Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18 жовтня 2022 року № 1254
Відповідно до абзацу одинадцятого пункту 13 Положення про державну реєстрацію нормативноправових актів міністерств, інших органів виконавчої влади, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 28 грудня 1992 року № 731, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Унести до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18 жовтня 2022 року № 1254 «Про внесення змін до Положення про здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку», зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 02 листопада 2022 року за № 1355/38691, такі зміни:
1) дату після цифр «2022» доповнити словом «року»;
2) преамбулу після цифр «13» доповнити словами «частини першої»;
3) в абзаці першому пункту 1 слово «зареєстрованим» замінити словом «зареєстрованого»;
4) абзац четвертий підпункту 1 пункту 1 доповнити після слова «моніторингу» (у першому випадку) розділовим знаком «:», розділовий знак «-» замінити розділовим знаком «-»;
5) в абзаці сьомому підпункту 1 пункту 1 слова «Рішенням Комісії» замінити словами «рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку», доповнити після слова «ринків»» словами та цифрами «, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 11 вересня 2013 року за № 1572/24104»;
6) абзаци перший, другий підпункту 2 пункту 1 замінити абзацом першим такого змісту:
«2) доповнити розділ ІІ цього Положення новим пунктом такого змісту:».
У зв’язку з цим абзац третій вважати абзацом другим;
7) в абзаці другому підпункту 2 пункту 1 слова та цифри «країна-агресор», «постановою», «129 VІІІ» замінити словами та цифрами «держава-агресор», «Постановою», «129-VІІІ» відповідно, доповнити після слова «Білорусь.»» розділовим знаком «;»;
8) абзац восьмий підпункту 3 пункту 1 доповнити після слова «відсутність» (у другому випадку) розділовим знаком «:», після слова «послуг;»» розділовим знаком «;»;
9) абзац десятий підпункту 3 пункту 1 після слова «страхування];»» доповнити розділовим знаком «;»;
10) абзац п’ятнадцятий підпункту 3 пункту 1 доповнити після слова «моніторингу» розділовим знаком «;»;
11) в абзаці шістнадцятому підпункту 3 пункту 1 слово «новими» виключити;
12) абзац дев’ятнадцятий підпункту 3 пункту 1 після слова «відсутність» (у другому випадку) доповнити розділовим знаком «:»;
13) в абзаці двадцять першому підпункту 3 пункту 1 після слова «сьомим» розділовий знак «.» виключити;
14) в абзаці дев’ятому підпункту 4 пункту 1 слово «веб-сайти» замінити словом «вебсайти»;
15) абзаци одинадцятий-чотирнадцятий підпункту 4 пункту 1 замінити абзацами одинадцятим-тринадцятим такого змісту:
«абзаци третій, четвертий викласти у такій редакції:
«загальна сума проведення фінансових операцій не перевищує 400 тисяч гривень на рік (еквівалент). Зазначена умова не поширюється на випадки закриття позиції за розрахунковим деривативним (деривативними) контрактом (контрактами), операції пов’язані з технологією біржових торгів, які не призводять до переходу прав власності та операцій з переказу/отримання активів на/з рахунків особи, яка провадить клірингову діяльність, з метою забезпечення гарантій виконання правочинів відповідно до правил клірингу, а також інших операцій, не пов’язаних з переходом прав власності;
фінансові операції здійснюються виключно в безготівковій формі (включаючи випадки придбання цінних паперів за рахунок готівки, яка була переказана на рахунок професійного учасника ринків капіталу через банківську установу, платіжну систему);»;».
У зв’язку з цим абзаци п’ятнадцятий-сімнадцятий вважати відповідно абзацами чотирнадцятим-шістнадцятим;
16) в абзаці третьому підпункту 5 пункту 1 слова та цифру «після пункту 3» виключити, слово та цифру «підпунктом 4» замінити словом «пунктом»;
17) абзац шостий підпункту 5 пункту 1 після слова «ринків.»» доповнити розділовим знаком «;»;
18) абзац другий підпункту 7 пункту 1 замінити абзацами другим, третім такого змісту:
в абзаці першому після слів «клієнта - фізичної особи» доповнити словами «та фізичної особи - представника клієнта»;».
У зв’язку з цим абзаци третій-чотирнадцятий вважати відповідно абзацами четвертим-п’ятнадцятим;
19) в абзаці четвертому підпункту 7 пункту 1 слова та цифри «після підпункту 2», «3 та 4» виключити;
20) в абзаці п’ятнадцятому підпункту 7 пункту 1 слово «Суб’єкт» замінити цифрами та словом «23. Суб’єкт», слова «у Положенні та внутрішніх документах» словами «цим Положенням та внутрішніми документами»;
21) абзац третій підпункту 8 пункту 1 після слова «моніторингу.»» доповнити розділовим знаком «;»;
22) абзац п’ятий підпункту 8 пункту 1 після слова «підписами.»» доповнити розділовим знаком «;»;
23) в абзаці десятому підпункту 8 пункту 1 цифру «5.» замінити цифрою ««5.»;
24) в абзаці вісімнадцятому підпункту 8 пункту 1 слово «постановою» замінити словом «Постановою», після слова «областях».» доповнити розділовими знаками ««;», слова та цифри «від 18 січня 2018 року № 2268-VIII» виключити;
25) абзаци другий, третій підпункту 9 пункту 1 замінити абзацом другим такого змісту:
«підпункт 2 пункту 5 викласти у такій редакції:».
У зв’язку з цим абзац четвертий вважати абзацом третім;
26) в абзаці третьому підпункту 9 пункту 1 слова та цифри «від 18 січня 2018 року № 2268-VIII» виключити, після слова «областях»;»» доповнити розділовим знаком «;»;
27) в абзаці дев’ятому підпункту 10 пункту 1 після слова «виключити» розділовий знак «.» замінити розділовим знаком «;».
2. Департаменту фінансового моніторингу та проведення інспекцій (Мисюра О.) забезпечити:
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
3. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Шаповала Ю.
