена та надана належним чином є факт отримання банком файла-повідомлення про взяття (відмову від взяття) на облік інформації про банк із нульовим кодом помилки.
Відповідальний працівник звертається до СУО та з'ясовує причини неотримання файла-повідомлення про взяття (відмову від взяття) на облік інформації про банк, якщо з будь-яких причин банк не отримав його протягом двох робочих днів із часу відправлення відповідної інформації.
Додаток 4 |
ОПИС
структури та реквізитів файла-повідомлення про фінансові операції (тип A), вимоги щодо їх заповнення
(ім'я файла-схеми формалізованого опису
для файла типу A - fm_a_30.dtd)
№ | Елементи структури файла | Тип даних | Назва реквізиту | Вимоги щодо заповнення реквізиту | ||
номер | кратність | назва | ||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
1 | 1 | Головна структура transport-file | Повідомлення про фінансові операції | |||
2 | 1 | 1 | Структура file-meta-data | Загальні відомості про повідомлення | ||
3 | 1.1 | 1 | file-name | C (25) | Назва файла-повідомлення | Відповідно до правил формування найменувань файлів |
4 | 1.2 | 1 | file-date | D (8) | Дата створення файла-повідомлення | |
5 | 1.3 | 1 | file-time | T (4) | Час створення файла-повідомлення | |
6 | 1.4 | 1 | count | N (3) | Кількість фінансових операцій у файлі-повідомленні | Зазначається кількість фінансових операцій у повідомленні |
7 | 2 | 1 | Структура fm4 | Відомості про СПФМ, який надає повідомлення | Зазначається інформація про банк | |
8 | 2.1 | 1 | subj-name-shortcut | C (256) | Найменування | Зазначається скорочене (за наявності) найменування банку |
9 | 2.2 | 1 | ust-type | C (1) | Тип суб'єкта | Зазначається код згідно з довідником K_DFM07 |
10 | 2.3 | 1 | subj-id | C (10) | Код за ЄДРПОУ/РНОКПП | Зазначається код за ЄДРПОУ банку |
11 | 3 | 1-100 | Структура fm2 | Інформація повідомлення | ||
12 | 3.1 | 1 | fm2-id | N (3) | Порядковий номер фінансової операції в повідомленні (номер структури fm2) | |
13 | 3.2 | 1 | структура fm21 | Інформація про фінансову операцію | ||
14 | 3.2.1 | 1 | opr-pov-type | C (2) | Тип фінансової операції | Зазначається код згідно з довідником K_DFM19 |
15 | 3.2.2 | 1 | opr-act | C (1) | Вид повідомлення | Зазначається код згідно з довідником K_DFM06 |
16 | 3.2.3 | 1 | kl-id | N (12) | Номер реєстрації фінансової операції в реєстрі | |
17 | 3.2.4 | 1 | kl-date | D (8) | Дата реєстрації фінансової операції в реєстрі | |
18 | 3.2.5 | 1 | opr-kol | N (6) | Кількість учасників фінансової операції | |
19 | 3.2.6 | 1 | opr-date | D (8) | Дата фактичного здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні, або зупинення проведення, замороження активів | Зазначається дата відображення фінансової операції в балансі банку. У разі відмови від проведення фінансової операції або зупинення її проведення, призупинення у зв'язку із замороженням активів зазначається дата фактичного здійснення відповідної події / прийняття відповідного рішення (якщо немає інформації щодо дати відображення в балансі банку) |
20 | 3.2.7 | 0-1 | opr-time | T (4) | Час фактичного здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні, або зупинення проведення, замороження активів | Зазначається час відображення фінансової операції в балансі банку. У разі зупинення фінансової операції, призупинення у зв'язку із замороженням активів зазначається час фактичного здійснення відповідної події / прийняття рішення (якщо немає інформації щодо часу відображення в балансі банку). У разі відмови від проведення фінансової операції заповнення реквізиту "opr-time" не є обов'язковим (зазначається за наявності цієї інформації) |
21 | 3.2.8 | 1 | act-vid | C (4) | Вид активу | Зазначається код згідно з довідником K_DFM12 |
22 | 3.2.9 | 0-1 | act-vid-comment | C (1000) | Коментар до виду активу | Обов'язково зазначається, якщо реквізит "act-vid" у рядку 21 цієї таблиці набуває значення "інше" |
23 | 3.2.10 | 0-1 | count-act | N (19) | Кількість активів | |
24 | 3.2.11 | 1 | opr-currency-id | C (15) | Вид валюти фінансової операції / банківського металу / віртуального активу | Зазначається код національної валюти (980) / код валюти або банківського металу / код віртуального активу згідно з довідниками K_DFM001/K_DFM003 відповідно |
25 | 3.2.12 | 1 | opr-currency-amount | N (19) | Сума фінансової операції у валюті проведення / вага банківського металу / кількість віртуального активу | Одиниця виміру - сота частка одиниці валюти (ціле число) або сота частка тройської унції для банківського металу (ціле число) або 1/107 частка одиниці віртуального активу (ціле число) |
26 | 3.2.13 | 1 | opr-uah-equiv | N (19) | Сума фінансової операції в гривневому еквіваленті | Одиниця виміру - копійка (ціле число) |
27 | 3.2.14 | 1 | opr-pidst | C (1000) | Опис фінансової операції, призначення платежу | |
28 | 3.2.15 | 1 | opr-status | C (2) | Ознака здійснення фінансової операції | Зазначається код згідно з довідником K_DFM10 |
29 | 3.2.16 | 0-1 | vidm-pidst | C (2) | Підстави відмови | Зазначається код згідно з довідником K_DFM09 |
30 | 3.2.17 | 0-1 | vidm-pidst-comment | C (1000) | Коментар до підстав відмови | Зазначається обов'язково, якщо реквізит "vidm-pidst" у рядку 29 цієї таблиці набуває значення "інше" |
31 | 3.2.18 | 1 | opr-type1 | C (1) | Напрям руху активів щодо клієнта фінансової операції | Зазначається код згідно з довідником K_DFM01 |
32 | 3.2.19 | 0-1 | unique-nom | C (25) | Номер фінансової операції в системі автоматизації СПФМ | |
33 | 3.2.20 | 0-3 | opr-type2 | C (2) | Ознака порогової фінансової операції | Заповнюється для порогових операцій згідно з довідником K_DFM02 |
34 | 3.2.21 | 0-3 | opr-type3 | C (2) | Ознаки підозрілої фінансової операції | Заповнюється для підозрілих операцій згідно з довідником K_DFM03 |
35 | 3.2.22 | 1 | ozn-pep | C (1) | Тип відношення до PEP | Зазначається код згідно з довідником K_DFM20. Якщо значення реквізиту "ozn-pep" не "0" і ознак декілька, то зазначається найвищий за пріоритетом код (чим більший порядковий номер коду, тим нижчий його пріоритет. Код "1" має найвищий пріоритет). У разі підозрілої фінансової операції (реквізит "opr-pov-type" у рядку 14 цієї таблиці має значення "2" згідно з довідником K_DFM19), якщо сам клієнт не є політично значущою особою (реквізит "ozn-pep" набуває значень "2" або "3"), у розділі "Відомості про учасників фінансової операції" (рядок 66 цієї таблиці) зазначаються прізвище, ім'я та (за наявності) по батькові політично значущої особи, з якою пов'язаний клієнт (дата народження, інші дані - за наявності в банку цієї інформації). Реквізит "cl-type" щодо такої особи в рядку 67 цієї таблиці набуває значення "90" згідно з довідником K_DFM08 |
36 | 3.2.23 | 0-3 | vid-pidozr | C (2) | Вид підозр | Зазначається код згідно з довідником K_DFM18. Заповнюється для підозрілої фінансової операції (реквізит "opr-pov-type" у рядку 14 цієї таблиці має значення "2") |
37 | 3.2.24 | 0-1 | vid-pidozr-comment | C (1000) | Коментар до виду підозр | Обов'язково зазначається, якщо реквізит "vid-pidozr " у рядку 36 цієї таблиці набуває значення "інше" |
38 | 3.2.25 | 1 | opr-st-reg | N (1) | Ознака виявлення фінансової операції за результатами перевірки суб'єктами державного фінансового моніторингу | Набуває таких значень: "1" - у разі виявлення за результатами перевірки Національним банком; "0" - в інших випадках |
39 | 3.2.26 | 1 | opr-obl-kod | C (2) | Код області здійснення операції | Зазначається код згідно з довідником K_DFM11 |
40 | 3.2.27 | 0-1 | ip-adr | C (45) | IP-адреса ініціатора переказу | Зазначається для підозрілої фінансової операції (реквізит "opr-pov-type" у рядку 14 цієї таблиці має значення "2") за наявності цієї інформації в банку |
41 | 3.2.28 | 0-1 | структура upd-info | Відомості щодо фінансової операції, що коригується (виправляється) | Зазначається в разі надання інформації про фінансову операцію, що коригується (виправляється) | |
42 | 3.2.28.1 | 1 | mod-id | N (12) | Порядковий номер реєстрації фінансової операції, що коригується (виправляється) | Зазначається порядковий номер реєстрації фінансової операції в реєстрі, що коригується (яка була прийнята СУО без помилок), або порядковий номер реєстрації первинної фінансової операції в реєстрі, що виправляється (яка не була прийнята СУО через помилки) |
43 | 3.2.28.2 | 1 | mod-date | D (8) | Дата реєстрації фінансової операції, що коригується (виправляється) | Зазначається дата реєстрації фінансової операції, що коригується, або дата реєстрації первинної фінансової операції в реєстрі, що не взята на облік |
44 | 3.2.28.3 | 0-1 | file-name | C (25) | Назва файла повідомлення про фінансову операцію, що виправляється | Заповнюється назва першого файла повідомлення про фінансову операцію, що виправляється |
45 | 3.2.29 | 0 - n | структура opr-zv | Відомості про пов'язану фінансову операцію (пов'язані фінансові операції) | Зазначається в разі надання інформації про пов'язану фінансову операцію | |
46 | 3.2.29.1 | 1 | opr-zv-id | N (12) | Порядковий номер реєстрації пов'язаної фінансової операції в реєстрі | |
47 | 3.2.29.2 | 1 | opr-zv-dt | D (8) | Дата реєстрації пов'язаної фінансової операції в реєстрі | |
48 | 3.2.29.3 | 0-1 | opr-zv-comment | C (1000) | Коментар до пов'язаної фінансової операції | |
49 | 3.2.30 | 0-1 | структура fil-rich | Відомості про рішення, відповідно до якого надається інформація про фінансову операцію | Зазначається в разі надання інформації про фінансову операцію відповідно до рішення/доручення СУО | |
50 | 3.2.30.1 | 1 | ri-vid | C (2) | Вид рішення | Зазначається код згідно з довідником K_DFM16 |
51 | 3.2.30.2 | 1 | ri-numb | C (15) | Номер рішення в системі обліку СУО | |
52 | 3.2.30.3 | 1 | ri-date | D (8) | Дата рішення | |
53 | 3.3 | 0 - n | структура zup-act | Відомості про зупинені або заморожені активи | Заповнюється обов'язково в разі зупинення фінансової операції згідно з частиною першою статті 23 Закону або замороження активів за призупиненими фінансовими операціями. Для рахунків, відкритих у розрізі валют, фінансові операції (кошти) за якими були зупинені, зазначаються залишки для кожного виду валют (розділ повторюється) | |
54 | 3.3.1 | 1 | zup-act-vid | C (4) | Вид активу | Зазначається код згідно з довідником K_DFM12 |
55 | 3.3.2 | 0-1 | comment-zup-act-vid | C (1000) | Коментар до виду активу | Заповнюється обов'язково, якщо реквізит "zup-act-vid" у рядку 54 цієї таблиці набуває значення "інше" |
56 | 3.3.3 | 0-1 | count-zup-act | N (19) | Кількість зупинених або заморожених активів | Не зазначається, якщо актив - кошти / банківський метал / віртуальний актив (заповнюється для інших видів активу, наприклад, цінних паперів) |
57 | 3.3.4 | 0-1 | структура zal-acc | Відомості про залишок коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені або заморожені | ||
58 | 3.3.4.1 | 1 | zal-acc-vid | C (2) | Вид рахунку | Зазначається код згідно з довідником K_DFM13 |
