ЗАТВЕРДЖЕНО |
ТАРИФИ
на депозитарні послуги (операції), що надаються (здійснюються) Національним банком України, а також на послуги щодо обліку і обігу депозитних сертифікатів Національного банку України
{Із змінами, внесеними згідно з Постановами
Національного банку
№ 158 від 06.05.2005
№ 208 від 28.05.2012
№ 356 від 12.09.2013
№ 401 від 08.10.2013
№ 108 від 09.11.2017
№ 48 від 07.03.2019
№ 136 від 22.09.2020}
{Тарифи, визначені в розділах І, III-V до 22 грудня 2022 року не застосовуються згідно з Постановою Національного банку № 173 від 06.08.2022}
I. Тарифи на послуги (операції) із депозитарного обслуговування депозитарних установ, що надаються (здійснюються) Національним банком України як депозитарієм
№ | № послуги (операції) | Найменування послуг (операцій) | Одиниця виміру | Тарифи |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
1 | 1 | Відкриття рахунку в цінних паперах / виконання Національним банком України (далі - Національний банк) у ручному режимі облікових депозитарних операцій на підставі окремих розпоряджень, наданих у формі паперового чи електронного документа у випадках, передбачених законодавством України | 1 операція | 750 грн |
2 | 2 | Абонентська плата за супроводження рахунку в цінних паперах депозитарної установи в системі депозитарного обліку Національного банку (уключаючи надання інформаційних довідок із системи депозитарного обліку Національного банку) | За повний чи неповний розрахунковий період (незалежно від наявності операцій та залишків цінних паперів на рахунку) | 420 грн |
3 | 3 | Відображення в системі депозитарного обліку Національного банку правочину, який включено в неттінгові розрахунки / проведення операцій між балансовими рахунками депозитарної установи, уключаючи блокування, розблокування цінних паперів | 1 операція/правочин щодо кожної сторони | 7,50 грн |
4 | 4 | Обслуговування розрахунків у цінних паперах, проведених за принципом "поставка цінних паперів проти оплати", укладених поза фондовою біржею / проведення операцій за принципами "оплата проти поставки цінних паперів" та "поставка цінних паперів без оплати" у випадках, передбачених законодавством України | 1 операція/правочин щодо кожної сторони | 300 грн |
5 | 5 | Виконання облікових депозитарних операцій із цінними паперами в процесі розміщення, погашення, конвертації, здійснення виплати доходів за цінними паперами в сумі: | 1 операція |
|
6 | до 500000 грн | 50 грн | ||
7 | від 500000 грн до 50000000 грн | 150 грн | ||
8 | понад 50000000 грн | 500 грн | ||
9 | 6 | Зберігання цінних паперів на рахунку в цінних паперах депозитарної установи | % від середньої номінально-амортизаційної вартості цінних паперів за розрахунковий період | 0,00034 % |
10 | 7 | Обслуговування розрахунків у цінних паперах, номінованих у національній валюті, якщо такі розрахунки проведені в межах однієї депозитарної установи за принципом "поставка цінних паперів без оплати", за правочинами, укладеними поза фондовою біржею (з переходом права власності) у випадках, передбачених законодавством України | 1 операція/правочин щодо кожної сторони | 50 грн |
11 | 8 | Проведення облікових операцій щодо державних цінних паперів, розміщених за межами України | 1 розпорядження | 10 EUR |
12 | 9 | Надання інформаційних повідомлень щодо державних цінних паперів, розміщених за межами України | 1 повідомлення | 1 EUR |
13 | 10 | Зберігання (облік) державних цінних паперів, розміщених за межами України | % від середньої номінальної вартості цінних паперів за розрахунковий період | 0,001 % |
14 | 11 | Обслуговування грошових розрахунків щодо державних цінних паперів, розміщених за межами України | 1 розпорядження | 15 EUR + додаткові витрати |
1. Тариф на послуги (операції), зазначені в рядку 4 таблиці 1, не застосовується до послуг (операцій) з обслуговування розрахунків у цінних паперах, номінованих у національній валюті, якщо такі розрахунки проведені в межах однієї депозитарної установи. За такими послугами застосовується тариф, зазначений у рядку 10 таблиці 1.
