ЗАТВЕРДЖЕНО |
ТАРИФИ
на депозитарні послуги (операції), що надаються (здійснюються) Національним банком України, а також на послуги щодо обліку і обігу депозитних сертифікатів Національного банку України
{Із змінами, внесеними згідно з Постановами
Національного банку
№ 158 від 06.05.2005
№ 208 від 28.05.2012
№ 356 від 12.09.2013
№ 401 від 08.10.2013
№ 108 від 09.11.2017}
I. Тарифи на послуги (операції) із депозитарного обслуговування депозитарних установ, що надаються (здійснюються) Національним банком України як депозитарієм
№ з/п | № послуги (операції) | Найменування послуг (операцій) | Одиниця виміру | Тарифи |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
1 | 1 | Відкриття рахунку в цінних паперах/виконання Національним банком України в ручному режимі облікових депозитарних операцій на підставі окремих розпоряджень, наданих у формі паперового чи електронного документа у випадках, передбачених законодавством України | 1 операція | 750 грн. |
2 | 2 | Абонентська плата за супроводження рахунку в цінних паперах депозитарної установи в системі депозитарного обліку Національного банку України (включаючи надання інформаційних довідок із системи депозитарного обліку Національного банку України) | За повний чи неповний розрахунковий період (незалежно від наявності операцій та залишків цінних паперів на рахунку) | 420 грн. |
3 | 3 | Відображення в системі депозитарного обліку Національного банку України правочину, який включено в нетингові розрахунки/проведення операцій між балансовими рахунками депозитарної установи, у тому числі блокування, розблокування цінних паперів | 1 операція/ правочин щодо кожної сторони | 7,50 грн. |
4 | 4 | Обслуговування розрахунків у цінних паперах, проведених за принципом "поставка цінних паперів проти оплати", укладених поза фондовою біржою/проведення операцій за принципами "оплата проти поставки цінних паперів" та "поставка цінних паперів без оплати" у випадках, передбачених законодавством України | 1 операція | 300 грн. |
5 | 5 | Виконання облікових депозитарних операцій із цінними паперами в процесі розміщення, погашення, конвертації, здійснення виплати доходів за цінними паперами | 1 операція | 150 грн. |
6 | 6 | Зберігання цінних паперів на рахунку в цінних паперах депозитарної установи | % від середньої номінально-амортизаційної вартості цінних паперів за розрахунковий період | 0,00034% |
II. Тарифи на послуги (операції) із депозитарного обслуговування депозитарних установ, що надаються (здійснюються) Національним банком України як депозитарієм, за операціями з державними цінними паперами, розміщеними за межами України
№ з/п | № послуги (операції) | Найменування послуг (операцій) | Одиниця виміру | Тарифи | |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | |
1 | 1 | Проведення облікових операцій щодо державних цінних паперів, розміщених за межами України | 1 розпорядження | 10 EUR | |
2 | 2 | Надання інформаційних повідомлень щодо державних цінних паперів, розміщених за межами України | 1 повідомлення | 1 EUR | |
3 | 3 | Зберігання (облік) державних цінних паперів, розміщених за межами України | % від середньої номінальної вартості цінних паперів за розрахунковий період | 0,0003% | |
4 | 4 | Обслуговування грошових розрахунків щодо державних цінних паперів, розміщених за межами України | 1 розпорядження | 15 EUR | |
III. Тарифи на послуги (операції) із депозитарного обслуговування емітентів, що надаються (здійснюються) Національним банком України як депозитарієм
№ з/п | № послуги (операції) | Найменування послуг (операцій) | Одиниця виміру | Тарифи |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
1 | 1 | Обслуговування випуску цінних паперів | за 1 випуск за повний чи неповний розрахунковий період | 750 грн. |
2 | 2 | Зберігання цінних паперів на рахунку в цінних паперах емітента | % від середньої номінальної вартості цінних паперів за розрахунковий період | 0,00034% |
3 | 3 | Депонування глобального сертифіката/тимчасового глобального сертифіката | 1 операція | 420 грн. |
4 | 4 | Обслуговування розрахунків у цінних паперах, проведених з дотриманням принципу "оплата проти поставки цінних паперів" / "поставка цінних паперів без оплати" у випадках, передбачених законодавством України | 1 операція | 750 грн. |
5 | 5 | Виплата суми доходу та/або погашення за цінними паперами, у тому числі зі здійсненням грошового клірингу | 1 операція | 750 грн. |
{Розділ IV набирає чинності з 22 червня 2018 року