59 | 3.3.4.2 | 1 | zal-acc-num | C (34) | Номер рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені або заморожені | |
60 | 3.3.4.3 | 0-1 | zal-acc-currency-id | C (15) | Вид валюти залишку коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені або заморожені / банківського металу / віртуального активу | Зазначається код національної валюти (980) / код валюти або банківського металу / код віртуального активу згідно з довідниками K_DFM001, K_DFM003 |
61 | 3.3.4.4 | 1 | zal-vid | C (1) | Вид залишку | Зазначається код згідно з довідником K_DFM27 |
62 | 3.3.4.5 | 0-1 | zal-opr-currency-amount | N (19) | Сума залишку коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені або заморожені, у валюті проведення / вага банківського металу / кількість віртуального активу | |
63 | 3.3.4.6 | 1 | zal-opr-uah-equiv | N (19) | Сума залишку на рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені або заморожені, у гривневому еквіваленті | |
64 | 3.4 | 0 - n | структура dod-files | Відомості про файл-додаток (файли-додатки) | Обов'язково зазначаються в разі підозрілої фінансової операції (реквізит "opr-pov-type" у рядку 14 цієї таблиці має значення "2"). Надаються обґрунтований висновок у повному обсязі, копії документів та інша інформація, на підставі яких сформовано підозру. У разі здійснення фінансової операції з використанням платіжної картки додатково зазначаються дата та час фактичного здійснення фінансової операції по платіжній картці | |
65 | 3.4.1 | 1 | dod-filename | C (25) | Ім'я файла-додатка | |
66 | 3.5 | 2 - n | структура fm22 | Відомості про учасників фінансової операції | Відомості про політично значущу особу, з якою пов'язаний клієнт, зазначаються за умови та в обсязі, передбаченими для заповнення реквізиту "ozn-pep" у рядку 35 цієї таблиці | |
67 | 3.5.1 | 1 | cl-type | C (2) | Тип участі у фінансовій операції | Зазначається код згідно з довідником K_DFM08 |
68 | 3.5.2 | 0-1 | cl-stp | C (1) | Статус (тип) учасника | Зазначається код згідно з довідником K_DFM07. Зазначається обов'язково для учасника-клієнта / особи, яка діє від імені клієнта |
69 | 3.5.3 | 0-1 | cl-res | C (1) | Ознака резидентності | Зазначається код згідно з довідником K_DFM24. Обов'язково для учасника-клієнта / особи, яка діє від імені клієнта |
70 | 3.5.4 | 1 | cl-id | C (10) | Код за ЄДРПОУ/РНОКПП | Зазначається код за ЄДРПОУ або РНОКПП [для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття РНОКПП та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті / запис в електронному безконтактному носії, - номер паспорта (серія за наявності)]. Якщо РНОКПП або код за ЄДРПОУ не присвоєний, то зазначається дев'ять нулів. Якщо РНОКПП учасника, що не є клієнтом, або особою, яка діє від імені клієнта, невідомий банку, то зазначається п'ять дев'яток. Для трастів або інших правових утворень зазначається ідентифікаційний номер (за наявності), що нерезидент використовує під час подання податкових декларацій та інших податкових документів до податкових органів у країні, резидентом якої він є |
71 | 3.5.5 | 0-1 | cl-uniq-edr | C (14) | Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі | Зазначається для учасника-клієнта / особи, яка діє від імені клієнта за наявності цієї інформації |
72 | 3.5.6 | 1 | cl-name | C (256) | Повне найменування учасника фінансової операції (прізвище) | Для юридичної особи / громадського формування / трасту або іншого правового утворення зазначається повне найменування; для фізичної особи - прізвище (якщо за звичаями національної меншини, до якої належить особа, прізвище не є складовим імені, зазначаються лише складові імені) |
73 | 3.5.7 | 0-1 | cl-short-name | C (256) | Скорочене найменування учасника фінансової операції (ім'я) | Для юридичної особи / громадського формування / трасту або іншого правового утворення зазначається скорочене найменування (за наявності); для фізичної особи - ім'я |
74 | 3.5.8 | 0-1 | cl-name-pb | C (256) | По батькові | Зазначається для фізичної особи (за наявності) |
75 | 3.5.9 | 0-1 | cl-date-of-birth | D (8) | Дата реєстрації/народження | Зазначається для учасника-клієнта / особи, яка діє від імені клієнта. |
76 | 3.5.10 | 0-1 | cl-part-base | C (256) | Відомості про документ, на підставі якого здійснюється участь у фінансовій операції | Зазначається для особи, яка діє від імені клієнта (може не зазначатися для порогових фінансових операцій) |
77 | 3.5.11 | 0-1 | cl-state-res | C (3) | Країна реєстрації / громадянства | Обов'язково зазначається для нерезидента (учасника-клієнта / особи, яка діє від імені клієнта). |
78 | 3.5.12 | 0-1 | структура cl-juridical-addr | Відомості про місцезнаходження або місце проживання учасника | Обов'язково зазначаються для учасника-клієнта / особи, яка діє від імені клієнта. | |
79 | 3.5.12.1 | 1 | addr-state-id | C (3) | Країна | Зазначається код згідно з довідником K_DFM002 |
80 | 3.5.12.2 | 0-1 | addr-obl-id | C (2) | Область | Зазначається код згідно з довідником K_DFM11 (обов'язково за наявності) |
81 | 3.5.12.3 | 0-1 | addr-postal-code | C (10) | Поштовий індекс | |
82 | 3.5.12.4 | 0-1 | addr-city | C (256) | Населений пункт | |
83 | 3.5.12.5 | 0-1 | addr-streat | C (256) | Вулиця | |
84 | 3.5.12.6 | 0-1 | addr-bud | C (7) | Будинок | |
85 | 3.5.12.7 | 0-1 | addr-kor | C (7) | Корпус (споруда) | |
86 | 3.5.12.8 | 0-1 | addr-ofis | C (5) | Офіс (квартира) | |
87 | 3.5.12.9 | 0-1 | addr-no-str | C (256) | Місцезнаходження або місце проживання | Адреса зазначається в неструктурованому вигляді, якщо відповідна інформація не може бути заповнена в стандартні поля |
88 | 3.5.13 | 0-1 | структура cl-actual-addr | Відомості про місце тимчасового перебування учасника | Зазначається для учасника-клієнта / особи, яка діє від імені клієнта. | |
89 | 3.5.13.1 | 1 | addr-state-id | C (3) | Країна | Зазначається код згідно з довідником K_DFM002 |
90 | 3.5.13.2 | 0-1 | addr-obl-id | C (2) | Область | Зазначається код згідно з довідником K_DFM11 (обов'язково за наявності) |
91 | 3.5.13.3 | 0-1 | addr-postal-code | C (10) | Поштовий індекс | |
92 | 3.5.13.4 | 0-1 | addr-city | C (256) | Населений пункт | |
93 | 3.5.13.5 | 0-1 | addr-streat | C (256) | Вулиця | |
94 | 3.5.13.6 | 0-1 | addr-bud | C (7) | Будинок | |
95 | 3.5.13.7 | 0-1 | addr-kor | C (7) | Корпус (споруда) | |
96 | 3.5.13.8 | 0-1 | addr-ofis | C (5) | Офіс (квартира) | |
97 | 3.5.13.9 | 0-1 | addr-no-str | C (256) | Місце тимчасового перебування | Адреса зазначається в неструктурованому вигляді, якщо відповідна інформація не може бути заповнена в стандартні поля |
98 | 3.5.14 | 0-1 | структура cl-doc | Відомості про документ, що посвідчує фізичну особу | Обов'язково зазначається для учасника-клієнта / особи, яка діє від імені клієнта | |
99 | 3.5.14.1 | 1 | doc-type | C (2) | Вид документа, що посвідчує фізичну особу | Зазначається код згідно з довідником K_DFM04 |
100 | 3.5.14.2 | 0-1 | doc-ser | C (7) | Серія документа | За наявності |
101 | 3.5.14.3 | 1 | doc-id | C (20) | Номер документа | |
102 | 3.5.14.4 | 1 | doc-date | D (8) | Дата видачі документа | |
103 | 3.5.14.5 | 1 | doc-authority | C (256) | Повне найменування органу, який видав документ | |
104 | 3.5.15 | 0-1 | структура cl-bank-account | Відомості про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок, що використовується для здійснення фінансової операції | Обов'язково зазначається, якщо фінансова операція здійснюється з використанням рахунку | |
105 | 3.5.15.1 | 1 | bank-vid-acc | C (2) | Вид рахунку | Зазначається код згідно з довідником K_DFM13 |
106 | 3.5.15.2 | 1 | bank-acc-no | C (34) | Номер рахунку учасника | |
107 | 3.5.15.3 | 0-1 | num-card | C (50) | Номер електронного платіжного засобу | Зазначається за наявності |
108 | 3.5.15.4 | 1 | bank-name | C (256) | Найменування банку / філії / відокремленого підрозділу банку | |
109 | 3.5.15.5 | 0-1 | bank-mfo | C (12) | Код банку/філії | Для банківської установи - резидента зазначається код банку, для нерезидента - SWIFT BIC (або Non-SWIFT BIC) код |
110 | 3.5.15.6 | 0-1 | bank-id | C (8) | Код за ЄДРПОУ банку/філії | |
111 | 3.5.15.7 | 0-1 | структура bank-addr | Відомості про місцезнаходження банку/філії | ||
112 | 3.5.15.7.1 | 1 | addr-state-id | C (3) | Країна | Зазначається код згідно з довідником K_DFM002 |
113 | 3.5.15.7.2 | 0-1 | addr-obl-id | C (2) | Область | Зазначається код згідно з довідником K_DFM11 (обов'язково в разі наявності) |
114 | 3.5.15.7.3 | 1 | addr-no-str | C (256) | Адреса банку / філії / відокремленого підрозділу банку | Адреса зазначається в неструктурованому вигляді |
115 | 3.5.16 | 0-1 | структура cl-cor-bank | Відомості про кореспондентський рахунок | ||
116 | 3.5.16.1 | 1 | bank-acc-no | C (34) | Номер рахунку | |
117 | 3.5.16.2 | 1 | bank-name | C (256) | Найменування фінансової установи-кореспондента, у якій відкрито рахунок | |
118 | 3.5.16.3 | 0-1 | bank-mfo | C (12) | Код фінансової установи-кореспондента | Для банківської установи-резидента зазначається код банку, для банківської установи-нерезидента - SWIFT BIC (або Non-SWIFT BIC) код |
119 | 3.5.16.4 | 0-1 | bank-id | C (8) | Код за ЄДРПОУ | Зазначається для банківської установи-резидента |
120 | 3.5.16.5 | 0-1 | структура bank-corr-addr | Відомості про місцезнаходження фінансової установи-кореспондента | ||
121 | 3.5.16.5.1 | 1 | addr-state-id | C (3) | Країна розташування фінансової установи-кореспондента | Зазначається код згідно з довідником K_DFM002 |
122 | 3.5.16.5.2 | 1 | addr-no-str | C (256) | Адреса фінансової установи-кореспондента | Адреса зазначається в неструктурованому вигляді |
123 | 3.6 | 0-1 | pidozr-comment | C (4000) | Обґрунтований висновок | Обов'язково зазначається для підозрілої фінансової операції (реквізит "opr-pov-type" у рядку 14 цієї таблиці має значення "2"). |
Пояснення щодо заповнення файла-повідомлення про фінансові операції (тип A)
1. Банк у разі здійснення фінансової операції з готівкою (внесення, переказ, отримання) з використанням рахунків розділу 29 "Кредиторська заборгованість і транзитні рахунки за операціями з клієнтами банку", передбачених нормативно-правовим актом Національного банку з питань ведення рахунків бухгалтерського обліку банків України, повідомляє СУО за відповідним кодом ознаки порогової фінансової операції щодо фінансової операції, яка відображається в балансі банку відповідно за:
1) дебетом/кредитом клієнтського рахунку, якщо отримання/внесення/переказ коштів за такою фінансовою операцією здійснюється з рахунку / на рахунок клієнта, відкритий у цьому банку;
2) кредитом рахунку отримувача, якщо переказ коштів за такою фінансовою операцією здійснюється на рахунок, відкритий в іншому банку;
3) кредитом каси банку, якщо отримання коштів здійснюється за допомогою електронного платіжного засобу, емітованого іншим банком, або виплати переказу без відкриття рахунку.
