АНТИМОНОПОЛЬНИЙ КОМІТЕТ УКРАЇНИ
Р О З П О Р Я Д Ж Е Н Н Я
N 13-р від 18.11.94 Зареєстровано в Міністерствім.Київ юстиції України
9 грудня 1994 р.
vd941118 vn13-р зе N 297/507
Про затвердження Положення про особливостіконтролю за дотримання антимонопольного
законодавства інвестиційними фондами
та інвестиційними компаніями
( Із змінами, внесеними згідно з РозпорядженнямиАнтимонопольного комітету
N 11-р ( z0179-95 ) від 08.06.95
N 61-р ( z0235-96 ) від 26.04.96
N 182-р ( z0347-97 ) від 30.07.97)
Відповідно до статей 14 і 28 Положення про інвестиційні фонди
та інвестиційні компанії, затвердженого Указом Президента України
від 19 лютого 1994 р. N 55/94, затвердити Положення про
особливості контролю за дотриманням антимонопольного законодавства
інвестиційними фондами та інвестиційними компаніями.
В.о. Голови Комітету З.Борисенко
Затвердженорозпорядженням Антимонопольного
комітету України
від 18 листопада 1994 р. N 13-р
Положення про особливості контролю за дотриманнямантимонопольного законодавства інвестиційними
фондами та інвестиційними компаніями
I. Загальні положення
1. Це Положення розроблено відповідно до законів України "Про
обмеження монополізму та недопущення недобросовісної конкуренції у
підприємницькій діяльності" ( 2132-12 ), "Про Антимонопольний
комітет України" ( 3659-12 ), Положення про інвестиційні фонди та
інвестиційні компанії, затвердженого Указом Президента України від
19 лютого 1994 р. N 55/94, та Постанови Кабінету Міністрів України
від 11 листопада 1994 р. N 765 ( 765-94-п ) "Про запровадження
механізму запобігання монополізації товарних ринків". 2. Положення визначає порядок подання інформації до
Антимонопольного комітету України (далі - Комітет), його
територіальних відділень (далі - відділення) про придбання цінних
паперів інвестиційними фондами та інвестиційними компаніями, а
також про укладення інвестиційним керуючим договору управління
активами інвестиційних фондів і компаній. ( Пункт 2 із змінами,
внесеними згідно з Розпорядженням Антимонопольного комітету
N 61-р ( z0235-96 ) від 26.04.96 )
II. Умови подання інформації Назва розділу II із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням
Антимонопольного комітету N 61-р ( z0235-96 ) від 26.04.96 )
3. Інвестиційна компанія, інвестиційний фонд (безпосередньо
або через інвестиційного керуючого) подають інформацію до
Комітету, відділення про укладені ними договори між
інвестиційними фондами, інвестиційними компаніями, взаємними
фондами інвестиційних компаній і третіми особами стосовно
безпосереднього або опосередкованого, одноразового або за
декілька разів придбання цінних паперів, в результаті якого
отримується досягнення або перевищення 10 відсотків цінних
паперів одного емітента при придбанні пакета за грошові кошти,
10 та 25 відсотків цінних паперів одного емітента при придбанні
пакета за приватизаційні папери, або інвестиційному фонду,
інвестиційній компанії забезпечується досягнення або перевищення
10, 25, 33, 50 відсотків голосів у вищих органах управління
відповідних господарюючих суб'єктів (далі - придбання). ( Пункт
3 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженнями
Антимонопольного комітету N 11-р ( z0179-95 ) від 8.06.95,
N 61-р ( z0235-96 ) від 26.04.96 ) 4. Інвестиційний керуючий подає інформацію до Комітету у
разі укладення договору про управління активами більше як одного
інвестиційного фонду (далі - укладення договору). ( Пункт 4 із
змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Антимонопольного
комітету N 61-р ( z0235-96 ) від 26.04.96 ) 5. Одержання згоди Комітету, відділення на придбання часток
(акцій, паїв) господарюючих суб'єктів відповідно до чинного
законодавства звільняє інвестиційний фонд, інвестиційну компанію
від повідомлення про це придбання.
