Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України в умовах особливого періоду
Відповідно до статей 7, 15, 56, 67 Закону України "Про Національний банк України", статті 69 Закону України "Про банки і банківську діяльність", статей 5-8, 13 Закону України "Про офіційну статистику" щодо складання грошово-кредитної та фінансової статистики, статистичної інформації фінансових установ, з метою забезпечення виконання Національним банком України регулятивних та наглядових функцій в умовах особливого періоду Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:
1. Затвердити Зміни до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України в умовах особливого періоду, затверджених постановою Правління Національного банку України від 18 грудня 2018 року № 140 (зі змінами), що додаються.
2. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Сергія Ніколайчука.
3. Постанова набирає чинності з 01 березня 2023 року.
ЗМІНИ
до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України в умовах особливого періоду
1. Пункт 3 розділу I викласти в такій редакції:
"3. Вимоги цих Правил поширюються на респондентів (постачальників статистичної звітності), які залучаються до роботи в умовах особливого періоду, і є обов'язковими для виконання ними, а саме:
2) платіжні установи (у тому числі малі платіжні установи), фінансові установи, що мають право на надання платіжних послуг, операторів поштового зв'язку, філії іноземних платіжних установ, що є операторами платіжних систем та/або учасниками платіжних систем та/або надавачами платіжних послуг, щодо яких Національним банком унесено відомості до Реєстру платіжної інфраструктури (далі - небанківський надавач платіжних послуг);
3) небанківські фінансові установи, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій/генеральну ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій (далі - ліцензія Національного банку на здійснення валютних операцій);
4) операторів поштового зв'язку;
5) юридичних осіб, які отримали ліцензію Національного банку на надання банкам послуг з інкасації та погодження Національного банку на здійснення операцій з оброблення та зберігання готівки (інкасаторські компанії);
6) небанківські установи - суб'єкти первинного фінансового моніторингу, щодо яких Національний банк здійснює державне регулювання та нагляд у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі - небанківська установа-СПФМ);
7) небанківські установи - суб'єкти, визначені в нормативно-правовому акті Національного банку, який установлює порядок забезпечення реалізації і моніторингу ефективності спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій);
8) юридичних осіб, що є технологічними операторами платіжних послуг, щодо яких Національним банком унесено відомості до Реєстру платіжної інфраструктури (далі - технологічний оператор платіжних послуг);
9) юридичних осіб-резидентів (крім банків та небанківських надавачів платіжних послуг), що є операторами платіжних систем, щодо яких Національним банком унесено відомості до Реєстру платіжної інфраструктури;
10) операторів платіжних систем (резидентів та нерезидентів), у яких емітуються електронні платіжні засоби та які віднесені Національним банком до категорії системно важливих або важливих;
11) емітентів електронних грошей, що надають фінансову платіжну послугу з випуску електронних грошей та виконання платіжних операцій із ними, у тому числі відкриття та обслуговування електронних гаманців, щодо яких Національним банком унесено відомості до Реєстру платіжної інфраструктури (далі - емітент електронних грошей);
12) установи електронних грошей та філії іноземних установ електронних грошей, щодо яких Національним банком унесено відомості до Реєстру платіжної інфраструктури.".
2. У таблиці додатка до Правил:
1) колонку 3 рядка 13 викласти в такій редакції:
"Дані з питань фінансового моніторингу";
у колонці 3 слова ", спосіб та мету переказу" замінити словами "платіжних операцій";
колонку 6 викласти в такій редакції:
"Небанківські установи-СПФМ, що є надавачами фінансових платіжних послуг";
3) таблицю після рядка 22 доповнити сімома новими рядками 23-29 такого змісту:
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
23 | 4EX | Інформація Технологічного оператора платіжних послуг щодо обсягу оброблених інформаційних повідомлень | Місячна | Не пізніше восьмого робочого дня місяця, наступного за звітним | Технологічні оператори платіжних послуг, що здійснюють операційні, інформаційні та інші технологічні функції, пов'язані з наданням платіжних послуг; технологічні оператори платіжних послуг, що здійснюють операційні, інформаційні та інші технологічні функції, що забезпечують використання електронних грошей; банки, що надають операційні, інформаційні та інші технологічні послуги, пов'язані з наданням платіжних послуг, іншим банкам та/або небанківським надавачам платіжних послуг |