Банк може зазначити себе другим учасником фінансової операції (крім клієнта) як "фінансовий посередник" згідно з довідником K_DFM08, якщо клієнтом та контрагентом за фінансовою операцією є одна і та сама особа. В інших випадках банк зазначає інформацію про всіх учасників фінансової операції з заповненням відповідних реквізитів розділу "Відомості про учасників фінансової операції" ["структура fm22", рядок 66 таблиці додатка 4 до Інструкції щодо формування файлів інформаційного обміну між спеціально уповноваженим органом та банками (філіями) (далі - Інструкція)] файла-повідомлення про фінансові операції необхідною інформацією.
2. Банк заповнює реквізити розділу "Відомості про місцезнаходження або місце проживання учасника" ("структура cl-juridical-addr", рядок 78 таблиці додатка 4 до Інструкції) та/або розділу "Відомості про місце тимчасового перебування учасника" ("структура cl-actual-addr", рядок 88 таблиці додатка 4 до Інструкції) для учасника-клієнта - фізичної особи відповідною інформацією залежно від того, які відомості були встановлені під час ідентифікації та верифікації цієї особи.
3. Банк забезпечує автоматичне заповнення відповідних реквізитів розділів "Відомості про місцезнаходження або місце проживання учасника" ("структура cl-juridical-addr", рядок 78 таблиці додатка 4 до Інструкції), "Відомості про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок, що використовується для здійснення фінансової операції" ("структура cl-bank-account", рядок 104 таблиці додатка 4 до Інструкції) та інших реквізитів розділу "Відомості про учасників фінансової операції" ("структура fm22", рядок 66 таблиці додатка 4 до Інструкції) щодо учасника - контрагента фінансової операції з переказу коштів за кордон / отримання коштів із-за кордону наявною інформацією у SWIFT-повідомленні щодо такої фінансової операції.
4. Банк у випадках, коли під час здійснення ідентифікації та верифікації не вимагається встановлення ідентифікаційних даних в обсязі, передбаченому частинами восьмою та дев'ятою статті 11 Закону (або якщо здійснення ідентифікації та/або верифікації клієнта є неможливим), заповнює реквізити розділу "Відомості про учасників фінансової операції" ("структура fm22", рядок 66 таблиці додатка 4 до Інструкції) щодо учасника-клієнта (представника клієнта) наявною в банку інформацією, з'ясованою з урахуванням вимог Закону.
Додаток 5 |
ОПИС
структури та реквізитів файла-повідомлення
про підозрілу діяльність (тип №), вимоги щодо їх заповнення
(ім'я файла-схеми формалізованого опису для файла типу N - fm_n_30.dtd)
№ | Елементи структури файла | Тип даних | Назва реквізиту | Вимоги щодо заповнення реквізиту | ||
номер | кратність | назва | ||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
1 | 1 | Головна структура transport-file | Повідомлення про підозрілу діяльність | |||
2 | 1 | 1 | Структура file-meta-data | Загальні відомості про повідомлення | ||
3 | 1.1 | 1 | file-name | C (25) | Назва файла-повідомлення | Відповідно до правил формування найменувань файлів |
4 | 1.2 | 1 | file-date | D (8) | Дата створення файла-повідомлення | |
5 | 1.3 | 1 | file-time | T (4) | Час створення файла-повідомлення | |
6 | 2 | 1 | Структура fmn | Відомості про СПФМ, який надає повідомлення | Зазначається інформація про банк | |
7 | 2.1 | 1 | subj-name-shortcut | C (256) | Найменування | Зазначається скорочене (за наявності) найменування банку |
8 | 2.2 | 1 | ust-type | C (1) | Тип суб'єкта | Зазначається код згідно з довідником K_DFM07 |
9 | 2.3 | 1 | subj-id | C (10) | Код за ЄДРПОУ/РНОКПП | Зазначається код за ЄДРПОУ банку |
10 | 3 | 1 | Структура inf-fmn | Інформація повідомлення | ||
11 | 3.1 | 1 | структура vdp | Відомості про контактну особу СПФМ, що надає інформацію | Зазначаються дані контактної особи щодо повідомлення про підозрілу діяльність | |
12 | 3.1.1 | 1 | vdp-pos | C (100) | Посада працівника | |
13 | 3.1.2 | 1 | vdp-name-pr | C (50) | Прізвище | |
14 | 3.1.3 | 1 | vdp-name-i | C (30) | Ім'я | |
15 | 3.1.4 | 0-1 | vdp-name-pb | C (256) | По батькові | За наявності |
16 | 3.1.5 | 1 | vdp-tlf | C (10) | Номер телефону | |
17 | 3.1.6 | 1 | vdp-email | C (50) | Адреса електронної пошти | |
18 | 3.2 | 1 | структура inf-opr | Інформація про підозрілу діяльність | ||
19 | 3.2.1 | 1 | kl-id | N (12) | Номер реєстрації повідомлення про підозрілу діяльність у реєстрі | |
20 | 3.2.2 | 1 | kl-date | D (8) | Дата реєстрації повідомлення про підозрілу діяльність у реєстрі | |
21 | 3.2.3 | 1 | opr-act | C (1) | Вид повідомлення | Зазначається код згідно з довідником K_DFM06 |
22 | 3.2.4 | 1 | pidozr-count | N (12) | Орієнтовна кількість підозрілих фінансових операцій у повідомленні | |
23 | 3.2.5 | 1 | opr-uah-equiv | N (19) | Орієнтовна сума підозрілих фінансових операцій у гривневому еквіваленті | |
24 | 3.2.6 | 1 | ozn-pep | C (1) | Тип відношення до PEP | Зазначається код згідно з довідником K_DFM20 |
25 | 3.2.7 | 1 | opr-st-reg | N (1) | Ознака виявлення підозрілої діяльності за результатами перевірки суб'єктами державного фінансового моніторингу | Набуває таких значень: "1" - у разі виявлення за результатами перевірки Національним банком; "0" - в інших випадках |
26 | 3.2.8 | 0 - n | ip-adr | C (45) | IP-адреса ініціатора переказу | Зазначається за наявності цієї інформації в банку |
27 | 3.3 | 0-1 | структура upd-info | Відомості щодо повідомлення про підозрілу діяльність, що коригується (виправляється) | Зазначається в разі надання повідомлення про підозрілу діяльність, що коригується (виправляється) | |
28 | 3.3.1 | 1 | mod-id | N (12) | Порядковий номер реєстрації повідомлення про підозрілу діяльність у реєстрі, що коригується (виправляється) | Порядковий номер реєстрації повідомлення про підозрілу діяльність у реєстрі, що коригується (яке було прийнято СУО без помилок), або порядковий номер реєстрації первинного повідомлення про підозрілу діяльність у реєстрі, що виправляється (яке не було прийнято СУО через помилки) |
29 | 3.3.2 | 1 | mod-date | D (8) | Дата реєстрації повідомлення про підозрілу діяльність у реєстрі, що коригується (виправляється) | Дата реєстрації повідомлення про підозрілу діяльність у реєстрі, що коригується, або дата реєстрації первинного повідомлення про підозрілу діяльність у реєстрі, що виправляється |
30 | 3.3.3 | 0-1 | file-name | C (25) | Назва файла-повідомлення про підозрілу діяльність, що виправляється | Заповнюється назва першого файла-повідомлення про підозрілу діяльність, що виправляється |
31 | 3.4 | 1 | структура pidozr-date | Період здійснення підозрілої діяльності | ||
32 | 3.4.1 | 1 | begin-date | D (8) | Початкова дата | |
33 | 3.4.2 | 1 | end-date | D (8) | Кінцева дата | |
34 | 3.5 | 1 | Структура ops-pidozr | Опис підозрілої діяльності | ||
35 | 3.5.1 | 1 | vid-pidozr | C (2) | Вид підозр | Зазначається код згідно з довідником K_DFM18 |
36 | 3.5.2 | 0-1 | vid-pidozr-comment | C (1000) | Коментар до виду підозр | Обов'язково зазначається, якщо реквізит "vid-pidozr" у рядку 35 цієї таблиці набуває значення "інше" |
37 | 3.5.3 | 1-3 | ozn-pidozr | C (2) | Ознаки підозрілої діяльності | Зазначається код згідно з довідником K_DFM03 |
38 | 3.5.4 | 1 | pidozr-comment | C (4000) | Обґрунтований висновок | Зазначається стислий коментар з обґрунтованого висновку; обґрунтований висновок у повному обсязі подається у файлі-додатку разом з додатковими документами / інформацією, на основі яких сформовано підозру |
39 | 3.5.5 | 0-1 | inf-crim-proc | C (4000) | Інформація щодо кримінальних проваджень | Зазначається, якщо підозра банку ґрунтується на інформації з кримінального провадження та наводяться реквізити відповідних процесуальних документів. Копії подаються у файлі-додатку (за наявності такої інформації) |
40 | 3.5.6 | 0-1 | sud-rich | C (4000) | Рішення суду, виконавчі провадження | Зазначається, якщо підозра банку ґрунтується на інформації з рішення суду, виконавчого провадження (наводяться реквізити рішень суду, документів виконавчого провадження). Копії подаються у файлі-додатку (за наявності такої інформації) |
41 | 3.6 | 1 - n | структура dod-files | Відомості про файл-додаток (файли-додатки) | Надаються обґрунтований висновок у повному обсязі, виписки за рахунками клієнтів - учасників підозрілої діяльності, анкети [в електронному вигляді (не у форматі pdf)], копії документів та інша інформація, на основі яких сформовано підозру | |
42 | 3.6.1 | 1 | dod-filename | C (25) | Ім'я файла-додатка | |
43 | 3.7 | 1 - n | структура fmncl | Відомості про учасника(ів) підозрілої діяльності клієнта СПФМ | ||
44 | 3.7.1 | 1 | cl-type | C (2) | Тип участі в підозрілій діяльності | Зазначається код згідно з довідником K_DFM08 |
45 | 3.7.2 | 1 | cl-stp | C (1) | Статус (тип) учасника | Зазначається код згідно з довідником K_DFM07 |
46 | 3.7.3 | 1 | cl-res | C (1) | Ознака резидентності | Зазначається код згідно з довідником K_DFM24 |
47 | 3.7.4 | 1 | cl-id | C (10) | Код за ЄДРПОУ/РНОКПП | Зазначається код за ЄДРПОУ або РНОКПП [для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття РНОКПП та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті / запис в електронному безконтактному носії, - номер паспорта (серія за наявності)]. |
48 | 3.7.5 | 1 | cl-name | C (256) | Повне найменування учасника (прізвище) | Для юридичної особи / громадського формування / трасту та іншого подібного правового утворення зазначається повне найменування; для фізичної особи - прізвище (якщо за звичаями національної меншини, до якої належить особа, прізвище не є складовим імені, зазначаються лише складові імені) |
