Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04 серпня 2022 року № 1056
Відповідно до статті 6, пунктів 3726, 3727 частини другої статті 7, пункту 13 частини першої статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", у зв'язку з введенням воєнного стану відповідно до Указу Президента України № 64/2022 від 24 лютого 2022 року, з метою мінімізації негативного впливу наслідків військової агресії Російської Федерації проти України та сприяння стабільності ринків капіталу, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Внести до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04 серпня 2022 року № 1056 "Щодо зупинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках у період дії воєнного стану" такі зміни:
1) пункт 2 викласти в такій редакції:
"2. Встановити, що під час дії воєнного стану в Україні Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може своїм рішенням:
1) тимчасово до дати закінчення дії воєнного стану зупиняти дію ліцензії, що була видана Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку відповідно до статті 4 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків" (далі - зупинення дії ліцензії):
з підстав, передбачених пунктом 3 цього рішенням, які можуть свідчити про виникнення суттєвих ризиків для діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках;
у випадку отримання мотивованого звернення ліцензіата з проханням про зупинення дії ліцензії(й) цього ліцензіата;
знаходження ліцензіата у населеному пункті, що входить до переліку населених пунктів, на території яких органи державної влади тимчасово не здійснюють свої повноваження, або переліку населених пунктів, що розташовані на лінії розмежування, визначених розпорядженням Кабінету Міністрів України від 7 листопада 2014 року № 1085-р (зі змінами), або який знаходиться на території територіальної громади, що входить до чинного переліку територіальних громад, які розташовані в районі проведення воєнних (бойових) дій або які перебувають в тимчасовій окупації, оточенні (блокуванні), який затверджений відповідним наказом Міністерства з питань реінтеграції тимчасово окупованих територій України, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України;
у випадку отримання від ліцензіата листа з повідомленням про вплив на його діяльність надзвичайних та невідворотних обставин, що обумовлюють неможливість повного або часткового виконання ним вимог до професійної діяльності, встановлених Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку;
2) встановлювати обмеження, передбачені пунктом 8 цього рішення, щодо дій ліцензіата у разі зупинення дії ліцензії, встановлених пунктами 11 - 16 розділу IV Порядку видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21 жовтня 2021 року № 982, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 03 грудня 2021 року за № 1563/37185 (далі - Порядок 982), у випадку зупинення дії ліцензії за відповідною постановою про накладення санкції при встановленні НКЦПФР факту вчинення правопорушення, що визначене у статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", за результатами провадження у справі про правопорушення на ринках капіталу та/або організованих товарних ринках з метою запобігання виникненню системних ризиків та ризику втрати активів, на підставі відповідного обґрунтованого висновку щодо таких ризиків у діяльності ліцензіата.";
2) у пункті 5:
в абзаці другому після слів "третім - п'ятим" доповнити словом та цифрою "підпункту 1";
в абзаці третьому після слів "абзацом другим" доповнити словом та цифрою "підпункту 1";
3) у пункті 8:
в абзаці другому слова та цифри "Порядку видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21 жовтня 2021 року № 982, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 03 грудня 2021 року за № 1563/37185" замінити словами та цифрами "Порядку 982";
у підпункті 1:
абзаци четвертий, п'ятий викласти в такій редакції:
"у разі зупинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю з підстав, передбачених абзацом другим підпункту 1 пункту 2 цього рішення, здійснення такими ліцензіатами операцій, передбачених підпунктом 4 пункту 16 Порядку 982, та укладення нових договорів про участь у фонді фінансування будівництва щодо об'єктів інвестування в об'єктах будівництва, фінансування яких було розпочато до дати зупинення дії такої ліцензії;".
У зв'язку з цим абзаци шостий-дев'ятий вважати відповідно абзацами п'ятим-восьмим;
в абзацах п'ятому, сьомому після слів "абзацом другим" доповнити словом та цифрою "підпункту 1";
в абзаці восьмому після слів "третім, п'ятим" доповнити словом та цифрою "підпункту 1";
в абзаці першому підпункту 2 після слів "третім-п'ятим" доповнити словом та цифрою "підпункту 1".
2. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
3. Це рішення набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування.
4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на членів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до розподілу повноважень.
Протокол засідання Комісії
від 28 вересня 2023 р. № 174
{Джерело: вебсайт Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку https://www.nssmc.gov.ua}