24 | 4FX | Дані про кредитові та дебетові перекази | Місячна | Не пізніше восьмого робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки та небанківські надавачі платіжних послуг, авторизовані для надання послуги з виконання кредитового та/або дебетового переказу |
25 | 4GX | Дані про комісію інтерчейндж та плату за еквайринг | Квартальна | Не пізніше останнього робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Банки та небанківські надавачі платіжних послуг, що є учасниками (прямими або непрямими) платіжної системи та надають послуги з еквайрингу електронних платіжних засобів, емітованих у цій платіжній системі; оператори платіжних систем (резиденти та нерезиденти), у яких емітуються електронні платіжні засоби та які віднесені Національним банком до категорії системно важливих або важливих |
26 | 4IX | Дані про дотримання пруденційних нормативів та розрахунок нормативів капіталу небанківських надавачів фінансових платіжних послуг | Декадна - на 01, 11, 21 число | На 01, 11, 21 число, до 23.00 першого робочого дня, наступного за звітним періодом | Платіжні установи (у тому числі малі платіжні установи); філії іноземних платіжних установ; установи електронних грошей; фінансові установи, що мають право на надання платіжних послуг; оператори поштового зв'язку |
27 | 4JX | Дані щодо розрахунку нормативів кредитного ризику небанківських надавачів фінансових платіжних послуг | Декадна - на 01, 11, 21 число | На 01, 11, 21 число, до 23.00 першого робочого дня, наступного за звітним періодом | Платіжні установи; установи електронних грошей; оператори поштового зв'язку |
28 | 4LX | Дані про розрахунок нормативу короткострокової ліквідності небанківських надавачів фінансових платіжних послуг | Декадна - на 01, 11, 21 число | На 01, 11, 21 число, до 23.00 першого робочого дня, наступного за звітним періодом | Платіжні установи; установи електронних грошей; оператори поштового зв'язку |
29 | 4MX | Дані про кількість та приріст користувачів, які мають відкритий платіжний рахунок | Декадна - на 01, 11, 21 число | На 01, 11, 21 число, до 23.00 першого робочого дня, наступного за звітним періодом | Платіжні установи (у тому числі малі платіжні установи), філії іноземних платіжних установ, установи електронних грошей, філії іноземних установ електронних грошей, оператори поштового зв'язку, що мають право відкривати користувачам платіжні рахунки |
У зв'язку з цим рядки 23-44 уважати відповідно рядками 30-51;
у колонці 3 слова ", емітованих (розповсюджених) для клієнтів банку" виключити;
колонку 6 викласти в такій редакції:
"Банки, що надають послуги з емісії платіжних інструментів та/або здійснення еквайрингу платіжних інструментів; небанківські надавачі платіжних послуг, авторизовані для надання послуги з емісії платіжних інструментів та/або здійснення еквайрингу платіжних інструментів";
у колонці 3 слова "для клієнтів банку" виключити;
колонку 6 викласти в такій редакції:
"Банки, що надають послуги з емісії платіжних інструментів та/або здійснення еквайрингу платіжних інструментів; небанківські надавачі платіжних послуг, авторизовані для надання послуги з емісії платіжних інструментів та/або здійснення еквайрингу платіжних інструментів";
6) таблицю після рядка 43 доповнити двома новими рядками 44, 45 такого змісту:
44 | D0X | Дані про взаємодію банку з питань фінансового моніторингу зі спеціально уповноваженим органом | Місячна | Не пізніше шостого робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки |
45 | D2X | Дані про кількість користувачів та кількість відкритих користувачами рахунків | Річна | Не пізніше 10 робочого дня лютого року, наступного за звітним | Банки; платіжні установи (у тому числі малі платіжні установи), філії іноземних платіжних установ, установи електронних грошей, філії іноземних установ електронних грошей, оператори поштового зв'язку, що мають право відкривати користувачам платіжні рахунки |
У зв'язку з цим рядки 44-51 уважати відповідно рядками 46-53;
у колонці 3 слова "систем переказу коштів та систем розрахунків" замінити словами "платіжних систем";
колонку 6 викласти в такій редакції:
"Банки, небанківські надавачі платіжних послуг та юридичні особи-резиденти, що є операторами внутрішньодержавних та міжнародних платіжних систем; банки та небанківські надавачі платіжних послуг, що авторизовані для надання послуги з переказу коштів без відкриття рахунку та уклали договори з операторами міжнародних платіжних систем, створених нерезидентами, або уповноваженими ними установами-нерезидентами";
колонку 3 викласти в такій редакції:
"Дані про збитки через незаконні дії/шахрайські операції з використанням електронних платіжних засобів";
колонку 6 викласти в такій редакції:
"Банки, що надають послуги з емісії платіжних інструментів та/або здійснення еквайрингу платіжних інструментів; небанківські надавачі платіжних послуг, авторизовані для надання послуги з емісії платіжних інструментів та/або здійснення еквайрингу платіжних інструментів".