49 | 3.7.6 | 0-1 | cl-short-name | C (256) | Скорочене найменування (ім'я) | Для юридичної особи / громадського формування / трасту та іншого подібного правового утворення зазначається скорочене найменування (за наявності); для фізичної особи - ім'я |
50 | 3.7.7 | 0-1 | cl-name-pb | C (256) | По батькові | Зазначається для фізичної особи (за наявності) |
51 | 3.7.8 | 1 | cl-date-of-birth | D (8) | Дата реєстрації/народження | Для фізичної особи / фізичної особи - підприємця зазначається дата народження. |
52 | 3.7.9 | 0-1 | cl-uniq-edr | C (14) | Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі | Зазначається за наявності |
53 | 3.7.10 | 0-1 | cl-state-res | C (3) | Країна реєстрації / громадянства | Обов'язково зазначається для нерезидента. |
54 | 3.7.11 | 0-1 | структура cl-doc | Відомості про документ, що посвідчує фізичну особу | ||
55 | 3.7.11.1 | 1 | doc-type | C (2) | Вид документа, що посвідчує фізичну особу | Зазначається код згідно з довідником K_DFM04 |
56 | 3.7.11.2 | 0-1 | doc-ser | C (7) | Серія документа | За наявності |
57 | 3.7.11.3 | 1 | doc-id | C (20) | Номер документа | |
58 | 3.7.11.4 | 1 | doc-date | D (8) | Дата видачі документа | |
59 | 3.7.11.5 | 1 | doc-authority | C (256) | Повне найменування органу, який видав документ | |
60 | 3.7.12 | 1 | структура cl-addr | Відомості про місцезнаходження / місце проживання / тимчасового перебування | Зазначається відповідна інформація, що була встановлена банком під час ідентифікації та верифікації клієнта (представника клієнта) згідно з вимогами Закону | |
61 | 3.7.12.1 | 1 | addr-state-id | C (3) | Країна | Зазначається код згідно з довідником K_DFM002 |
62 | 3.7.12.2 | 0-1 | addr-obl-id | C (2) | Область | Зазначається код згідно з довідником K_DFM11 (обов'язково за наявності) |
63 | 3.7.12.3 | 0-1 | addr-postal-code | C (10) | Поштовий індекс | |
64 | 3.7.12.4 | 0-1 | addr-city | C (256) | Населений пункт | |
65 | 3.7.12.5 | 0-1 | addr-streat | C (256) | Вулиця | |
66 | 3.7.12.6 | 0-1 | addr-bud | C (7) | Будинок | |
67 | 3.7.12.7 | 0-1 | addr-kor | C (7) | Корпус (споруда) | |
68 | 3.7.12.8 | 0-1 | addr-ofis | C (5) | Офіс (квартира) | |
69 | 3.7.12.9 | 0-1 | addr-no-str | C (256) | Місцезнаходження / місце проживання / тимчасового перебування | Адреса зазначається в неструктурованому вигляді, якщо відповідна інформація не може бути заповнена в стандартні поля |
Додаток 6 |
ОПИС
структури та реквізитів файла-повідомлення про розбіжності
між відомостями про кінцевих бенефіціарних власників
(тип G),вимоги щодо їх заповнення
(ім'я файла-схеми формалізованого опису для файла типу G - fm_g_30.dtd)
№ | Елементи структури файла | Тип даних | Назва реквізиту | Вимоги щодо заповнення реквізиту | ||
номер | кратність | назва | ||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
1 | 1 | Головна структура transport-file | Повідомлення про розбіжності між відомостями про КБВ | |||
2 | 1 | 1 | Структура file-meta-data | Загальні відомості про повідомлення | ||
3 | 1.1 | 1 | file-name | C (25) | Назва файла-повідомлення | Відповідно до правил формування найменувань файлів |
4 | 1.2 | 1 | file-date | D (8) | Дата створення файла-повідомлення | |
5 | 1.3 | 1 | file-time | T (4) | Час створення файла-повідомлення | |
6 | 1.4 | 1 | count-inf-fmg | N (3) | Кількість примірників структури inf-fmg | |
7 | 2 | 1 | Структура fmg | Відомості про СПФМ, який надає інформацію | Зазначається інформація про банк | |
8 | 2.1 | 1 | subj-name-shortcut | C (256) | Найменування | Зазначається скорочене (за наявності) найменування банку |
9 | 2.2 | 1 | ust-type | C (1) | Тип суб'єкта | Зазначається код згідно з довідником K_DFM07 |
10 | 2.3 | 1 | subj-id | C (10) | Код за ЄДРПОУ/РНОКПП | Зазначається код за ЄДРПОУ банку |
11 | 3 | 1 - n | Структура inf-fmg | Інформація повідомлення | ||
12 | 3.1 | 1 | структура inf-kbv | Інформація про розбіжності між відомостями про КБВ (далі - розбіжності про КБВ) | ||
13 | 3.1.1 | 1 | kl-id | N (12) | Порядковий номер реєстрації повідомлення про розбіжності про КБВ в реєстрі | Зазначається порядковий номер реєстрації повідомлення про розбіжності про КБВ в реєстрі банку |
14 | 3.1.2 | 1 | kl-date | D (8) | Дата реєстрації повідомлення про розбіжності про КБВ в реєстрі | Зазначається дата реєстрації повідомлення про розбіжності про КБВ в реєстрі банку |
15 | 3.1.3 | 1 | opr-act | C (1) | Вид повідомлення | Зазначається код згідно з довідником K_DFM06 |
16 | 3.1.4 | 1 | date-kbv | D (8) | Дата встановлення розбіжностей про КБВ | |
17 | 3.1.5 | 1 | opr-st-reg | N (1) | Ознака виявлення розбіжностей про КБВ за результатами перевірки суб'єктами державного фінансового моніторингу | Набуває таких значень: "1" - у разі виявлення за результатами перевірки Національним банком; "0" - в інших випадках |
18 | 3.2 | 0-1 | структура upd-info | Відомості щодо повідомлення про розбіжності про КБВ, що коригується (виправляється) | Зазначається в разі надання повідомлення про розбіжності про КБВ, що коригується (виправляється) | |
19 | 3.2.1 | 1 | mod-id | N (12) | Порядковий номер реєстрації повідомлення про розбіжності про КБВ у реєстрі, що коригується (виправляється) | Порядковий номер реєстрації повідомлення про розбіжності про КБВ у реєстрі, що коригується (яке було прийнято СУО без помилок), або порядковий номер реєстрації первинного повідомлення про розбіжності про КБВ у реєстрі, що виправляється (яке не було прийнято СУО через помилки) |
20 | 3.2.2 | 1 | mod-date | D (8) | Дата реєстрації повідомлення про розбіжності про КБВ у реєстрі, що коригується (виправляється) | Дата реєстрації повідомлення про розбіжності про КБВ у реєстрі, що коригується, або дата реєстрації первинного повідомлення про розбіжності про КБВ в реєстрі, що виправляється |
21 | 3.2.3 | 0-1 | file-name | C (25) | Назва файла-повідомлення про розбіжності про КБВ, що виправляється | Заповнюється назва першого файла-повідомлення про розбіжності про КБВ, що виправляється |
22 | 3.3 | 1 | структура ust-kbv | Відомості щодо особи, по якій виявлено розбіжності про КБВ | Зазначається інформація стосовно клієнта - юридичної особи, щодо якої встановлено розбіжності про КБВ | |
23 | 3.3.1 | 1 | ust-name | C (256) | Повне найменування | Зазначається повне найменування юридичної особи |
24 | 3.3.2 | 0-1 | ust-name-shortcut | C (256) | Скорочене найменування | Зазначається скорочене найменування юридичної особи (за наявності) |
25 | 3.3.3 | 1 | ust-id | C (8) | Код за ЄДРПОУ | Зазначається код за ЄДРПОУ юридичної особи, щодо якої встановлено розбіжності між відомостями про КБВ, які містяться в ЄДР, та інформацією про КБВ, отриманою банком у результаті здійснення належної перевірки |
26 | 3.4 | 0-1 | rezalt-cl-comment | C (4000) | Коментар щодо виявленої розбіжності про КБВ | Зазначаються пояснення щодо виявлених розбіжностей про КБВ, які банк вважає за потрібне надати |
27 | 3.5 | 0 - n | структура dod-files | Відомості про файл-додаток (файли-додатки) | Зазначаються в разі надання файла-додатка (файлів-додатків) | |
28 | 3.5.1 | 1 | dod-filename | C (25) | Ім'я файла-додатка | |
29 | 3.6 | 1 - n | структура inf-kbp-contrl | Відомості про КБВ юридичної особи (за даними СПФМ) | Зазначається інформація про КБВ, установленого банком, за результатом здійснення належної перевірки клієнта. | |
30 | 3.6.1 | 0-1 | grp-vgd | C (4000) | Група вигодоодержувачів (вигодонабувачів), які здійснюють вирішальний вплив | Зазначається для трастів та інших подібних правових утворень |
31 | 3.6.2 | 0-1 | vgd-name-pr | C (50) | Прізвище | Зазначається прізвище фізичної особи (якщо за звичаями національної меншини, до якої належить особа, прізвище не є складовим імені, зазначаються лише складові імені) |
32 | 3.6.3 | 0-1 | vgd-name-i | C (30) | Ім'я | |
33 | 3.6.4 | 0-1 | vgd-name-pb | C (256) | По батькові | За наявності |
34 | 3.6.5 | 1 | vgd-date-of-birth | D (8) | Дата народження | |
35 | 3.6.6 | 1 | структура vgd-ident | Відомості про ідентифікацію КБВ | ||
36 | 3.6.6.1 | 0-1 | vgd-id | C (10) | РНОКПП | Зазначається РНОКПП (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття РНОКПП та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті / запис в електронному безконтактному носії, - номер паспорта (серія за наявності). |
37 | 3.6.6.2 | 0-1 | vgd-uniq-edr | C (14) | Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі | Зазначається за наявності цієї інформації в банку (не є обов'язковим для заповнення) |
38 | 3.6.6.3 | 1 | vgd-state-id | C (3) | Країна громадянства | Зазначається обов'язково. Зазначається код країни згідно з довідником K_DFM002 |
39 | 3.6.6.4 | 1 | vgd-state-fact | C (3) | Країна постійного місця проживання | Зазначається обов'язково. Зазначається код країни згідно з довідником K_DFM002 |
40 | 3.6.6.5 | 0-1 | структура vgd-doc | Відомості про документ, що посвідчує фізичну особу (КБВ) | Зазначається за наявності цієї інформації в банку (не є обов'язковим для заповнення) | |
41 | 3.6.6.5.1 | 1 | vgd-doc-type | C (2) | Вид документа | Зазначається код згідно з довідником K_DFM04 |
42 | 3.6.6.5.2 | 0-1 | vgd-doc-ser | C (7) | Серія документа | За наявності |
43 | 3.6.6.5.3 | 1 | vgd-doc-id | C (20) | Номер документа | |
44 | 3.6.6.5.4 | 1 | vgd-doc-date | D (8) | Дата видачі документа | |
45 | 3.6.6.5.5 | 1 | vgd-doc-authority | C (256) | Повне найменування органу, який видав документ | |
