Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21 лютого 2024 року № 208
Відповідно до абзацу одинадцятого пункту 13 Положення про державну реєстрацію нормативно-правових актів міністерств, інших органів виконавчої влади, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 28 грудня 1992 року № 731, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Внести до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21 лютого 2024 року № 208 «Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами», зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11 березня 2024 року за № 349/41694, такі зміни:
у пункті 1 слова «(далі - Ліцензійні умови)» виключити;
у пункті 2 слова «(із змінами), зареєстрованого» замінити словом «зареєстроване»;
абзац другий пункту 3, пункт 4 після слів «Ліцензійних умов» доповнити словами та цифрою «провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, затверджених пунктом 1 цього рішення,»;
в абзаці третьому пункту 3 слова та цифри «Ліцензійних вимог», «3-14, 18-20» замінити словами та цифрами «Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, затверджених пунктом 1 цього рішення,», «3-14, 18-20» відповідно;
у пункті 4 слово «цих» виключити.
2. Затвердити Зміни до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21 лютого 2024 року № 208, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 11 березня 2024 року за № 349/41694, що додаються.
3. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Шляхова Я.
ЗМІНИ
до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21 лютого 2024 року № 208, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 11 березня 2024 року за № 349/41694
1. У грифі затвердження розділові знаки ««», «»» виключити.
2. В абзацах третьому, четвертому, шостому, дванадцятому пункту 3 розділу I, абзаці другому підпункту 7 пункту 3 глави 1, пункті 4 глави 3, абзаці другому пункту 2 глави 7, абзацах третьому, сьомому пункту 1 глави 8 розділу II, абзаці першому пункту 1, абзаці третьому підпункту 3, абзацах десятому, сімнадцятому підпункту 6, підпункті 8, абзаці першому підпункту 15, підпункті 20, абзаці шостому підпункту 23 пункту 1 розділу III, абзаці другому підпункту 5 пункту 2, абзаці другому пункту 5 розділу IV розділовий знак «-» замінити розділовим знаком «-».
3. Абзац п’ятий пункту 3 розділу I після слова «тощо» доповнити розділовим знаком «;».
4. В абзаці двадцять сьомому пункту 3 розділу I літеру «Б» замінити літерою ««Б»».
5. В абзаці сорок третьому пункту 3 розділу I слова «вимогах здійснення діяльності з торгівлі фінансовим інструментами, затверджених рішенням НКЦПФР» замінити словами «Вимогах (правилах) щодо здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку».
6. В абзацах сорок четвертому, сорок шостому пункту 3, пункті 5 розділу I, абзаці другому підпункту 7 пункту 3, абзаці першому пункту 6 глави 1, абзаці другому пункту 2 глави 3, пункті 3 глави 5 розділу II, абзаці четвертому пункту 1, абзаці другому підпункту 5 пункту 2 розділу IV слово «НКЦПФР» замінити словами «Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку».
7. В абзаці сорок п’ятому пункту 3 розділу I цифри «№258», «№1291» замінити цифрами «№ 258», «№ 1291» відповідно.
8. В абзаці сорок шостому пункту 3 розділу I слово «ліцензійними» замінити словом «Ліцензійними».
9. У пункті 5 розділу I цифри «№1708», «№1650» замінити цифрами «№ 1708», «№ 1650» відповідно.
10. У підпункті 4 пункту 3 глави 1 розділу II слова «валюту та валютні» замінити словами «валюту і валютні».
11. В абзаці другому підпункту 7 пункту 3 глави 1 розділу II цифри «23.06.2021» замінити цифрами та словами «23 червня 2021 року».
12. В абзаці сьомому підпункту 9 пункту 4 глави 1 розділу II слова «, що встановлені для них» замінити словом «встановленим».
13. В абзаці двадцять другому пункту 5 глави 1 розділу II слова «резидентах України» замінити словом «резидентах».
14. В абзаці першому пункту 6 глави 1 розділу II слово «зареєстрованим» замінити словом «зареєстрованих».
15. В абзаці четвертому пункту 7 глави 1 розділу II слова «НКЦПФР», «настав» замінити словами та цифрами «Положенням щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на фондовому ринку та вимог до системи управління ризиками, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01 жовтня 2015 року № 1597, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 28 жовтня 2015 року за № 1311/27756, рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 29 вересня 2022 року № 1221 «Щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках» (далі - пруденційні нормативи, встановлені НКЦПФР)», «настав:» відповідно.