2. До додаткових витрат, зазначених у колонці 5 рядка 14 таблиці 1, відносяться витрати іноземного депозитарію, якщо немає прямих кореспондентських відносин між іноземним депозитарієм та банком-кореспондентом Національного банку.
II. Тарифи на послуги (операції) із депозитарного обслуговування іноземного депозитарію, що надаються (здійснюються) Національним банком як депозитарієм
№ | № послуги (операції) | Найменування послуг (операцій) | Одиниця виміру | Тарифи |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
1 | 1 | Абонентська плата за супроводження рахунку в цінних паперах іноземного депозитарію в системі депозитарного обліку Національного банку | За повний чи неповний розрахунковий період (незалежно від наявності операцій та залишків цінних паперів на рахунку) | 100 EUR |
2 | 2 | Зберігання цінних паперів на рахунку в цінних паперах іноземного депозитарію | Базисний пункт | 4,2 базисного пункту |
3 | 3 | Проведення облікових операцій на рахунку в цінних паперах іноземного депозитарію | 1 розпорядження | 10 EUR |
4 | 4 | Надання інформаційних довідок про стан рахунку в цінних паперах іноземного депозитарію |
| Безплатно |
5 | 5 | Обслуговування грошових розрахунків щодо державних цінних паперів України | 1 розпорядження | 15 EUR |
Плата за послугу (операцію), зазначену в рядку 2 таблиці 2, розраховується за формулою:
де P - плата за послугу (операцію) за розрахунковий період;
AVG - середня номінально-амортизаційна вартість цінних паперів за розрахунковий період;
N - кількість днів у розрахунковому періоді;
1 базисний пункт = 0,01 % = 0,0001.
III. Тарифи на послуги (операції) із депозитарного обслуговування емітентів, що надаються (здійснюються) Національним банком як депозитарієм
№ | № послуги (операції) | Найменування послуг (операцій) | Одиниця виміру | Тарифи |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
1 | 1 | Обслуговування випуску цінних паперів | За 1 випуск за повний чи неповний розрахунковий період | 750 грн |
2 | 2 | Зберігання цінних паперів на рахунку в цінних паперах емітента | % від середньої номінальної вартості цінних паперів за розрахунковий період | 0,00034 % |
3 | 3 | Депонування глобального сертифіката / тимчасового глобального сертифіката | 1 операція | 420 грн |
4 | 4 | Обслуговування розрахунків у цінних паперах, проведених із дотриманням принципу "оплата проти поставки цінних паперів" / "поставка цінних паперів без оплати" у випадках, передбачених законодавством України | 1 операція | 750 грн |
5 | 5 | Виплата суми доходу та/або погашення за цінними паперами, уключаючи здійснення грошового клірингу | 1 операція | 750 грн |
IV. Тарифи на послуги (операції), що надаються (здійснюються) Національним банком під час виконання функції депозитарної установи для депонентів Національного банку
№ | № послуги (операції) | Найменування послуг (операцій) | Одиниця виміру | Тарифи |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
1 | 1 | Відкриття рахунку в цінних паперах | 1 операція | 750 грн |
2 | 2 | Абонентська плата за супроводження рахунку в цінних паперах депонента в системі депозитарного обліку Національного банку (уключаючи надання інформаційних довідок із системи депозитарного обліку Національного банку) | За повний чи неповний розрахунковий період (незалежно від наявності операцій та залишків цінних паперів на рахунку) | 420 грн |
3 | 3 | Відображення в системі депозитарного обліку Національного банку правочину, який включено в неттінгові розрахунки / проведення операцій між балансовими рахунками депонента, уключаючи блокування, розблокування цінних паперів | 1 операція/правочин | 7,50 грн |
4 | 4 | Обслуговування розрахунків у цінних паперах, проведених за принципом "поставка цінних паперів проти оплати", укладених поза фондовою біржею / проведення операцій за принципами "оплата проти поставки цінних паперів" та "поставка цінних паперів без оплати" у випадках, передбачених законодавством України | 1 операція/правочин | 300 грн |
5 | 5 | Виконання облікових депозитарних операцій із цінними паперами в процесі розміщення, погашення, конвертації, здійснення виплати доходів за цінними паперами в сумі: | 1 операція |
|
6 | до 500000 грн | 50 грн | ||
7 | від 500000 грн до 50000000 грн | 150 грн | ||
8 | понад 50000000 грн | 500 грн | ||