46 | 3.6.6.6 | 1 | структура vpl-cl | Відомості про вплив на діяльність клієнта | ||
47 | 3.6.6.6.1 | 1 | vpl-cl-ozn | C (1) | Ознака здійснення вирішального впливу на діяльність клієнта | Зазначається обов'язково. Зазначається код згідно з довідником K_DFM33 |
48 | 3.6.6.6.2 | 0-1 | vpl-cl-fract | N (3) | Відсоток частки в статутному капіталі юридичної особи або відсоток права голосу в юридичній особі, % | Зазначається обов'язково, якщо реквізит "vpl-cl-ozn" у рядку 47 цієї таблиці має значення "1" |
Додаток 7 |
ОПИС
структури та реквізитів файла-повідомлення про відмову
від встановлення/підтримання ділових відносин (тип J),
вимоги щодо їх заповнення
(ім'я файла-схеми формалізованого опису для файла типу J - fm_j_30.dtd)
№ | Елементи структури файла | Тип даних | Назва реквізиту | Вимоги щодо заповнення реквізиту | ||
номер | кратність | назва | ||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
1 | 1 | Головна структура transport-file | Повідомлення про відмову від встановлення (підтримання) ділових відносин | |||
2 | 1 | 1 | Структура file-meta-data | Загальні відомості про повідомлення | ||
3 | 1.1 | 1 | file-name | C (25) | Назва файла-повідомлення | Відповідно до правил формування найменувань файлів |
4 | 1.2 | 1 | file-date | D (8) | Дата створення файла-повідомлення | |
5 | 1.3 | 1 | file-time | T (4) | Час створення файла-повідомлення | |
6 | 2 | 1 | Структура fmj | Відомості про СПФМ, який надає повідомлення | Зазначається інформація про банк | |
7 | 2.1 | 1 | subj-name-shortcut | C (256) | Найменування | Зазначається скорочене (за наявності) найменування банку |
8 | 2.2 | 1 | ust-type | C (1) | Тип суб'єкта | Зазначається код згідно з довідником K_DFM07 |
9 | 2.3 | 1 | subj-id | C (10) | Код за ЄДРПОУ/РНОКПП | Зазначається код за ЄДРПОУ банку |
10 | 3 | 1 | Структура inf-fmj | Інформація повідомлення | ||
11 | 3.1 | 1 | структура inf-vidm | Інформація про відмову від установлення (підтримання) ділових відносин (далі - відмова) | ||
12 | 3.1.1 | 1 | kl-id | N (12) | Порядковий номер реєстрації повідомлення про відмову в реєстрі | Зазначається порядковий номер реєстрації повідомлення про відмову в реєстрі банку |
13 | 3.1.2 | 1 | kl-date | D (8) | Дата реєстрації повідомлення про відмову в реєстрі | Зазначається дата реєстрації повідомлення про відмову в реєстрі банку |
14 | 3.1.3 | 1 | opr-act | N (1) | Вид повідомлення | Зазначається код згідно з довідником K_DFM06 |
15 | 3.1.4 | 1 | date-vidm | D (8) | Дата відмови | Зазначається дата відмови банком |
16 | 3.1.5 | 1 | pov-vidm | C (2) | Вид повідомлення про відмову | Зазначається код згідно з довідником K_DFM21 |
17 | 3.1.6 | 1-3 | pidst-vidm | C (2) | Підстава відмови | Зазначається код згідно з довідником K_DFM09 |
18 | 3.1.7 | 1 | opr-st-reg | N (1) | Ознака виявлення відмови за результатами перевірки суб'єктами державного фінансового моніторингу | Набуває таких значень: "1" - у разі виявлення за результатами перевірки Національним банком; "0" - в інших випадках |
19 | 3.2 | 0-1 | структура upd-info | Відомості щодо повідомлення про відмову, що коригується (виправляється) | Зазначається в разі надання повідомлення про відмову, що коригується (виправляється) | |
20 | 3.2.1 | 1 | mod-id | N (12) | Порядковий номер реєстрації повідомлення про відмову в реєстрі, що коригується (виправляється) | Порядковий номер реєстрації повідомлення про відмову в реєстрі, що коригується (яке було прийнято СУО без помилок), або порядковий номер реєстрації первинного повідомлення про відмову в реєстрі, що виправляється (яке не було прийнято СУО через помилки) |
21 | 3.2.2 | 1 | mod-date | D (8) | Дата реєстрації повідомлення про відмову в реєстрі, що коригується (виправляється) | Дата реєстрації повідомлення про відмову в реєстрі, що коригується, або дата реєстрації первинного повідомлення про відмову в реєстрі, що виправляється |
22 | 3.2.3 | 0-1 | file-name | C (25) | Назва файла-повідомлення про відмову, що виправляється | Заповнюється назва першого файла-повідомлення про відмову, що виправляється |
23 | 3.3 | 1 | структура cl-vidm | Відомості про особу клієнта | ||
24 | 3.3.1 | 1 | cl-stp | C (1) | Статус (тип) | Зазначається код згідно з довідником K_DFM07 |
25 | 3.3.2 | 1 | cl-name | C (256) | Повне найменування (прізвище) | Для юридичної особи / громадського формування / трасту та іншого подібного правового утворення зазначається повне найменування; для фізичної особи - прізвище (якщо за звичаями національної меншини, до якої належить особа, прізвище не є складовим імені, то зазначаються лише складові імені) |
26 | 3.3.3 | 0-1 | cl-name-shortcut | C (256) | Скорочене найменування (ім'я) | Для юридичної особи / громадського формування / трасту та іншого подібного правового утворення зазначається скорочене найменування (за наявності); для фізичної особи - ім'я |
27 | 3.3.4 | 0-1 | cl-name-pb | C (256) | По батькові | За наявності |
28 | 3.3.5 | 0-1 | cl-date-of-birth | D (8) | Дата реєстрації/народження | Для фізичної особи / фізичної особи - підприємця зазначається дата народження. |
29 | 3.3.6 | 1 | cl-id | C (10) | Код за ЄДРПОУ/РНОКПП | Зазначається код за ЄДРПОУ/РНОКПП [для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття РНОКПП та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті / запис в електронному безконтактному носії, - номер паспорта (серія за наявності)]. |
30 | 3.3.7 | 0-1 | cl-uniq-edr | C (14) | Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі | Зазначається за наявності цієї інформації в банку |
31 | 3.3.8 | 1 | cl-res | C (1) | Ознака резидентності | Зазначається код згідно з довідником K_DFM24 |
32 | 3.3.9 | 0-1 | cl-state-res | C (3) | Країна реєстрації/громадянства | Обов'язково зазначається для нерезидента. |
33 | 3.3.10 | 0-1 | структура cl-doc | Відомості про документ, що посвідчує фізичну особу | ||
34 | 3.3.10.1 | 1 | doc-type | C (2) | Вид документа, що посвідчує фізичну особу | Зазначається код згідно з довідником K_DFM04 |
35 | 3.3.10.2 | 0-1 | doc-ser | C (7) | Серія документа | За наявності |
36 | 3.3.10.3 | 1 | doc-id | C (20) | Номер документа | |
37 | 3.3.10.4 | 1 | doc-date | D (8) | Дата видачі документа | |
38 | 3.3.10.5 | 1 | doc-authority | C (256) | Повна назва органу, який видав документ | |
39 | 3.3.11 | 1 | структура vidm-juridical-addr | Відомості про місцезнаходження або місце проживання (перебування / тимчасового перебування в Україні) | Зазначається відповідна інформація, встановлена банком під час ідентифікації та верифікації клієнта згідно з вимогами Закону | |
40 | 3.3.11.1 | 1 | addr-state-id | C (3) | Країна | Зазначається код згідно з довідником K_DFM002 |
41 | 3.3.11.2 | 0-1 | addr-obl-id | C (2) | Область | Зазначається код згідно з довідником K_DFM11. Зазначається обов'язково за наявності |
42 | 3.3.11.3 | 0-1 | addr-postal-code | C (10) | Поштовий індекс | |
43 | 3.3.11.4 | 0-1 | addr-city | C (256) | Населений пункт | |
44 | 3.3.11.5 | 0-1 | addr-streat | C (256) | Вулиця | |
45 | 3.3.11.6 | 0-1 | addr-bud | C (7) | Будинок | |
46 | 3.3.11.7 | 0-1 | addr-kor | C (7) | Корпус (споруда) | |
47 | 3.3.11.8 | 0-1 | addr-ofis | C (5) | Офіс (квартира) | |
48 | 3.3.11.9 | 0-1 | addr-no-str | C (256) | Місцезнаходження або місце проживання (перебування / тимчасового перебування в Україні) | Адреса учасника зазначається в неструктурованому вигляді, якщо відповідна інформація не може бути заповнена в стандартні поля |
49 | 3.4 | 0-1 | rezalt-cl-comment | C (4000) | Коментар щодо відмови | Зазначається додаткова інформація щодо відмови, яку банк вважає за потрібне надати (за наявності) |
50 | 3.5 | 0 - n | структура dod-files | Відомості про файл-додаток (файли-додатки) | Зазначається в разі надання файла-додатка (файлів-додатків) | |
51 | 3.5.1 | 1 | dod-filename | C (25) | Ім'я файла-додатка | |
Додаток 8 |
ОПИС
структури та реквізитів файла-повідомлення
про замороження (розмороження) активів (тип S),
вимоги щодо їх заповнення
(ім'я файла-схеми формалізованого опису для файла типу S - fm_s_30.dtd)
№ | Елементи структури файла | Тип даних | Назва реквізиту | Вимоги щодо заповнення реквізиту | ||
номер | кратність | назва | ||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
1 | 1 | Головна структура transport-file | Повідомлення про замороження (розмороження) активів | |||
2 | 1 | 1 | Структура file-meta-data | Загальні відомості про повідомлення | ||
3 | 1.1 | 1 | file-name | C (25) | Назва файла-повідомлення | Відповідно до правил формування найменувань файлів |
4 | 1.2 | 1 | file-date | D (8) | Дата створення файла-повідомлення | |
5 | 1.3 | 1 | file-time | T (4) | Час створення файла-повідомлення | |
6 | 2 | 1 | Структура fms | Відомості про СПФМ, який надає повідомлення | Зазначається інформація про банк | |
7 | 2.1 | 1 | subj-name-shortcut | C (256) | Найменування | Зазначається скорочене (за наявності) найменування банку |
8 | 2.2 | 1 | ust-type | C (1) | Тип суб'єкта | Зазначається код згідно з довідником K_DFM07 |
9 | 2.3 | 1 | subj-id | C (10) | Код за ЄДРПОУ/РНОКПП | Зазначається код за ЄДРПОУ банку |
10 | 3 | 1 | Структура inf-fms | Інформація повідомлення | ||
11 | 3.1 | 1 | структура inf-zmr | Інформація про замороження (розмороження) активів | ||
12 | 3.1.1 | 1 | opr-act | C (1) | Вид повідомлення | Зазначається код згідно з довідником K_DFM06 |
13 | 3.1.2 | 1 | pov-zmr | C (1) | Ознака замороження (розмороження) активів | Зазначається код згідно з довідником K_DFM26 |
