Про затвердження Змін до Інструкції з організації інкасації коштів та перевезення валютних цінностей банків в Україні
Відповідно до статей 7, 15, 33, 331, 56 Закону України “Про Національний банк України”, з метою вдосконалення організації перевезення цінностей банків в Україні Правління Національного банку України постановляє:
1. Затвердити Зміни до Інструкції з організації інкасації коштів та перевезення валютних цінностей банків в Україні, затвердженої постановою Правління Національного банку України від 31 березня 2017 року № 29 (зі змінами) (далі - Зміни), що додаються.
2. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Олексія Шабана.
3. Постанова набирає чинності з дня, наступного за днем її офіційного опублікування, крім підпункту 1 пункту 8, пункту 9 Змін, які набирають чинності з 01 червня 2025 року.
Зміни до Інструкції з організації інкасації коштів та перевезення валютних цінностей банків в Україні
1. У пункті 4 розділу I:
в абзаці другому слова “, між банками та їх філіями, відділеннями” виключити;
підпункт після абзацу другого доповнити новим абзацом третім такого змісту:
“між банками та їх філіями, відділеннями;”.
У зв’язку з цим абзаци третій - восьмий уважати відповідно абзацами четвертим - дев’ятим;
підпункт доповнити новим абзацом такого змісту:
“між підрозділами уповноваженої організації;”;
2) в абзаці першому підпункту 17 слова “(перепідготовка, підвищення кваліфікації)” замінити словами “, перепідготовка, підвищення кваліфікації”;
3) підпункт 18 викласти в такій редакції:
“18) підрозділ інкасації - структурний підрозділ (центр, департамент, управління, відділ, сектор, дільниця) у структурі банку або юридичної особи та інші підрозділи, що входять до його складу і виконують функції з інкасації та перевезення цінностей;”;
4) пункт після підпункту 25 доповнити новим підпунктом 251 такого змісту:
“251) уповноважена організація - організація, яка здійснює виплату і доставку пенсій та грошової допомоги за місцем фактичного проживання одержувачів у межах України та згідно із законодавством України має право надавати такі послуги;”.
2. У розділі III:
1) пункт 12 викласти в такій редакції:
“12. Підготовка, перепідготовка, підвищення кваліфікації працівників підрозділів інкасації здійснюються в навчальних закладах або за місцем роботи в банках, інкасаторських компаніях за відповідною програмою навчання, погодженою Національним банком.”;
2) пункт 17 доповнити новим підпунктом такого змісту:
“15) виконання інших завдань з інкасації та перевезення цінностей, визначених у положенні про підрозділ інкасації банку.”;
у підпункті 9 слова “в інкасаторській компанії” замінити словами “юридичної особи”;
пункт доповнити новим підпунктом такого змісту:
“14) виконання інших завдань з інкасації та перевезення цінностей, визначених у положенні про підрозділ інкасації юридичної особи.”;
4) у другому реченні абзацу восьмого пункту 20 слова “і мають єдину наскрізну нумерацію для банку (юридичної особи)” виключити;
5) в абзаці другому пункту 23 слова “поліції охорони Міністерства внутрішніх справ України” замінити словами “правоохоронних органів, чи охоронної компанії та/або іншої компанії, яка згідно з укладеним договором з банком (юридичною особою) невідкладно здійснює інформування працівників правоохоронних органів/охоронних компаній про надходження сигналу тривожного сповіщення для подальшого реагування”;
6) пункт 25 після слів “постійний зв’язок,” доповнити словами “носити формений одяг”.
3. В абзаці третьому пункту 30 розділу IV:
1) слова “та нумізматичної” замінити словами “, сумнівних банкнот (монет) національної валюти та сумнівних банкнот іноземної валюти, а також нумізматичної”;
2) цифри “10” замінити цифрами “20”.
4. У пункті 40 розділу VI:
слова “має право” замінити словами “(юридична особа) зобов’язаний(а)”;
слова “між філіями, відділеннями банку та до пунктів обміну валют, банкоматів і у зворотному напрямку” виключити;
абзац доповнити словами “та перевезення цінностей підрозділів уповноваженої організації”.
5. Пункт 52 розділу VII доповнити новим абзацом такого змісту:
“Національний банк має право відображати в описі цінностей номер індикаторної пломби у вигляді штрихкоду.”.
6. Пункт 69 розділу VIII після слова “особи” доповнити словами “за необхідності”.