9 | 6 | Зберігання цінних паперів на рахунку в цінних паперах депонента | % від середньої номінально-амортизаційної вартості цінних паперів за розрахунковий період | 0,00034 % |
10 | 7 | Обслуговування розрахунків у цінних паперах, номінованих у національній валюті, якщо такі розрахунки проведені в межах депозитарної установи за принципом "поставка цінних паперів без оплати", за правочинами, укладеними поза фондовою біржею (з переходом права власності) у випадках, передбачених законодавством України | 1 операція/правочин | 50 грн |
11 | 8 | Проведення облікових операцій щодо державних цінних паперів, розміщених за межами України | 1 розпорядження | 10 EUR |
12 | 9 | Надання інформаційних повідомлень щодо державних цінних паперів, розміщених за межами України | 1 повідомлення | 1 EUR |
13 | 10 | Зберігання (облік) державних цінних паперів, розміщених за межами України | % від середньої номінальної вартості цінних паперів за розрахунковий період | 0,001 % |
14 | 11 | Обслуговування грошових розрахунків щодо державних цінних паперів, розміщених за межами України | 1 розпорядження | 15 EUR + додаткові витрати |
1. Тариф на послуги (операції), зазначені в рядку 4 таблиці 4, не застосовується до послуг (операцій) з обслуговування розрахунків у цінних паперах, номінованих у національній валюті, якщо такі розрахунки проведені в межах депозитарної установи. За такими послугами (операціями) застосовується тариф, зазначений у рядку 10 таблиці 4.
2. До додаткових витрат, зазначених у колонці 5 рядка 14 таблиці 4, відносяться витрати іноземного депозитарію, якщо немає прямих кореспондентських відносин між іноземним депозитарієм та банком - кореспондентом Національного банку.
V. Тарифи на послуги (операції) з обслуговування операцій із депозитними сертифікатами Національного банку
№ | № послуги (операції) | Найменування послуг (операцій) | Одиниця виміру | Тарифи |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
1 | 1 | Проведення розрахунків за коштами, залученими за депозитними сертифікатами (облік депозитних сертифікатів) | % від середньої номінальної вартості депозитних сертифікатів за розрахунковий період | 0,00057 % |
2 | 2 | Оформлення документів під час обслуговування рахунків з обліку коштів за депозитними сертифікатами [перереєстрація права власності на депозитні сертифікати або блокування депозитних сертифікатів для виконання угоди на вторинному ринку (крім операцій з Національним банком)] | 1 операція | 235 грн |
VI. Особливості застосування окремих тарифів
1. Початком розрахункового періоду за послугами (операціями), уключаючи зазначені в рядках 2, 9 та 13 таблиці 1 розділу I, рядках 1, 2 таблиці 2 розділу II, рядках 1, 2 таблиці 3 розділу III, рядках 2, 9 та 13 таблиці 4 розділу IV, рядку 1 таблиці 5 розділу V цих Тарифів, є дата попереднього акта наданих послуг або дата набрання чинності договором про надання таких послуг. Кінець розрахункового періоду встановлюється на 23-й календарний день кожного місяця. Якщо 24-й календарний день місяця припадає на вихідний або святковий день, то кінець розрахункового періоду переноситься на день, що передує останньому робочому дню до 24-го календарного дня місяця.
2. Оплата за послуги (операції), зазначені в рядках 11 - 14 таблиці 1 розділу I та в рядках 11-14 таблиці 4 розділу IV цих Тарифів, здійснюється в гривнях за офіційним курсом гривні до іноземної валюти, установленим Національним банком на дату складання акта наданих послуг.
3. Національний банк безплатно надає послуги (операції), що передбачені:
1) розділом III цих Тарифів - для Міністерства фінансів України, якщо інше не передбачене договором про обслуговування емісії державних цінних паперів;
2) розділом IV цих Тарифів для:
Державної казначейської служби України;
Корпоративного недержавного пенсійного фонду Національного банку згідно з частиною 12 статті 20 розділу II Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення".
{Тарифи в редакції Постанови Національного банку № 158 від 06.05.2005; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 208 від 28.05.2012, № 356 від 12.09.2013; в редакції Постанов Національного банку № 401 від 08.10.2013, № 108 від 09.11.2017, № 48 від 07.03.2019; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 136 від 22.09.2020}