14 | 3.1.3 | 1 | kl-id | N (12) | Порядковий номер реєстрації повідомлення про замороження (розмороження) активів у реєстрі | Зазначається порядковий номер реєстрації повідомлення щодо замороження (розмороження) активів у реєстрі банку |
15 | 3.1.4 | 1 | kl-date | D (8) | Дата реєстрації повідомлення про замороження (розмороження) активів у реєстрі | Зазначається дата реєстрації повідомлення про замороження (розмороження) активів у реєстрі банку |
16 | 3.1.5 | 1 | opr-st-reg | N (1) | Ознака виявлення замороження (розмороження) активів за результатами перевірки суб'єктами державного фінансового моніторингу | Набуває таких значень: "1" - у разі виявлення за результатами перевірки Національним банком; "0" - в інших випадках |
17 | 3.2 | 0-1 | структура upd-info | Відомості щодо повідомлення про замороження (розмороження) активів, що коригується (виправляється) | Зазначається в разі надання повідомлення про замороження (розмороження) активів, що коригується (виправляється) | |
18 | 3.2.1 | 1 | mod-id | N (12) | Порядковий номер реєстрації повідомлення про замороження (розмороження) активів у реєстрі, що коригується (виправляється) | Порядковий номер реєстрації повідомлення про замороження (розмороження) активів у реєстрі, що коригується (яке було прийнято СУО без помилок), або порядковий номер реєстрації первинного повідомлення про замороження (розмороження) активів у реєстрі, що виправляється (яке не було прийнято СУО через помилки) |
19 | 3.2.2 | 1 | mod-date | D (8) | Дата реєстрації повідомлення про замороження (розмороження) активів у реєстрі, що коригується (виправляється) | Дата реєстрації повідомлення про замороження (розмороження) активів у реєстрі, що коригується, або дата реєстрації первинного повідомлення про замороження (розмороження) активів у реєстрі, що виправляється |
20 | 3.2.3 | 0-1 | file-name | C (25) | Назва файла-повідомлення про повідомлення про замороження (розмороження) активів, що виправляється | Заповнюється назва першого файла-повідомлення про замороження (розмороження) активів, що виправляється |
21 | 3.3 | 1 | структура cl-zmr | Відомості про особу-клієнта | ||
22 | 3.3.1 | 1 | cl-stp | C (1) | Статус (тип) | Зазначається код згідно з довідником K_DFM07 |
23 | 3.3.2 | 1 | cl-name | C (256) | Повне найменування (прізвище) | Для юридичної особи / громадського формування / трасту та іншого подібного правового утворення зазначається повне найменування; для фізичної особи - прізвище (якщо за звичаями національної меншини, до якої належить особа, прізвище не є складовим імені, то зазначаються лише складові імені) |
24 | 3.3.3 | 0-1 | cl-name-shortcut | C (256) | Скорочене найменування (ім'я) | Для юридичної особи / громадського формування / трасту та іншого подібного правового утворення зазначається скорочене найменування (за наявності); для фізичної особи - ім'я |
25 | 3.3.4 | 0-1 | cl-name-pb | C (256) | По батькові | За наявності |
26 | 3.3.5 | 1 | cl-date-of-birth | D (8) | Дата реєстрації/народження | Для фізичної особи / фізичної особи - підприємця зазначається дата народження. |
27 | 3.3.6 | 1 | cl-id | C (10) | Код за ЄДРПОУ/РНОКПП | Зазначається код за ЄДРПОУ/РНОКПП [для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття РНОКПП та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті / запис в електронному безконтактному носії, - номер паспорта (серія за наявності)]. |
28 | 3.3.7 | 0-1 | cl-uniq-edr | C (14) | Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі | Зазначається за наявності цієї інформації в банку |
29 | 3.3.8 | 1 | cl-res | C (1) | Ознака резидентності | Зазначається код згідно з довідником K_DFM24 |
30 | 3.3.9 | 0-1 | cl-state-res | C (3) | Країна реєстрації/громадянства | Обов'язково зазначається для нерезидента. Зазначається код згідно з довідником K_DFM002, для юридичної особи / трасту та іншого подібного правового утворення - код країни реєстрації / заснування; для фізичної особи - код країни громадянства |
31 | 3.3.10 | 0-1 | структура cl-doc | Відомості про документ, що посвідчує фізичну особу | ||
32 | 3.3.10.1 | 1 | doc-type | C (2) | Вид документа | Зазначається код згідно з довідником K_DFM04 |
33 | 3.3.10.2 | 0-1 | doc-ser | C (7) | Серія документа | За наявності |
34 | 3.3.10.3 | 1 | doc-id | C (20) | Номер документа | |
35 | 3.3.10.4 | 1 | doc-date | D (8) | Дата видачі документа | |
36 | 3.3.10.5 | 1 | doc-authority | C (256) | Повне найменування органу, який видав документ | |
37 | 3.3.11 | 1 | структура zmr-juridical-addr | Відомості про місцезнаходження особи - клієнта або місце проживання (перебування / тимчасового перебування в Україні) | Зазначається відповідна інформація, встановлена банком під час ідентифікації та верифікації клієнта згідно з вимогами Закону | |
38 | 3.3.11.1 | 1 | addr-state-id | C (3) | Країна | Зазначається код згідно з довідником K_DFM002 |
39 | 3.3.11.2 | 0-1 | addr-obl-id | C (2) | Область | Зазначається код згідно з довідником K_DFM11 (обов'язково за наявності) |
40 | 3.3.11.3 | 0-1 | addr-postal-code | C (10) | Поштовий індекс | |
41 | 3.3.11.4 | 0-1 | addr-city | C (256) | Населений пункт | |
42 | 3.3.11.5 | 0-1 | addr-streat | C (256) | Вулиця | |
43 | 3.3.11.6 | 0-1 | addr-bud | C (7) | Будинок | |
44 | 3.3.11.7 | 0-1 | addr-kor | C (7) | Корпус (споруда) | |
45 | 3.3.11.8 | 0-1 | addr-ofis | C (5) | Офіс (квартира) | |
46 | 3.3.11.9 | 0-1 | addr-no-str | C (256) | Місцезнаходження або місце проживання (перебування / тимчасового перебування в Україні) | Адреса учасника зазначається в неструктурованому вигляді, якщо відповідна інформація не може бути заповнена в стандартні поля |
47 | 3.4 | 1 - n | структура zmr-rezalt | Результати замороження/розмороження активів | ||
48 | 3.4.1 | 1 | zmr-act-vid | C (4) | Вид активу | Зазначається код згідно з довідником K_DFM12 |
49 | 3.4.2 | 0-1 | zmr-ident | C (34) | Ідентифікація активу | Зазначаються номер рахунку, номер договору про надання індивідуального банківського сейфа тощо |
50 | 3.4.3 | 0-1 | zmr-act-ident | C (1000) | Коментар до виду активу | Заповнюється обов'язково, якщо реквізит "zmr-act-vid" у рядку 48 цієї таблиці набуває значення "інше" |
51 | 3.4.4 | 0-1 | zmr-count-act | N (19) | Кількість активів | Не зазначається, якщо актив - кошти / банківський метал / віртуальний актив (заповнюється для інших видів активу, наприклад, цінних паперів) |
52 | 3.4.5 | 0-1 | zmr-currency-id | C (15) | Вид валюти / банківського металу / віртуального активу | Зазначається код національної валюти (980) / код валюти або банківського металу / код віртуального активу згідно з довідниками K_DFM001, K_DFM003 відповідно |
53 | 3.4.6 | 0-1 | zmr-currency-amount | N (19) | Вартість (сума) активу(ів) у валюті / вага банківського металу / кількість віртуального активу | Одиниця виміру - сота частка одиниці валюти (ціле число) або сота частка тройської унції для банківського металу (ціле число), або 1/107 частка одиниці віртуального активу (ціле число) |
54 | 3.4.7 | 1 | zmr-uah-equiv | N (19) | Вартість (сума) активу(ів) у гривневому еквіваленті | Одиниця виміру - копійка (ціле число) |
55 | 3.4.8 | 0-1 | zmr-rezalt-comment | C (4000) | Коментар щодо замороження (розмороження) активів | Зазначається додаткова інформація щодо замороження/ розмороження активів клієнта, яку банк уважає за потрібне надати (за наявності) |
56 | 3.5 | 0 - n | структура dod-files | Відомості про файл-додаток (файли-додатки) | Зазначається в разі надання файла-додатка (файлів-додатків) | |
57 | 3.5.1 | 1 | dod-filename | C(25) | Ім'я файла-додатка | |
Додаток 9 |
ОПИС
структури та реквізитів файла-повідомлення
про взяття (відмову від узяття) на облік інформації
та повідомлення (файла-квитанції) про результат обробки
(типи V, B, P, Q, R, T, W, F, I, X, Y, K),
вимоги щодо їх заповнення
(ім'я файла-схеми формалізованого опису
для файлів типів V, B, P, Q, R, T, W, F, I, X, Y, K - fm_kv_30.dtd)
№ | Елементи структури файла | Тип даних | Назва реквізиту | Вимоги щодо заповнення реквізиту | ||
номер | кратність | назва | ||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
1 | 1 | Головна структура transport-file | Повідомлення про взяття (відмову від узяття) на облік інформації, повідомлення (файл-квитанція) про результат обробки | |||
2 | 1 | 1 | Структура file-meta-data | Загальні відомості про повідомлення | ||
3 | 1.1 | 1 | file-name | C (25) | Назва файла-повідомлення | |
4 | 1.2 | 1 | file-date | D (8) | Дата створення файла-повідомлення | |
5 | 1.3 | 1 | file-time | T (4) | Час створення файла-повідомлення | |
6 | 1.4 | 1 | file-inf-pov | N (3) | Кількість екземплярів структури inf-err у файлі | |
7 | 2 | 1 | Структура fi-in | Загальні відомості про повідомлення, що квитується | ||
8 | 2.1 | 1 | in-file-name | C (25) | Назва файла | |
9 | 2.2 | 0-1 | in-file-date | D (8) | Дата створення файла | |
10 | 2.3 | 0-1 | in-file-time | T (4) | Час створення файла | |
11 | 2.4 | 0-1 | in-file-inf-pov | N (3) | Кількість екземплярів структури "Інформація повідомлення" у файлі | |
12 | 3 | 1 | Структура report | Відомості про помилки | ||
13 | 3.1 | 1 | file-report | C (4) | Помилка за файлом у цілому (наявність помилки у файлі-повідомленні) | Зазначається код помилки згідно з довідником K_DFM14 |
14 | 3.2 | 0-1 | file-report-desc | C (1000) | Коментар до помилки | Додатковий опис помилки за файлом-повідомленням, що квитується файлом-квитанцією |
15 | 3.3 | 0 - n | структура file-error | Відомості про помилки в заголовковій частині файла | ||