III. Порядок подання інформації про придбання Назва розділу III із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням
Антимонопольного комітету N 61-р ( z0235-96 ) від 26.04.96 )
6. Подання інформації про придбання у формі листа разом з
документами, що додаються до нього, подаються до Комітету в
п'ятиденний термін з моменту укладення договору купівлі-продажу у
разі, коли отримується досягнення або перевищення 10 та 25
відсотків цінних паперів одного емітента: ( Абзац перший пункту 6
із змінами, внесеними згідно з Розпорядженнями Антимонопольного
комітету N 11-р ( z0179-95 ) від 08.06.95, N 61-р ( z0235-96 )
від 26.04.96 ) інвестиційним фондом, статутний фонд якого на момент подання
повідомлення становив понад 20 тисяч мінімальних розмірів
заробітних плат; інвестиційною компанією, статуний фонд якої на момент подання
повідомлення становив понад 500 тисяч мінімальних розмірів
заробітних плат. В усіх інших випадках інформація подається до відділення за
місцем державної реєстрації інвестиційного фонду та інвестиційної
компанії. ( Абзац четвертий пункту 6 із змінами, внесеними згідно
з Розпорядженням Антимонопольного комітету N 61-р ( z0235-96 ) ід 26.04.96 )У разі, коли інвестиційному фонду, інвестиційній компанії
забезпечується досягнення або перевищення 10, 25, 33, 50 відсотків
голосів у вищих органах управління відповідних господарюючих
суб'єктів, інформація про придбання подається до Комітету,
відділення в місячний термін в порядку, встановленому пунктами
22-25 Положення про порядок розгляду заяв на одержання згоди
органів Антимонопольного комітету України на створення,
реорганізацію (злиття, приєднання), придбання активів (цілісних
майнових комплексів) або часток (акцій, паїв), ліквідацію
господарюючих суб'єктів (про контроль за економічною
концентрацією), затвердженого розпорядженням Антимонопольного
комітету України від 9 грудня 1994 року N 15-р та зареєстрованого
в Міністерстві юстиції України 2 березня 1995 року за N 51/587
( z0051-95 ). ( Пункт 6 Положення доповнено абзацом згідно з
Розпорядження Антимонопольного комітету N 11-р ( z0179-95 ) від
8.06.95, із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням
Антимонопольного комітету N 61-р ( z0235-96 ) від 26.04.96 ) 7. До інформації про придбання додаються завірені в
установленому порядку копії таких документів: договір купівлі-продажу; установчі документи інвестиційного фонду, інвестиційної
компанії; перелік господарюючих суб'єктів, де інвестиційний фонд,
інвестиційна компанія мають пакети часток (акцій, паїв), що
містить: найменування, реквізити, код галузі (виду діяльності) у
відповідності із загальносоюзним класифікатором галузей народного
господарства (до введення в дію Загального класифікатора галузей
народного господарства України), розмір частки в загальному обсязі
статутного фонду кожного господарюючого суб'єкта, її вартісна
оцінка; договір з інвестиційним керуючим про управління активами
інвестиційного фонду, інвестиційної компанії; установчі документи інвестиційного керуючого з яким укладено
договір. Крім цього подається інформація про керівника, першого
заступника, головного бухгалтера інвестиційного фонду,
інвестиційної компанії та інвестиційного керуючого (прізвище,
ім'я, по батькові, спеціальність за освітою, з якого часу займає
посаду). Пункт 7 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням
Антимонопольного комітету N 61-р ( z0235-96 ) від 26.04.96 )
IV. Порядок подання інформації про укладеннядоговору про управління активами Назва розділу IV із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням
Антимонопольного комітету N 61-р ( z0235-96 ) від 26.04.96 )
8. Інформація про укладення договору у формі листа
подається до Комітету в десятиденний термін з моменту укладання
другого договору. ( Пункт 8 із змінами, внесеними згідно з
Розпорядженням Антимонопольного комітету N 61-р ( z0235-96 ) від
26.04.96 )
9. До інформації про укладення договору додаються завірені
в установленому порядку копії договорів про управління активами
інвестиційних фондів. Пункт 9 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням
Антимонопольного комітету N 61-р ( z0235-96 ) від 26.04.96 )
V. Особливості подання інформації Назва розділу V із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням
Антимонопольного комітету N 61-р ( z0235-96 ) від 26.04.96 )
10. Відповідно до вимог, зазначених в пункті 7 цього
Положення: установчі документи додаються при першому поданні
інформації до Комітету, відділення. При наступному поданні
інформації про придбання або укладення договору установчі
документи додаються у разі внесення до них змін та доповнень. Пункт 10 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням
Антимонопольного комітету N 61-р ( z0235-96 ) від 26.04.96 )
11. Додаткова інформація подається за вимогою Комітету,
відділення.
VI. Відповідальність повідомника
12. Придбання цінних паперів одного емітента понад норму,
встановлену Положенням про інвестиційні фонди та інвестиційні
компанії, затвердженим Указом Президента України від 19 лютого
1994 р. N 55/94, неподання, несвоєчасне подання інформації або
подання завідомо недостовірної інформації є підставою для
розгляду в установленому порядку справи про порушення
антимонопольного законодавства (далі - справа про порушення). Пункт 12 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженнями
Антимонопольного комітету N 61-р ( z0235-96 ) від 26.04.96
N 182-р ( z0347-97 ) від 30.07.97)
13. За результатами розгляду справи про порушення може бути
прийнято рішення у формі розпорядження про припинення порушень
антимонопольного законодавства, в тому числі про відновлення
початкового стану, продаж надлишкової кількості часток (акцій,
паїв) господарюючих суб'єктів.
14. За ухилення від виконання або несвоєчасне виконання
розпоряджень Антимонопольного комітету України про припинення
порушень антимонопольного законодавства, за неподання, несвоєчасне
подання та подання завідомо недостовірної інформації накладається
штраф у розмірі, передбаченому чинним законодавством. Пункт 14 в редакції Розпорядження Антимонопольного комітету
N 61-р ( z0235-96 ) від 26.04.96, із змінами, внесеними згідно з
Розпорядження Антимонопольного комітету N 182-р ( z0347-97 ) від
30.07.97)
15. Справа про порушення розглядається відповідно до
Тимчасових правил розгляду справ про порушення антимонопольного
законодавства, затверджених розпорядженням Антимонопольного
комітету України від 19 квітня 1994 р. N 5-р, зареєстрованим
Міністерством юстиції України 6 травня 1994 року за N 90/299
( z0090-94 ).
