Про затвердження Змін до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з питань договірних відносин між учасниками депозитарної системи України
{Із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 1157 від 17.10.2023}
Відповідно до пункту 13 частини першої статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», частини восьмої статті 5 Закону України «Про депозитарну систему України» з метою приведення нормативно-правових актів у відповідність до вимог законодавства Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Зміни до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з питань договірних відносин між учасниками депозитарної системи України, що додаються.
2. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
3. Це рішення набирає чинності з 01 січня 2024 року.
4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Барамія І.
Протокол засідання Комісії
від 26.09.2023 № 17
ЗАТВЕРДЖЕНО |
ЗМІНИ
до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з питань договірних відносин між учасниками депозитарної системи України
1. У Вимогах до депозитарного договору між депозитарною установою і Центральним депозитарієм цінних паперів, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06 серпня 2013 року № 1410, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 30 серпня 2013 року за № 1498/24030:
1) у розділі I:
у пункті 4:
в абзаці третьому слова та цифру «другою статті 6 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг»» замінити словами та цифрою «п’ятою статті 9 Закону України «Про фінансові послуги та фінансові компанії»»;
абзац п’ятий після слів «депозитарної діяльності» доповнити словами «, крім випадків, якщо укладання правочинів з такою депозитарною установою заборонено законодавством»;
2) у розділі II:
в абзаці восьмому пункту 1 слово «інформаційно-телекомунікаційних» замінити словом «інформаційно-комунікаційних»;
у пункті 4:
абзац одинадцятий підпункту 1 викласти в такій редакції:
«проведення відповідних депозитарних операцій у разі переведення прав на акції певного акціонерного товариства відповідно до статей 95, 96 Закону України «Про акціонерні товариства»»;
в абзаці третьому слова «(крім сегрегованого (сегрегованих) рахунку (рахунків), на якому (яких) обліковуються цінні папери цієї депозитарної установи як власника)» виключити;
в абзаці четвертому слово «інформаційно-телекомунікаційній» замінити словом «інформаційно-комунікаційній»;
в абзаці шістнадцятому цифри «10» замінити цифрою «5».
2. У Вимогах до договору про обслуговування рахунку в цінних паперах, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06 серпня 2013 року № 1412, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 02 вересня 2013 року за № 1502/24034:
1) у розділі I:
у пункті 1:
абзац перший після слова «територіальну» доповнити словом «(територіальні)», після слова «громаду» доповнити словом «(громади)», після слова «якої» доповнити словом «(яких)»;
в абзаці другому слова «Законі України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг»» замінити словами «Законі України «Про фінансові послуги та фінансові компанії»», після слів «статус податкового резидентства» доповнити словами «, контролююча особа»;
абзац другий пункту 2 після слова «територіальної» доповнити словом «(територіальних)», після слова «громади» доповнити словом «(громад)»;
в абзаці третьому пункту 3 слова та цифру «другою статті 6 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг»» замінити словами та цифрою «п’ятою статті 9 Закону України «Про фінансові послуги та фінансові компанії»»;
пункт 11 викласти в такій редакції:
«11. У разі виникнення неоднозначних та нечітких положень договору (у тому числі щодо прав та обов’язків сторін) їх тлумачення здійснюється на користь депонента.»;
2) у розділі II:
абзац п’ятий пункту 2 після слова «територіальної» доповнити словом «(територіальних)», після слова «громади» словом «(громад)», після слів «територіальна громада» доповнити словами «(із зазначенням назви адміністративно-територіальної одиниці)»;
у пункті 4:
абзац сьомий після слова «територіальної» доповнити словом «(територіальних)», після слова «громади» доповнити словом «(громад)»;
в абзаці сімнадцятому слова та цифри «частиною першою статті 12 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг»» замінити словами та цифрою «статтею 7 Закону України «Про фінансові послуги та фінансові компанії»»;
абзаци шостий, сьомий підпункту 2 викласти в такій редакції:
«надавати на запит депозитарної установи інформацію та документи про статус податкового резидентства стосовно себе та статус податкового резидентства своїх кінцевих бенефіціарних власників (для юридичних осіб), контролюючої особи, іншу інформацію та/або документи, необхідні для формування та подання депозитарною установою звітності за підзвітними рахунками відповідно до вимог законодавства про обмін інформацією для податкових цілей, встановлених міжнародними договорами, згода на обов’язковість яких надана Верховною Радою України, або укладених на їх підставі міжвідомчих договорів, у тому числі пояснення та інформацію, що стосуються наявної у депозитарної установи обґрунтованої, документально підтвердженої підозри, що рахунок у цінних паперах належить до підзвітних;
протягом строку, встановленого Договором, з дати внесення відповідних змін до своїх реквізитів або документів, що надавалися для відкриття рахунку в цінних паперах, надавати інформацію про ці зміни депозитарній установі, у тому числі документи та іншу інформацію про зміни відповідного статусу податкового резидентства стосовно себе та статусу податкового резидентства своїх кінцевих бенефіціарних власників (для юридичних осіб), контролюючої особи, необхідні для формування та подання депозитарною установою звітності за підзвітними рахунками відповідно до вимог законодавства про обмін інформацією для податкових цілей, встановлених міжнародними договорами, згода на обов’язковість яких надана Верховною Радою України, або укладених на їх підставі міжвідомчих договорів, з дня настання відповідної зміни, у порядку, встановленому законодавством та внутрішніми документами депозитарної установи;»;
в абзаці шостому підпункту 4 слова та цифри «частиною першою статті 12 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг»» замінити словами та цифрою «статтею 7 Закону України «Про фінансові послуги та фінансові компанії»»;
у пункті 10 слова та цифри «другою статті 12 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» замінити словами та цифрою «п’ятою статті 7 Закону України «Про фінансові послуги та фінансові компанії»;
пункт 11 викласти в такій редакції:
«11. Договір повинен містити інформацію про те, що цінні папери, права на які обліковуються депозитарною установою, зберігаються згідно компетенції Центральним депозитарієм, Національним банком України відповідно до Закону України «Про депозитарну систему України».».
