ЗАТВЕРДЖЕНО |
Зміни
до ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу
1. У Ліцензійних умовах провадження професійної діяльності на ринках капіталу - клірингової діяльності, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 серпня 2021 року № 665, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 26 жовтня 2021 року за № 1382/37004:
1) підпункт 2 пункту 1 розділу IV викласти у такій редакції:
«2) у разі якщо заявник є членом саморегулівної організації, яка об’єднує професійних учасників ринків капіталу, що провадять професійну діяльність на ринках капіталу - клірингову діяльність (за умови реєстрації НКЦПФР об’єднання професійних учасників ринків капіталу як саморегулівної організації за таким видом професійної діяльності), такий заявник до своєї заяви про видачу ліцензії може додати подання такої саморегулівної організації, складене в довільній формі, зокрема, щодо підтвердження дотримання таким заявником стандартів, правил, інших документів такої саморегулівної організації;»;
2) у пункті 8 додатка 3:
після слів «клірингову діяльність» доповнити словами «(зазначаються у разі подання)»;
слова «(за умови реєстрації НКЦПФР об’єднання професійних учасників ринків капіталу як саморегулівної організації за таким видом професійної діяльності)» виключити.
2. У Ліцензійних умовах провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління активами інституційних інвесторів, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03 лютого 2022 року № 92, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 28 квітня 2022 року за № 465/37801:
1) пункт 17 глави 1 розділу II викласти у такій редакції:
«17. Ліцензіат має право провадити діяльність з управління активами інституційних інвесторів на всій території України після видачі НКЦПФР відповідної ліцензії, внесення запису про включення до Реєстру професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків відповідно до Порядку ведення реєстрів учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26 серпня 2021 року № 700, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 26 жовтня 2021 року за № 1385/37007.»;
2) підпункт 2 пункту 1 розділу III викласти у такій редакції:
«2) у разі якщо заявник є членом саморегулівної організації, яка об’єднує професійних учасників ринків капіталу, що провадять професійну діяльність на ринках капіталу - діяльність з управління активами інституційних інвесторів (за умови реєстрації НКЦПФР об’єднання професійних учасників ринків капіталу як саморегулівної організації за таким видом професійної діяльності), такий заявник до своєї заяви про видачу ліцензії може додати подання такої саморегулівної організації, складене в довільній формі, зокрема, щодо підтвердження дотримання таким заявником стандартів, правил, інших документів такої саморегулівної організації;»;
3) у пункті 8 додатка 2:
після слова «інвесторів» доповнити словами «(зазначаються у разі подання)»;
виключити слова «(за умови реєстрації НКЦПФР об’єднання професійних учасників ринків капіталу як саморегулівної організації за таким видом професійної діяльності).».
3. У Ліцензійних умовах провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10 лютого 2022 року № 114, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 15 квітня 2022 року за № 431/37767:
1) підпункт 2 пункту 1 розділу III викласти у такій редакції:
«2) у разі якщо заявник є членом саморегулівної організації, яка об’єднує професійних учасників ринків капіталу, що провадять професійну діяльність на ринках капіталу - депозитарну діяльність (за умови реєстрації НКЦПФР об’єднання професійних учасників ринків капіталу як саморегулівної організації за таким видом професійної діяльності), такий заявник до своєї заяви про видачу ліцензії може додати подання такої саморегулівної організації, складене в довільній формі, зокрема, щодо підтвердження дотримання таким заявником стандартів, правил, інших документів такої саморегулівної організації;»;
2) пункт 8 додатка 3 після слів «депозитарну діяльність» доповнити словами «(зазначаються у разі подання)».
4. Підпункт 21 пункту 1 розділу III Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 лютого 2022 року № 135, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 10 березня 2022 року за № 319/37655, виключити.
