ЗАТВЕРДЖЕНО |
ЗМІНИ
до Порядку оприлюднення Центральним депозитарієм цінних паперів інформації про результати своєї діяльності та структуру власності
1. У пункті 2:
1) слова «Поняття «структура власності»,» замінити словом «Термін»;
2) доповнити цей пункт двома новими абзацами такого змісту:
«Термін «структура власності юридичної особи» вживається у значенні, визначеному Законом України «Про банки і банківську діяльність».
Терміни «кінцевий бенефіціарний власник» та «траст» вживаються у розумінні Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення».».
2. У пункті 3 слова «юридичних осіб, створених у формі публічного акціонерного товариства» замінити словами «емітентів цінних паперів».
3. У пункті 4:
1) підпункт 1 виключити.
У зв’язку з цим підпункти 2-6 вважати відповідно підпунктами 1-5;
2) доповнити підпункт 3 після слів «тимчасових глобальних сертифікатів» словами «або інформацій про випущені депозитні сертифікати банку».
4. У пункті 6:
У зв’язку з цим абзаци третій, четвертий вважати відповідно абзацами другим, третім;
2) в абзаці другому цифри «2-5» замінити цифрами «1-4»;
3) в абзаці третьому цифру «6» замінити цифрою «5».
5. У відмітці до додатка 1 після слова «підпункт» цифру «2» замінити цифрою «1».
6. У відмітці до додатка 2 після слова «підпункт» цифру «3» замінити цифрою «2».
7. У додатку 3 до цього Порядку:
1) у відмітці до додатка 2 після слова «підпункт» цифру «4» замінити цифрою «3»;
2) доповнити заголовок після слів «тимчасових глобальних сертифікатів» словами «або інформацій про випущені депозитні сертифікати банку»;
3) рядок 4 викласти в такій редакції:
4) рядок 7 викласти в такій редакції:
7 | Кількість тимчасових глобальних сертифікатів або інформацій про випущені депозитні сертифікати банку, що знаходяться на зберіганні |
8. Додаток 4 до цього Порядку викласти в такій редакції:
«Додаток 4 |
ДОВІДКА
щодо структури власності Центрального депозитарію1
Таблиця 1. Структура власності Центрального депозитарію
№ з/п | Прізвище, ім’я та по батькові (за наявності) фізичної особи або повне найменування юридичної особи | Тип особи | Тип істотної участі (за її наявності) | Інформація про особу | Наявність значного впливу на Центральний депозитарій незалежно від формального володіння | Участь особи в статутному капіталі Центрального депозитарію, % | Розмір права голосу, не пов’язаного з участю в статутному капіталі, % | Опис взаємозв’язку особи з Центральним депозитарієм та відносин контролю з усіма іншими особами, вказаними в цій таблиці | |
пряма | опосередкована | ||||||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | |
1 | |||||||||
2 | |||||||||
3 | |||||||||
__________ |
|
№ з/п | Прізвище, ім’я та по батькові (за наявності) фізичної особи або повне найменування юридичної особи | Розрахунок |
1 | 2 | |
1 | ||
2 | ||
3 |
усіх ключових учасників (включаючи публічні компанії) і контролерів Центрального депозитарію;
усіх ключових учасників кожної юридичної особи, яка існує в ланцюгу володіння корпоративними правами Центрального депозитарію;
усіх власників істотної участі в Центральному депозитарії;
усіх кінцевих бенефіціарних власників осіб, яким одноосібно/спільно в сукупності (при додаванні акцій всіх цих осіб) належить більше 50% статутного капіталу Центрального депозитарію, крім осіб, якими або контролерами яких є держава, Національний банк України, територіальна громада, міжнародна фінансова організація, публічна компанія, фізична особа, права якої на акції статутного капіталу Центрального депозитарію або права голосу за ними не є формальними (особа не є комерційним агентом, номінальним власником або номінальним утримувачем, або лише посередником щодо такого права);
усіх кінцевих бенефіціарних власників, за вказівками яких діють особи, які мають юридичне право володіти, користуватись та розпоряджатись правами, що становлять істотну участь у Центральному депозитарії (крім публічної компанії).