3. У Вимогах до договору про обслуговування випусків цінних паперів між емітентом і Центральним депозитарієм, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06 серпня 2013 року № 1413, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 02 вересня 2013 року за № 1500/24032:
1) у розділі I:
у пункті 4:
в абзаці третьому слова та цифру «другою статті 6 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг»» замінити словами та цифрою «п’ятою статті 9 Закону України «Про фінансові послуги та фінансові компанії»»;
абзац четвертий після слів «та надання послуг» доповнити словами «, крім випадків, якщо укладання правочинів з таким емітентом заборонено законодавством»;
2) у розділі II:
в абзаці дев’ятому пункту 1 слово «інформаційно-телекомунікаційної» замінити словом «інформаційно-комунікаційної»;
у абзаці першому пункту 3 слова «у Національному банку України,» замінити словами «відповідно до Закону України «Про депозитарну систему України» для забезпечення виплати доходів, та інших виплат за операціями емітентів у відповідній валюті,»;
у пункті 4:
в абзаці п’ятнадцятому підпункту 2 слова та цифри «частиною першою статті 12 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг»» замінити словами та цифрою «статтею 7 Закону України «Про фінансові послуги та фінансові компанії»»;
в абзаці п’ятому підпункту 3 слова та цифри «частиною першою статті 12 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг»» замінити словами та цифрою «статтею 7 Закону України «Про фінансові послуги та фінансові компанії»»;
у пункті 10 слова та цифри «другою статті 12 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг»» замінити словами та цифрою «першою статті 7 Закону України «Про фінансові послуги та фінансові компанії»».
4. У Вимогах до договору про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 грудня 2018 року № 866, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 22 лютого 2019 року за № 185/33156:
1) в абзаці другому пункту 2 розділу I слова та цифру «другою статті 6 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг»» замінити словами та цифрою «п’ятою статті 9 Закону України «Про фінансові послуги та фінансові компанії»»;
2) у розділі II:
у пункті 4:
в абзаці шістнадцятому підпункту 1 слова та цифри «частиною першою статті 12 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг»» замінити словами та цифрою «статтею 7 Закону України «Про фінансові послуги та фінансові компанії»»;
в абзаці п’ятому підпункту 4 слова та цифри «частиною першою статті 12 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг»» замінити словами та цифрою «статтею 7 Закону України «Про фінансові послуги та фінансові компанії»»;
у пункті 8 слова та цифри «другою статті 12 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг»» замінити словами та цифрою «п’ятою статті 7 Закону України «Про фінансові послуги та фінансові компанії»».
5. У Вимогах до договору рахунку ескроу в цінних паперах, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 липня 2021 року № 553, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 13 серпня 2021 року за № 1072/36694:
1) в абзаці третьому пункту 3 розділу I слова та цифру «другою статті 6 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг»» замінити словами та цифрою «п’ятою статті 9 Закону України «Про фінансові послуги та фінансові компанії»»;
2) у розділі II:
у пункті 4:
в абзаці сімнадцятому підпункту 1 слова та цифри «частиною першою статті 12 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг»» замінити словами та цифрою «статтею 7 Закону України «Про фінансові послуги та фінансові компанії»»;
в абзаці четвертому підпункту 4 слова та цифри «частиною першою статті 12 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг»» замінити словами та цифрою «статтею 7 Закону України «Про фінансові послуги та фінансові компанії»»;
у пункті 14 слова та цифри «другою статті 12 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг»» замінити словами та цифрою «п’ятою статті 7 Закону України «Про фінансові послуги та фінансові компанії»»;
пункт 15 викласти в такій редакції:
«15. Договір повинен містити інформацію про те, що цінні папери, права на які обліковуються депозитарною установою, зберігаються згідно компетенції Центральним депозитарієм, Національним банком України відповідно до Закону України «Про депозитарну систему України».».
{Зміни із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1157 від 17.10.2023}