7. У розділі IX:
1) назву розділу викласти в такій редакції:
2) пункт 74 викласти в такій редакції:
“74. Підрозділи інкасації банків (юридичних осіб) здійснюють перевезення цінностей, визначені в абзацах другому, п’ятому - сьомому підпункту 16 пункту 4 розділу І цієї Інструкції, з використанням доручення на перевезення цінностей та описів цінностей в національній/іноземні валюті або супровідного касового ордера до сумки з цінностями згідно з порядком, визначеним у Положенні про інкасацію, та на підставі договорів, укладених відповідно до законодавства України і вимог цієї Інструкції.
Банк (юридична особа) має право не використовувати доручення на перевезення цінностей, якщо вивезення цінностей з банку (юридичної особи) здійснюється власним підрозділом інкасації з використанням інших документів і такий порядок передбачено в Положенні про інкасацію.”;
3) розділ після пункту 74 доповнити новим пунктом 741 такого змісту:
“741. Банк за наявності боксу інкасації зобов’язаний забезпечити проведення завантаження/розвантаження цінностей до/з оперативного автотранспорту в боксі інкасації.
Банк за неможливості розміщення оперативного автотранспорту в боксі інкасації або, якщо немає боксу інкасації в підрозділах, де здійснюється оброблення готівки на автоматизованих системах оброблення готівки, зобов’язаний організувати охорону місця проведення вантажних робіт із цінностями та вжити заходів щодо виключення можливості доступу сторонніх осіб до цього місця та можливості зовнішнього спостереження за процесом проведення вантажних робіт із цінностями, якщо стосовно місця проведення вантажних робіт із цінностями є можливість здійснити такі заходи.”;
4) пункт 75 викласти в такій редакції:
“75. Договір на перевезення цінностей, крім основних та додаткових умов, має містити вимоги щодо:
1) способу ідентифікації особи інкасатора, який отримує цінності;
2) повноваження інкасатора для здійснення цієї операції;
3) порядку приймання (здавання) цінностей інкасаторами власного підрозділу інкасації банку або іншого банку (юридичної особи), включаючи наявність пошкоджених упаковок з цінностями;
4) визначення документів, що використовуються під час перевезення цінностей;
5) урегулювання інших питань, пов’язаних з організацією та здійсненням перевезення цінностей.”.
8. У розділі X:
1) розділ після пункту 79 доповнити двома новими пунктами 791, 792 такого змісту:
“791. Банк (юридична особа) під час проведення інкасації має право згідно з порядком, визначеним у Положенні про інкасацію використовувати примірники супровідного касового ордера до сумки з цінностями, що роздруковуються у формі чека з мобільного термінала, на якому зазначається:
1) назва документа (супровідний касовий ордер до сумки з цінностями);
2) дата роздрукування та номер чека;
3) найменування відправника цінностей;
4) рахунок IBAN (для цінностей, отриманих від клієнтів);
5) джерело надходження готівки (для цінностей, отриманих від клієнтів);
6) суму вкладеної готівки цифрами та словами;
7) номер сумки з цінностями (номер сейф-пакета, пломби мішка, касети);
8) найменування банку (юридичної особи), що проводить інкасацію;
9) особа, яка здала цінності (прізвище, ініціали, підпис);
10) особа, яка отримала цінності (посада, прізвище, ініціали, підпис).
Супровідний касовий ордер у вигляді чека мобільного термінала може додатково містити іншу інформацію, яка міститься у формі супровідного касового ордера до сумки з цінностями, визначену в додатку 7 до цієї Інструкції.
792. Акт про розбіжності за необхідності складається як окремий документ, що повинен відповідати вимогам, визначеним у додатку 7 до Інструкції, та мати посилання на дату роздрукування і номер чека з мобільного термінала.”;
2) у підпункті 2 пункту 80 слова “його повноважень” замінити словами “повноважень інкасатора”.
9. У додатках до Інструкції:
1) додаток 5 викласти в такій редакції:
“Додаток 5 |
Опис
цінностей у національній валюті України, що перевозяться”;
2) у додатку 6 слово “______” замінити словами “________ (ініціали, прізвище)”; |
3) у пункті 6 пояснення до додатка 7 слова “містити поля, що є обов’язковими для заповнення” замінити словами “відповідати вимогам, визначеним у пункті 791 розділу X цієї Інструкції”.