IV. Тарифи на послуги (операції), що надаються (здійснюються) Національним банком України під час виконання функції депозитарної установи для депонентів Національного банку України
№ з/п | № послуги (операції) | Найменування послуг (операцій) | Одиниця виміру | Тарифи |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
1 | 1 | Відкриття рахунку в цінних паперах | 1 операція | 750 грн. |
2 | 2 | Абонентська плата за супроводження рахунку в цінних паперах депонента в системі депозитарного обліку Національного банку України (включаючи надання інформаційних довідок із системи депозитарного обліку Національного банку України) | За повний чи неповний розрахунковий період (незалежно від наявності операцій та залишків цінних паперів на рахунку) | 420 грн. |
3 | 3 | Відображення в системі депозитарного обліку Національного банку України правочину, який включено в нетингові розрахунки/проведення операцій між балансовими рахунками депонента, у тому числі блокування, розблокування цінних паперів | 1 операція/ правочин | 7,50 грн. |
4 | 4 | Обслуговування розрахунків у цінних паперах, проведених за принципом "поставка цінних паперів проти оплати", укладених поза фондовою біржою/проведення операцій за принципами "оплата проти поставки цінних паперів" та "поставка цінних паперів без оплати" у випадках, передбачених законодавством України | 1 операція | 300 грн. |
5 | 5 | Виконання облікових депозитарних операцій із цінними паперами в процесі розміщення, погашення, конвертації, здійснення виплати доходів за цінними паперами | 1 операція | 150 грн. |
6 | 6 | Зберігання цінних паперів на рахунку в цінних паперах депонента | % від середньої номінально-амортизаційної вартості цінних паперів за розрахунковий період | 0,00034% |
{Розділ IV набирає чинності з 22 червня 2018 року}
V. Тарифи на послуги (операції) з обслуговування операцій з депозитними сертифікатами Національного банку України
№ з/п | № послуги (операції) | Найменування послуг (операцій) | Одиниця виміру | Тарифи |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
1 | 1 | Проведення розрахунків за коштами, залученими за депозитними сертифікатами (облік депозитних сертифікатів) | % від середньої номінальної вартості депозитних сертифікатів за розрахунковий період | 0,00057% |
2 | 2 | Оформлення документів під час обслуговування рахунків з обліку коштів за депозитними сертифікатами [перереєстрація права власності на депозитні сертифікати або блокування депозитних сертифікатів для виконання угоди на вторинному ринку (крім операцій з Національним банком України)] | 1 операція | 235 грн. |
VI. Особливості застосування окремих тарифів
1. Початком розрахункового періоду за послугами (операціями), у тому числі зазначеними в рядках 2, 6 таблиці 1 розділу І, рядку 3 таблиці 2 розділу II, рядках 1, 2 таблиці 3 розділу III, рядках 2, 6 таблиці 4 розділу IV, рядку 1 таблиці 5 розділу V цих Тарифів, є дата попереднього акта виконаних робіт (акта про надання послуг) або дата набрання чинності договором про надання таких послуг. Кінець розрахункового періоду встановлюється на 23-й календарний день кожного місяця. Якщо 24-й календарний день місяця припадає на вихідний або святковий день, то кінець розрахункового періоду переноситься на день, що передує останньому робочому дню до 24-го календарного дня місяця.
2. Оплата за послугами (операціями), зазначеними в таблиці 2 розділу II цих Тарифів, здійснюється в гривнях за офіційним курсом гривні до іноземної валюти, установленим Національним банком України на дату складання акта виконаних робіт (акта про надання послуг).
1) послуги з депозитарного обслуговування емітентів депозитарієм Національного банку України для Міністерства фінансів України надаються безплатно, якщо інше не передбачено договором про обслуговування емісії державних цінних паперів;
2) послуги (операції), що надаються (здійснюються) Національним банком України відповідно до розділу IV цих Тарифів, для Державної казначейської служби України надаються безплатно;
3) послуги (операції), що надаються (здійснюються) Національним банком України відповідно до розділу IV цих Тарифів, для Корпоративного недержавного пенсійного фонду Національного банку України згідно з частиною 12 статті 20 розділу II Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" надаються безплатно.
{Тарифи в редакції Постанови Національного банку № 158 від 06.05.2005; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 208 від 28.05.2012, № 356 від 12.09.2013; в редакції Постанов Національного банку № 401 від 08.10.2013, № 108 від 09.11.2017}
