Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06 липня 2023 року № 745
Відповідно до абзацу одинадцятого пункту 13 Положення про державну реєстрацію нормативноправових актів міністерств, інших органів виконавчої влади, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 28 грудня 1992 року № 731, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Унести до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06 липня 2023 року № 745 «Про внесення змін до Положення про здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку», зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24 липня 2023 року за № 1250/40306, такі зміни:
1) преамбулу доповнити після слова «та» словами та цифрами «абзацу другого пункту 18 частини другої статті 8»;
2) підпункт 2 пункту 1 викласти у такій редакції:
«2) підпункт 14 пункту 1 розділу II викласти у такій редакції:
«14) зберігає всі документи (у тому числі електронні), їх копії, дані, інформацію (у тому числі відповідні звіти, розпорядження, файли), що стосуються виконання обов’язків суб’єкта первинного фінансового моніторингу, протягом строків, визначених законодавством України, та в порядку, встановленому цим Положенням;»»;
3) підпункт 5 пункту 1 викласти у такій редакції:
«5) пункт 9 розділу IX після слів «визначених Законом» доповнити словами та цифрами «, із дотриманням вимог, встановлених пунктом 15 розділу VI цього Положення»»;
4) підпункт 6 пункту 1 викласти у такій редакції:
«6) пункт 25 розділу Х доповнити новим абзацом такого змісту:
«Такі документи та інформація зберігається із дотриманням вимог, встановлених пунктом 15 розділу VI цього Положення»»;
5) підпункт 7 пункту 1 викласти у такій редакції:
«7) розділ XI доповнити новим пунктом такого змісту:
«11. Суб’єкт первинного фінансового моніторингу зберігає всю інформацію / документи (уключаючи їх електронні та резервні копії), що стосуються ідентифікації та верифікації клієнтів, здійснення ідентифікації та верифікації яких забезпечив агент, із дотриманням вимог, встановлених пунктом 15 розділу VI цього Положення»»;
6) підпункт 8 пункту 1 викласти у такій редакції:
«8) пункт 9 розділу XII після слів «визначених Законом» доповнити словами та цифрами «, із дотриманням вимог, встановлених пунктом 15 розділу VI цього Положення»»;
7) підпункт 9 пункту 1 викласти у такій редакції:
«9) в абзаці першому пункту 1 розділу ХIV слова та цифри «в строки, визначені абзацом другим частини 13 статті 18 Закону» виключити»;
8) в абзаці п’ятому підпункту 3 пункту 1 слово «слів» замінити словом «слова»;
9) в абзаці восьмому підпункту 4 пункту 1 слова «незалежному сховищі» замінити словами «сховищі даних».
2. Департаменту фінансового моніторингу та проведення інспекцій (Мисюра О.) забезпечити:
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
3. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Шаповала Ю.