16. У пункті 15 глави 1 розділу II слова «цими Ліцензійними умовами та законодавством» замінити словами «законодавством, зокрема цими Ліцензійними умовами».
17. В абзаці сьомому пункту 6 глави 2 розділу II слово «Ліцензіатом» замінити словом «ліцензіатом».
18. В абзаці другому пункту 2 глави 3 розділу II слово «зареєстрованим» замінити словом «зареєстрованими».
19. У пункті 2 глави 5 розділу II слова «законодавством, Вимогами», «цим» замінити словами «законодавством, зокрема Вимогами», «цими» відповідно.
20. У підпункті 10 пункту 1 глави 6 розділу II розділовий знак «;» замінити розділовим знаком «.».
21. В абзаці третьому пункту 7 глави 6 розділу II слово «нормативні» виключити.
22. У пункті 1 глави 7 розділу II слова «. Обсяг, порядок та строки розкриття такої інформації встановлюється законом та нормативно-правовими актами НКЦПФР» замінити словами «, в обсязі, порядку та строки встановлені цими законом та нормативно-правовими актами НКЦПФР».
23. В абзаці другому пункту 2 глави 7 розділу II слова «юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань» замінити словами «підприємств і організацій України».
24. В абзаці чотирнадцятому пункту 2 глави 7 розділу II слово «законодавства» замінити словом «закону».
25. У пункті 3 глави 7 розділу II слово «тощо» виключити, після слова «законами» доповнити словом «України».
26. В абзацах другому, четвертому пункту 1 глави 8 розділу II, абзаці другому підпункту 3 пункту 1 розділу III, абзацах другому, третьому пункту 6 розділу IV слова «осіб-підприємців» замінити словами «осіб - підприємців».
27. В абзацах другому, третьому підпункту 3, абзацах другому - дванадцятому, вісімнадцятому, дев’ятнадцятому підпункту 6, абзацах другому - п’ятому, восьмому, дев’ятому підпункту 7 пункту 1 розділу III позначку «-» виключити.
28. В абзаці десятому підпункту 6 пункту 1 розділу III слова «особи-контролера» замінити словами «особи - контролера».
29. В абзаці чотирнадцятому підпункту 6 пункту 1 розділу III слова «осіб-іноземців», «особи-іноземця» замінити словами «осіб - іноземців», «особи - іноземця» відповідно.
30. Абзаци шістнадцятий, сімнадцятий підпункту 6 пункту 1 розділу III об’єднати.
У зв’язку з цим абзаци вісімнадцятий, дев’ятнадцятий вважати абзацами сімнадцятим, вісімнадцятим відповідно.
31. В абзаці дев’ятому підпункту 7, абзаці сьомому підпункту 15, підпункті 22 пункту 1 розділу III розділовий знак «.» замінити розділовим знаком «;».
32. В абзаці дев’ятому підпункту 17 пункту 1 розділу III слова «державне регулювання ринків фінансових послуг» замінити словами «фінансові компанії».
33. В абзаці другому підпункту 23 пункту 1 розділу III слова «осіб-іноземців», «особа-іноземець» замінити словами «осіб - іноземців», «особа - іноземець» відповідно.
34. В абзаці восьмому пункту 1 розділу IV слова «цього Порядку» замінити словами «цих Ліцензійних умов».
35. В абзаці першому підпункту 4 пункту 2 розділу IV слово «вимог» замінити словом «умов».
36. В абзаці першому підпункту 5 пункту 2 розділу IV розділовий знак «;» замінити розділовим знаком «.».
37. В абзаці другому підпункту 5 пункту 2 розділу IV цифри «№1999» замінити цифрами «№ 1999».
38. В абзаці першому пункту 4 розділу IV слова «наступними абзацами», «зміни(за» замінити словами «абзацами другим - сьомим», «зміни (за» відповідно.
39. В абзаці шостому пункту 5 розділу IV слово «днів» замінити словами «робочих днів».