16 | 3.3.1 | 1 | file-error-code | C (4) | Помилка в заголовковій частині файла | Зазначається код помилки згідно з довідником K_DFM14 |
17 | 3.3.2 | 0-1 | file-error-desc | C (1000) | Коментар до помилки | Додатковий опис помилки в структурах заголовка файла-повідомлення, що квитується файлом-квитанцією |
18 | 3.4 | 0-100 | структура inf-err | Відомості про помилки в інформації повідомлення | ||
19 | 3.4.1 | 1 | str-id | N (3) | Черговий номер екземпляра структури INF_ERR у файлі | |
20 | 3.4.2 | 1 | inf-pov-id | N (3) | Номер помилкового екземпляра структури "Інформація повідомлення" у початковому файлі | |
21 | 3.4.3 | 1 | inf-pov-err | C (4) | Помилка за екземпляром структури "Інформація повідомлення" у файлі | Зазначається код помилки згідно з довідником K_DFM14 |
22 | 3.4.4 | 0-1 | inf-pov-desc | C (1000) | Коментар до помилки | Додатковий опис помилки для відповідної структури "Інформація повідомлення" у файлі-повідомленні, що квитується файлом-квитанцією |
23 | 3.4.5 | 0 - n | структура tag-err | Відомості про помилки в тегу | ||
24 | 3.4.5.1 | 0-1 | tag-id | N (6) | Номер помилкового тегу | Зазначається номер помилкового тегу з початку структури "Інформація повідомлення" (номер тегу структури "Інформація повідомлення" має значення "1") |
25 | 3.4.5.2 | 1 | tag-err-code | C (4) | Помилка за тегом | Зазначається код помилки згідно з довідником K_DFM14 |
26 | 3.4.5.3 | 0-1 | tag-err-name | C (100) | Назва помилкового тегу | |
27 | 3.4.5.4 | 0-1 | tag-err-desc | C (1000) | Коментар до помилки | Додатковий опис помилки в тегу структури "Інформація повідомлення" у файлі-повідомленні, що квитується файлом-квитанцією |
Додаток 10 |
ОПИС
структури та реквізитів файла-повідомлення - запиту
СУО (тип C), вимоги щодо їх заповнення
(ім'я файла-схеми формалізованого опису для файла типу C - fm_c_30.dtd)
№ | Елементи структури файла | Тип даних | Назва реквізиту | Вимоги щодо заповнення реквізиту | ||
номер | кратність | назва | ||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
1 | 1 | Головна структура transport-file | Повідомлення-запит СУО | |||
2 | 1 | 1 | Структура file-meta-data | Загальні відомості про повідомлення | ||
3 | 1.1 | 1 | file-name | C (25) | Назва файла-повідомлення | Відповідно до правил формування найменувань файлів |
4 | 1.2 | 1 | file-date | D (8) | Дата створення файла-повідомлення | |
5 | 1.3 | 1 | file-time | T (4) | Час створення файла-повідомлення | |
6 | 1.4 | 1 | count-inf-zap | N (3) | Кількість примірників структури inf-zap у файлі-запиті | |
7 | 2 | 1 | Структура fmc | Відомості про СПФМ, якому надсилається запит | Зазначається інформація про банк | |
8 | 2.1 | 1 | subj-id | C (10) | Код за ЄДРПОУ/РНОКПП | Зазначається код за ЄДРПОУ банку |
9 | 2.2 | 1 | subj-name-full | C (256) | Повне найменування | Зазначається повне найменування банку |
10 | 3 | 1-100 | Структура inf-zap | Інформація повідомлення | ||
11 | 3.1 | 1 | str-id | N (3) | Черговий номер екземпляра структури inf-zap у файлі | |
12 | 3.2 | 1 | zap-type | C (1) | Вид запиту | Зазначається код згідно з довідником K_DFM17 |
13 | 3.3 | 0-1 | kl-id | N (12) | Порядковий номер реєстрації фінансової операції в реєстрі СПФМ | Посилання на фінансову операцію в реєстрі банку, щодо якої необхідна додаткова інформація |
14 | 3.4 | 0-1 | kl-date | D (8) | Дата реєстрації фінансової операції в реєстрі | |
15 | 3.5 | 1 | zap-nmb | C (15) | Номер запиту в системі обліку СУО | Унікальний номер запиту в системі обліку СУО |
16 | 3.6 | 1 | zap-date | D (8) | Дата запиту | |
17 | 3.7 | 1 | zap-txt | C (4000) | Текст запиту | |
Додаток 11 |
ОПИС
структури та реквізитів файла-повідомлення -
відповіді на запит СУО (тип D), вимоги щодо їх заповнення
(ім'я файла-схеми формалізованого опису для файла типу D - fm_d_30.dtd)
№ | Елементи структури файла | Тип даних | Назва реквізиту | Вимоги щодо заповнення реквізиту | ||
номер | кратність | назва | ||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
1 | 1 | Головна структура transport-file | Повідомлення-відповідь на запит СУО | |||
2 | 1 | 1 | Структура file-meta-data | Загальні відомості про повідомлення | ||
3 | 1.1 | 1 | file-name | C (25) | Назва файла-повідомлення | Відповідно до правил формування найменувань файлів |
4 | 1.2 | 1 | file-date | D (8) | Дата створення файла-повідомлення | |
5 | 1.3 | 1 | file-time | T (4) | Час створення файла-повідомлення | |
6 | 1.4 | 1 | count-inf-otv | N (3) | Кількість примірників структури inf-otv у файлі-відповіді | |
7 | 2 | 1 | Структура fmd | Відомості про СПФМ, який надає повідомлення | Зазначається інформація про банк | |
8 | 2.1 | 1 | subj-name-shortcut | C (256) | Найменування | Зазначається скорочене (за наявності) найменування банку |
9 | 2.2 | 1 | ust-type | C (1) | Тип суб'єкта | Зазначається код згідно з довідником K_DFM07 |
10 | 2.3 | 1 | subj-id | C (10) | Код за ЄДРПОУ/РНОКПП | Зазначається код за ЄДРПОУ банку |
11 | 3 | 1-100 | Структура inf-otv | Інформація повідомлення | ||
12 | 3.1 | 1 | str-id | N (3) | Черговий номер екземпляра структури inf-otv у файлі | |
13 | 3.2 | 1 | zap-type | C (1) | Вид запиту | Зазначаються реквізити запиту, на який дається відповідь |
14 | 3.3 | 1 | zap-nmb | C (15) | Номер запиту в системі обліку СУО | |
15 | 3.4 | 1 | zap-date | D (8) | Дата запиту | |
16 | 3.5 | 1 | otv-txt | C (4000) | Текст відповіді | Якщо немає запитуваної інформації, то зазначається "Інформації немає" |
17 | 3.6 | 0 - n | структура dod-files | Відомості про файл-додаток (файли-додатки) до відповіді | ||
18 | 3.6.1 | 1 | dod-filename | C (25) | Ім'я файла-додатка | Посилання на файл-додаток |
Додаток 12 |
ОПИС
структури та реквізитів файла-повідомлення -
додатка до повідомлення/відповіді (тип E),
вимоги щодо їх заповнення
(ім'я файла-схеми формалізованого опису для файла типу E - fm_e_30.dtd)
№ | Елементи структури файла | Тип даних | Назва реквізиту | Вимоги щодо заповнення реквізиту | ||
номер | кратність | назва | ||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
1 | 1 | Головна структура transport-file | Повідомлення-додаток до повідомлення/відповіді | |||
2 | 1 | 1 | Структура file-meta-data | Загальні відомості про повідомлення | ||
3 | 1.1 | 1 | file-name | C (25) | Назва файла-повідомлення | Відповідно до правил формування найменувань файлів |
4 | 1.2 | 1 | file-date | D (8) | Дата створення файла-повідомлення | |
5 | 1.3 | 1 | file-time | T (4) | Час створення файла-повідомлення | |
6 | 2 | 1 | Структура fme | Відомості про СПФМ, який надає повідомлення | Зазначається інформація про банк | |
7 | 2.1 | 1 | subj-name-shortcut | C (256) | Найменування | Зазначається скорочене (за наявності) найменування банку |
8 | 2.2 | 1 | ust-type | C (1) | Тип суб'єкта | Зазначається код згідно з довідником K_DFM07 |
9 | 2.3 | 1 | subj-id | C (10) | Код за ЄДРПОУ/РНОКПП | Зазначається код за ЄДРПОУ банку |
10 | 3 | 1 | Структура inf-dod | Інформація повідомлення | ||
11 | 3.1 | 1 | type-dod | C (2) | Формат даних у файлі-додатку | Згідно з довідником K_DFM34 |
12 | 3.2 | 1 | pr-name | C (25) | Ім'я головного файла | Зазначається ім'я файла, до якого безпосередньо надається файл-повідомлення - додаток, або в разі надання файла-повідомлення - додатка до відповіді на запит (рішення, звернення) зазначається ім'я відповідного файла, який містив цей запит (рішення, звернення) |
13 | 3.3 | 1 | pr-id | N (3) | Номер екземпляра структури головного файла | Зазначається номер відповідного екземпляра структури в головному файлі, до якої належить файл-повідомлення - додаток |
14 | 3.4 | 1 | dod-info | C (10 МБ) | Дані | Бінарні дані кодуються за допомогою методу кодування двійкових даних base64 |
Пояснення щодо заповнення файла-повідомлення - додатка до повідомлення/відповіді (тип E)
1. Якщо файл-повідомлення - додаток до повідомлення/відповіді містить виписку (виписки) за рахунком клієнта/рахунком із використанням платіжної картки, то реквізит dod-info "Дані", зазначений у рядку 14 таблиці додатка 12 до Інструкції щодо формування файлів інформаційного обміну між спеціально уповноваженим органом та банками (філіями) (далі - Інструкція), повинен відповідати таким вимогам:
1) файл-повідомлення - додаток до повідомлення/відповіді повинен містити лише інформацію щодо виписки (виписок) за рахунком клієнта або лише інформацію щодо виписки (виписок) за рахунком із використанням платіжної картки (інша інформація повинна надаватись іншими файлами-додатками);
2) виписка повинна формуватися в ієрархічній послідовності за датою та часом проведення фінансових операцій у файлі формату CSV за формою, наведеною в додатках 13, 14 до Інструкції;
3) реквізит dod-info являє собою ZIP-архів CSV-файла (файлів), бінарні дані якого закодовані за допомогою методу base64 [у реквізитах type-dod "Формат даних у файлі-додатку", зазначених у рядку 11 таблиці додатка 12 до Інструкції, зазначається константа RUHA для виписки (виписок) за рахунком клієнта або RUHC для виписки (виписок) за рахунком із використанням платіжної картки];
4) ім'я CSV-файла повинно складатися з таких полів:
<ім'я файла-додатка з реквізиту FILE_NAME>.RUHX.NNN,
X - набуває значення "A" (якщо файл містить інформацію щодо виписки за рахунком клієнта) або "C" (якщо файл містить інформацію щодо виписки за рахунком із використанням платіжної картки);
NNN - порядковий номер CSV-файла в архіві (файли нумеруються, починаючи з 1 у десятковій системі числення).