5. У Ліцензійних умовах провадження професійної діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами на регульованому ринку та з організації торгівлі фінансовими інструментами на багатосторонньому торговельному майданчику, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 29 квітня 2022 року № 321, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 14 червня 2022 року за № 638/37974:
1) пункт 11 глави 1 розділу II викласти у такій редакції:
«11. Ліцензіат має право провадити діяльність на всій території України після видачі НКЦПФР відповідної ліцензії, внесення запису про включення до Реєстру професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків відповідно до Порядку ведення реєстрів учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26 серпня 2021 року № 700, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 26 жовтня 2021 року за № 1385/37007.»;
2) пункт 1 розділу III після підпункту 17 доповнити підпунктом 18 такого змісту:
«18) у разі якщо заявник є членом саморегулівної організації, яка об’єднує професійних учасників ринків капіталу за цим видом професійної діяльності (за умови реєстрації НКЦПФР об’єднання професійних учасників ринків капіталу як саморегулівної організації за відповідним видом професійної діяльності), такий заявник до своєї заяви про видачу ліцензії може додати подання такої саморегулівної організації, складене в довільній формі, зокрема, щодо підтвердження дотримання таким заявником стандартів, правил, інших документів такої саморегулівної організації;».
У зв’язку з цим підпункт 18 вважати підпунктом 19.
6. У Ліцензійних умовах провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26 серпня 2022 року № 1122, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 06 жовтня 2022 року за № 1186/38522:
1) пункт 19 глави 1 розділу II викласти у такій редакції:
«19. Ліцензіат має право провадити діяльність з адміністрування пенсійних фондів на всій території України після видачі НКЦПФР відповідної ліцензії, внесення запису про включення до Реєстру професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків відповідно до Порядку ведення реєстрів учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26 серпня 2021 року № 700, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 26 жовтня 2021 року за № 1385/37007.»;
2) підпункт 2 пункту 1 розділу III викласти у такій редакції:
«2) у разі якщо заявник є членом саморегулівної організації, яка об’єднує професійних учасників ринків капіталу, що провадять професійну діяльність на ринках капіталу - діяльність з адміністрування пенсійних фондів (за умови реєстрації НКЦПФР об’єднання професійних учасників ринків капіталу як саморегулівної організації за таким видом професійної діяльності), такий заявник до своєї заяви про видачу ліцензії може додати подання такої саморегулівної організації, складене в довільній формі, зокрема, щодо підтвердження дотримання таким заявником стандартів, правил, інших документів такої саморегулівної організації;»;
3) пункт 9 розділу IV виключити.
У зв’язку з цим пункти 10 - 13 вважати відповідно пунктами 9 - 12;
4) у пункті 8 додатка 2 слова «(зазначаються в разі якщо об’єднання таких учасників ринків капіталу зареєстровано НКЦПФР як саморегулівна організація професійних учасників ринків капіталу, що провадять діяльність з адміністрування пенсійних фондів)» замінити словами «(зазначаються у разі подання)».
7. У Ліцензійних умовах провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21 лютого 2024 року № 208, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 11 березня 2024 року за № 349/41694:
1) підпункт 22 пункту 1 розділу III викласти у такій редакції:
«22) у разі якщо заявник є членом саморегулівної організації, яка об’єднує професійних учасників ринків капіталу, що провадять професійну діяльність на ринках капіталу - діяльність з торгівлі фінансовими інструментами (за умови реєстрації НКЦПФР об’єднання професійних учасників ринків капіталу як саморегулівної організації за таким видом професійної діяльності), такий заявник до своєї заяви про видачу ліцензії може додати подання такої саморегулівної організації, складене в довільній формі, зокрема, щодо підтвердження дотримання таким заявником стандартів, правил, інших документів такої саморегулівної організації;»;
2) у пункті 11 додатка 3 слова «(за умови реєстрації НКЦПФР об’єднання професійних учасників ринків капіталу, що провадять діяльність з торгівлі фінансовими інструментами, як саморегулівної організації)» замінити словами «(зазначаються у разі подання)».
{Текст Рішення доданий до листа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 05.01.2026 № 15/02/151}