1) щодо фізичних осіб - громадян України - прізвище, ім’я та по батькові (за наявності) особи згідно з документом, що посвідчує особу та підтверджує громадянство України;
2) щодо фізичних осіб - іноземців та осіб без громадянства - повне ім’я англійською мовою та його транслітерація українською мовою;
3) щодо юридичних осіб України - повне найменування відповідно до установчих документів, для компаній з управління активами, які діють в інтересах пайового фонду, додається повне найменування пайового фонду;
4) щодо юридичних осіб інших держав - повне найменування англійською мовою відповідно до документа, на підставі якого вноситься інформація, та його транслітерація українською мовою. У разі наявності кількох найменувань або варіантів їх написання зазначаються всі ці найменування або варіанти їх написання.
У графі 2 зазначається тип особи у вигляді літер:
1) «Д» - для держави (в особі відповідного державного органу);
2) «МФО» - для міжнародної фінансової організації;
3) «ПК» - для публічної компанії;
4) «ТГ» - для територіальної громади (в особі відповідного органу місцевого самоврядування);
6) «ФУ» - для фінансової установи (крім професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків);
8) «КУА (ПІФ)» - для пайового інвестиційного фонду;
9) «КІФ» - для корпоративного інвестиційного фонду;
12) «ІФ» - для інвестиційної фірми;
13) «ООР» - для оператора організованого ринку;
14) «КУА» - для компанії з управління активами;
15) «СК» - для страхової компанії;
16) «НПФ» - для недержавного пенсійного фонду;
17) «ДУ» - для депозитарної установи;
18) «К» - для особи, яка провадить клірингову діяльність з визначення зобов’язань;
19) «ЦК» - для особи, яка провадить клірингову діяльність центрального контрагента;
20) «ЦД» - для Центрального депозитарію цінних паперів;
21) «ЮО» - для іншої юридичної особи.
У графі 3 зазначається тип істотної участі (за її наявності) у вигляді літер:
1) «П» - пряма істотна участь;
2) «О» - опосередкована істотна участь;
3) «П, О» - пряма та опосередкована істотна участь;
4) «О(Д)» - істотна участь виникла у зв’язку з передаванням особі права голосу за дорученням;
5) «(С)» - додається до типу, якщо участь спільна;
6) «О(Н)» - незалежний від формального володіння вплив, крім передавання права голосу.
1) щодо фізичних осіб - громадянство;
2) щодо юридичних осіб резидентів - місцезнаходження (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності), ідентифікаційний код юридичної особи, код LEI (за наявності);
3) щодо юридичних осіб нерезидентів - місцезнаходження (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності) українською та англійською мовами, ідентифікаційний код із витягу з торговельного, банківського, судового реєстру або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в країні, в якій зареєстровано її головний офіс.
У графі 5 зазначається інформація згідно з пунктом 7 розділу І Порядку.
Якщо рядок у будь-якій графі не заповнюється через відсутність даних, у такому рядку у відповідній графі проставляється прочерк.
Таблиця 2. Інформація про довірчого власника трасту2
Найменування юридичної особи або прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) фізичної особи | Ідентифікаційний код юридичної особи, код LEI (за наявності) | Місцезнаходження юридичної особи (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності) або громадянство фізичної особи | Контактні дані (телефон, адреса електронної пошти) |
1 | 2 | 3 | 4 |
Таблиця 3. Інформація щодо вигодоодержувача (вигодонабувача) трасту2
Повне найменування юридичної особи або прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) фізичної особи | Ідентифікаційний код юридичної особи, код LEI (за наявності) | Місцезнаходження юридичної особи (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності) або громадянство фізичної особи | Відсоток акцій, які належать бенефіціарному власнику у розподілі доходу |
1 | 2 | 3 | 4 |
Стверджую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання.
«____» ____________ 20___ року | ________________________________ |
__________
1 До зазначеної в цій довідці інформації додається схема структури власності Центрального депозитарію.
Схема структури власності Центрального депозитарію повинна містити найменування та ідентифікаційний код кожної юридичної особи, прізвища, імена та по батькові (за наявності) всіх фізичних осіб - власників істотної участі в Центральному депозитарії та осіб, через яких прямо або опосередковано здійснюється володіння/контроль участі в Центральному депозитарії, із зазначенням зв’язків між ними.
При оформленні відомостей щодо структури власності Центрального депозитарію у вигляді схематичного зображення та неможливості розмістити всі дані на одному аркуші схематичне зображення розміщується на аркушах окремо за кожним власником Центрального депозитарію.
2 Заповнюється у випадку якщо в структурі власності Центрального депозитарію є траст.