2. У разі отримання від СУО файла-квитанції, що свідчить про неуспішне приймання файла-повідомлення - додатка до повідомлення/відповіді, під час повторного надання файла-повідомлення - додатка (після виправлення помилок) його ім'я не змінюється.
Додаток 13 |
Номер документа | Дата документа | Вхідний залишок на початок дня | Вихідний залишок на кінець дня | Вхідний залишок на початок дня (UAH) | Вихідний залишок на кінець дня (UAH) | Сума операції | Сума операції (UAH) | Валюта операції | Номер рахунку платника | Код банку платника | Банк платника |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
Найменування платника | Ідентифікаційний номер / код платника | Номер рахунку отримувача | Код банку отримувача | Банк отримувача | Найменування отримувача | Ідентифікаційний номер / код отримувача | Призначення платежу | Номер рахунку, за яким надається виписка | Дата проведення операції | Час здійснення операції |
13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22 | 23 |
Пояснення щодо формування виписки за рахунком клієнта
1. Файл текстового формату з роздільниками полів CSV (Comma-Separated Values) формується згідно із загальним описом формату RFC 4180.
2. Кожен рядок файла - один рядок таблиці.
3. Роздільником значень колонок є символ "крапка з комою" (;).
4. Значення, що містять зарезервовані символи (подвійні лапки, кома, крапка з комою, новий рядок), обрамляються подвійними лапками ("). Якщо в значенні зустрічаються подвійні лапки, то вони подаються у вигляді двох лапок поспіль.
5. Дані розміщуються з першого рядка без заголовків колонок з урахуванням такого опису реквізитів виписки за рахунком клієнта:
№ | Назва реквізиту | Тип даних | Примітки для формування реквізитів |
1 | 2 | 3 | 4 |
1 | Номер документа | C (25) | Зазначається номер документа за операцією, що відображається в системі автоматизації банку |
2 | Дата документа | C (10) | Зазначається дата документа в системі автоматизації банку відповідно до формату ДД.ММ.РРРР |
3 | Вхідний залишок на початок дня | N (19) | Зазначається у валюті операції |
4 | Вихідний залишок на кінець дня | N (19) | Одиниця виміру - сота частка одиниці валюти (ціле число) або сота частка тройської унції для банківського металу (ціле число) |
5 | Вхідний залишок на початок дня (UAH) | N (19) | Зазначається еквівалент у національній валюті. |
6 | Вихідний залишок на кінець дня (UAH) | N (19) | |
7 | Сума операції | N (19) | Зазначається сума операції у валюті її проведення. |
8 | Сума операції (UAH) | N (19) | Зазначається еквівалент у національній валюті. |
9 | Валюта операції | C (3) | Зазначається цифровий код згідно з Класифікатором іноземних валют та банківських металів, затвердженим постановою Правління Національного банку України від 04 лютого 1998 року № 34 (у редакції постанови Правління Національного банку України від 19 квітня 2016 року № 269) (зі змінами) |
10 | Номер рахунку платника | C (34) | Зазначається номер рахунку платника (за дебетом) |
11 | Код банку платника | C (12) | Зазначається код банку |
12 | Банк платника | C (256) | Зазначається найменування банку платника |
13 | Найменування платника | C (256) | Для юридичної особи / громадського формування / трасту та іншого подібного правового утворення зазначається повне або коротке найменування; |
14 | Ідентифікаційний номер / код платника | C (10) | 1. Для юридичної особи - резидента / громадського формування зазначається код за ЄДРПОУ. |
15 | Номер рахунку отримувача | C (34) | Зазначається номер рахунку отримувача (за кредитом) |
16 | Код банку отримувача | C (12) | Зазначається код банку |
17 | Банк отримувача | C (256) | Зазначається найменування банку отримувача |
18 | Найменування отримувача | C (256) | Для юридичної особи / громадського формування / трасту та іншого подібного правового утворення зазначається повне або коротке найменування; |
19 | Ідентифікаційний номер / код отримувача | C (10) | 1. Для юридичної особи - резидента / громадського формування зазначається код за ЄДРПОУ |
20 | Призначення платежу | C (1000) | Зазначається призначення платежу документа за операцією |
21 | Номер рахунку, за яким надається виписка | C (34) | Зазначається номер рахунку, за яким банк формує виписку |
22 | Дата проведення операції | C (10) | Зазначається дата проведення операції відповідно до формату ДД.ММ.РРРР |
23 | Час здійснення операції | C (8) | Зазначається час здійснення операції відповідно до формату ГГ:ХХ:СС |
Додаток 14 |
ВИПИСКА
за рахунком клієнта, операції за яким здійснюються з використанням платіжної картки
Найменування власника рахунку | Ідентифікаційний номер / код власника рахунку | Код банку власника рахунку | Банк власника рахунку | Номер рахунку | Валюта рахунку | Дата операції з ПК | Дата операції за рахунком | Сума операції | Сума операції (UAH) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
Валюта операції | Списання (Дт) / зарахування (Кт) | Номер ПК | Найменування держателя ПК | Ідентифікаційний номер держателя ПК | Призначення платежу | Вхідний залишок | Вихідний залишок | Вхідний залишок (UAH) | Вихідний залишок (UAH) | Час здійснення операції |
11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 |
Пояснення щодо формування виписки за рахунком клієнта
1. Скорочення ПК у тексті додатка використовується для визначення платіжної картки.
2. Файл текстового формату з роздільниками полів CSV (Comma-Separated Values) формується згідно із загальним описом формату RFC 4180.
3. Кожен рядок файла - один рядок таблиці.
4. Роздільником значень колонок є символ "крапка з комою" (;).
5. Значення, що містять зарезервовані символи (подвійні лапки, кома, крапка з комою, новий рядок), обрамляються подвійними лапками ("). Якщо в значенні зустрічаються подвійні лапки, то вони подаються у вигляді двох лапок поспіль.
6. Дані розміщуються з першого рядка без заголовків колонок з урахуванням такого опису реквізитів виписки за рахунком клієнта:
№ | Назва реквізиту | Тип даних | Примітки для формування реквізитів |
1 | 2 | 3 | 4 |
1 | Найменування власника рахунку | C (256) | Для юридичної особи / громадського формування / трасту та іншого подібного правового утворення зазначається повне або коротке найменування; |
2 | Ідентифікаційний номер / код власника рахунку | C (10) | 1. Для юридичної особи - резидента / громадського формування зазначається код за ЄДРПОУ. |
3 | Код банку власника рахунку | C (12) | Зазначається код банку |
4 | Банк власника рахунку | C (256) | Зазначається найменування банку власника рахунку |
5 | Номер рахунку | C (34) | Зазначається номер рахунку, за яким формується виписка |
6 | Валюта рахунку | C (3) | Зазначається цифровий код згідно з Класифікатором іноземних валют та банківських металів, затвердженим постановою Правління Національного банку України від 04 лютого 1998 року № 34 (у редакції постанови Правління Національного банку України від 19 квітня 2016 року № 269) (зі змінами) (далі - Класифікатор) |
7 | Дата операції з ПК | C (10) | Зазначається дата проведення трансакції з ПК відповідно до формату ДД.ММ.РРРР |
8 | Дата операції за рахунком | C (10) | Зазначається дата проведення операції за рахунком відповідно до формату ДД.ММ.РРРР |
9 | Сума операції | N (19) | Зазначається сума операції у валюті її проведення. |
10 | Сума операції (UAH) | N (19) | Зазначається еквівалент у національній валюті. |
11 | Валюта операції | C (3) | Зазначається цифровий код згідно з Класифікатором |
12 | Списання (Дт) / зарахування (Кт) | C (2) | Зазначається Дт або Кт залежно від суті операції (списання чи зарахування відповідно) |
13 | Номер ПК | C (20) | Зазначається номер ПК, якщо операція здійснена з використанням ПК. |
14 | Найменування держателя ПК | C (256) | Зазначається найменування держателя ПК, якщо операція здійснена з використанням ПК. |
15 | Ідентифікаційний номер держателя ПК (зазначається за технічної можливості) | C (10) | Зазначається РНОКПП фізичної особи. |
16 | Призначення платежу | C (1000) | Зазначається опис / деталі операції за рахунком (у разі здійснення операцій з використанням ПК зазначаються деталі трансакцій з ПК) |
17 | Вхідний залишок | N (19) | Зазначаються вхідний та вихідний залишки на початок та на кінець періоду. |
18 | Вихідний залишок | N (19) | |
19 | Вхідний залишок (UAH) | N (19) | Зазначається еквівалент у національній валюті. |
20 | Вихідний залишок (UAH) | N (19) | |
21 | Час здійснення операції | C (8) | Зазначається час здійснення трансакції з ПК у разі здійснення операції з використанням ПК або час здійснення операції за рахунком у разі здійснення операції без використання ПК |