40. У додатку 1:
відмітку після слова «діяльності» доповнити словами «на ринках капіталу - діяльності»;
слова «за Єдиним державним реєстром юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань (далі - ідентифікаційний код)» виключити;
слова «осіб -», «фонду - повне», «трасту - повне», «- для», «- усі» замінити словами «осіб -», «фонду - повне», «трасту - повне», «- для», «- усі» відповідно;
у примітці до таблиці 1 слова та цифри «НКЦПФР від 13.03.2012», «зареєстрованому» замінити словами та цифрами «Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 березня 2012 року», «зареєстрованого» відповідно, слова «в цьому додатку» виключити.
41. У додатку 2:
у відмітці розділовий знак «-» замінити розділовим знаком «-»;
у заголовку слово «ЗАЯВА» замінити словом «Заява»;
слова «осіб -», «капіталу -» замінити словами «осіб -», «капіталу -» відповідно.
42. У додатку 3:
у відмітці розділовий знак «-» замінити розділовим знаком «-»;
у примітці 1 слова «може бути віднесено тільки ту інформацію, яка» замінити словами «відноситься інформація».
43. У додатку 4:
у відмітці розділовий знак «-» замінити розділовим знаком «-»;
у заголовку слово «АНКЕТА» замінити словом «Анкета»;
у пункті 5 після слова «індекс)» розділовий знак «;» виключити;
у пунктах 10, 13, примітці 2 слова «осіб -», «особи -», «особою -» замінити словами «осіб -», «особи -», «особою -» відповідно;
пункт 13 після слова та цифри «ними2» доповнити розділовим знаком «:»;
у пункті 20 слова «- резидентах України -» замінити словами «- резидентах України -»;
у примітці 4 літери «а)», «б)», «в)», «г)» виключити.
44. У додатку 5:
у відмітці розділовий знак «-» замінити розділовим знаком «-»;
у заголовку слово «АНКЕТА» замінити словом «Анкета»;
у пункті 4, примітці 3 слово «осіб -» замінити словом «осіб -»;
доповнити новою приміткою такого змісту:
«9УНЗР - унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі».
У зв’язку з цим в тексті слово «УНЗР» замінити словом та цифрою «УНЗР9».
45. У додатку 6:
у відмітці розділовий знак «-» замінити розділовим знаком «-»;
у заголовку слово «- власника» замінити словом «- власника»;
у заголовку граф 1, 2, 6, 9, 10 слово «особи -» замінити словом «особи -»;
у заголовку графи 3 слово «УНЗР» замінити словами «унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі»;
у примітці 2 слово «осіб -» замінити словом «осіб -».
46. У додатку 7:
у відмітці розділовий знак «-» замінити розділовим знаком «-»;
у заголовку графи 2 слово «УНЗР» замінити словами «унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі»;
у примітці 1 слова «осіб іноземців» замінити словами «осіб - іноземців».
47. У додатку 8:
у відмітці розділовий знак «-» замінити розділовим знаком «-»;
у графі 2 цифри «1...», «2...» виключити.
48. У додатку 9:
у відмітці розділовий знак «-» замінити розділовим знаком «-»;
у заголовку графи 2 слово «УНЗР» замінити словами «унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі»;
у примітці 1 цифри та слова «1 - 3, 5 - 8, Довідка», «осіб-іноземців» замінити цифрами та словами «1-3, 5-8, ця Довідка», «осіб - іноземців» відповідно;
у примітці 2 слова «осіб іноземців» замінити словами «осіб - іноземців».
49. У додатку 10:
у відмітці розділовий знак «-» замінити розділовим знаком «-»;
у заголовку графи 2 слово «УНЗР» замінити словами «унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі»;
у примітці 1 слова «Довідці», «Довідка», «особи -» замінити словами «цій Довідці», «ця Довідка», «особи -» відповідно;
у примітці 2 слова «осіб іноземців» замінити словами «осіб - іноземців».
50. У додатку 11:
у відмітці розділовий знак «-» замінити розділовим знаком «-»;
у заголовку графи 7 слово «УНЗР» замінити словами «унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі»;
у примітці 1 розділовий знак «-» замінити розділовим знаком «-».
51. У додатку 12:
у відмітці розділовий знак «-» замінити розділовим знаком «-»;
у заголовку графи 5 розділовий знак «-» замінити розділовим знаком «-».
