Про затвердження Порядку оприлюднення Центральним депозитарієм цінних паперів інформації про результати своєї діяльності та структуру власності
{Із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
№ 1337 від 11.11.2022}
Відповідно до пункту 38 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та частини одинадцятої статті 9 розділу ІІ Закону України «Про депозитарну систему України», з метою забезпечення виконання вимог цього Закону щодо оприлюднення Центральним депозитарієм цінних паперів результатів своєї діяльності та структури власності Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Порядок оприлюднення Центральним депозитарієм цінних паперів інформації про результати своєї діяльності та структуру власності, що додається.
2. Департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності (І. Курочкіна) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
3. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (А. Заїка) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.
4. Це рішення набирає чинності з дня набрання чинності Законом України «Про депозитарну систему України».
5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії О.Тарасенка.
ПОРЯДОК
оприлюднення Центральним депозитарієм цінних паперів інформації про результати своєї діяльності та структуру власності
1. Цей Порядок встановлює порядок та строки оприлюднення Центральним депозитарієм цінних паперів (далі - Центральний депозитарій) результатів своєї діяльності та структури власності.
2. Термін «депозитарій-кореспондент» та інші терміни у цьому Порядку вживаються у значеннях, визначених Законом України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» та Законом України «Про депозитарну систему України».
{Пункт 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1337 від 11.11.2022}
Термін «структура власності юридичної особи» вживається у значенні, визначеному Законом України «Про банки і банківську діяльність».
{Пункт 2 доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1337 від 11.11.2022}
Терміни «кінцевий бенефіціарний власник» та «траст» вживаються у розумінні Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення».
{Пункт 2 доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1337 від 11.11.2022}
3. Центральний депозитарій, крім оприлюднення інформації відповідно до вимог цього Порядку, здійснює розкриття інформації у порядку та строки, передбачені законодавством для емітентів цінних паперів.
{Пункт 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1337 від 11.11.2022}
4. Центральний депозитарій оприлюднює таку інформацію:
{Підпункт 1 пункту 4 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1337 від 11.11.2022}
1) перелік депозитаріїв-кореспондентів згідно з додатком 1;
2) перелік цінних паперів іноземних емітентів, які обслуговуються Центральним депозитарієм, згідно з додатком 2;
3) кількість складених реєстрів власників іменних цінних паперів, кількість рахунків у цінних паперах клієнтів та кількість глобальних сертифікатів/тимчасових глобальних сертифікатів, що знаходяться на зберіганні в Центральному депозитарії, згідно з додатком 3;
4) структуру власності Центрального депозитарію згідно з додатком 4;
5) річний звіт Центрального депозитарію.
5. Крім обов'язкової інформації, Центральний депозитарій може оприлюднювати будь-яку іншу інформацію про свою діяльність.
6. Центральний депозитарій оприлюднює:
{Абзац другий пункту 6 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1337 від 11.11.2022}
інформацію, зазначену в підпунктах 1-4 пункту 4 цього Порядку, протягом 10 робочих днів з дня закінчення звітного кварталу;
{Абзац другий пункту 6 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1337 від 11.11.2022}
інформацію, зазначену в підпункті 5 пункту 4 цього Порядку, не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним.
{Абзац третій пункту 6 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1337 від 11.11.2022}
7. Інформація оприлюднюється згідно з вимогами цього Порядку шляхом її розміщення на офіційному веб-сайті Центрального депозитарію в мережі Інтернет.
8. Центральний депозитарій зобов’язаний забезпечити вільний доступ до ознайомлення з інформацією, передбаченою цим Порядком для оприлюднення, всім заінтересованим особам.
9. Центральний депозитарій щороку звітує про результати своєї діяльності на засіданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія).
Центральний депозитарій після затвердження загальними зборами акціонерів Центрального депозитарію річного звіту Центрального депозитарію подає до Комісії для розгляду на засіданні Комісії письмову інформацію щодо результатів діяльності Центрального депозитарію за попередній рік.
Комісія розглядає на своєму засіданні надану Центральним депозитарієм інформацію та бере її до відома.
10. Державний контроль за відповідністю порядку та строків оприлюднення інформації Центральним депозитарієм вимогам цього Порядку здійснює Комісія.
Додаток 1 |
{Відмітка до додатка 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1337 від 11.11.2022}
ПЕРЕЛІК
депозитаріїв-кореспондентів
станом на кінець __ кварталу 20 __ року
Повне найменування депозитарію-кореспондента | Країна реєстрації | Найменування українського емітента, цінні папери якого обліковуються на рахунку депозитарію- кореспондента | Код за ЄДРПОУ | Міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів | Загальна номінальна вартість цінних паперів, грн | Кількість цінних паперів |
Додаток 2 |
{Відмітка до додатка 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1337 від 11.11.2022}
ПЕРЕЛІК
цінних паперів іноземних емітентів, які обслуговуються Центральним депозитарієм
станом на кінець __ кварталу 20 __ року
Найменування емітента цінних паперів | Міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів | Загальна номінальна вартість цінних паперів, грн | Кількість цінних паперів |
Додаток 3 |
{Відмітка до додатка 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1337 від 11.11.2022}
КІЛЬКІСТЬ СКЛАДЕНИХ РЕЄСТРІВ
власників іменних цінних паперів, кількість рахунків у цінних паперах клієнтів та кількість глобальних сертифікатів/тимчасових глобальних сертифікатів або інформацій про випущені депозитні сертифікати банку, що знаходяться на зберіганні в Центральному депозитарії
{Заголовок із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1337 від 11.11.2022}
станом на кінець __ кварталу 20 __ року
№ з/п | Найменування показника | Кількість |
1 | Кількість складених реєстрів власників іменних цінних паперів | |
2 | Кількість рахунків у цінних паперах депозитарних установ | |
3 | Кількість рахунків у цінних паперах емітентів | |
4 | Кількість рахунків у цінних паперах осіб, які провадять клірингову діяльність | |
5 | Кількість рахунків у цінних паперах депозитаріїв-кореспондентів | |
6 | Кількість глобальних сертифікатів, що знаходяться на зберіганні | |
7 | Кількість тимчасових глобальних сертифікатів або інформацій про випущені депозитні сертифікати банку, що знаходяться на зберіганні |
{Таблиця із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1337 від 11.11.2022}
Додаток 4 до Порядку оприлюднення Центральним депозитарієм цінних паперів інформації про результати своєї діяльності та структуру власності (підпункт 5 пункту 4) |
ДОВІДКА
щодо структури власності Центрального депозитарію1
Таблиця 1. Структура власності Центрального депозитарію
№ з/п | Прізвище, ім’я та по батькові (за наявності) фізичної особи або повне найменування юридичної особи | Тип особи | Тип істотної участі (за її наявності) | Інформація про особу | Наявність значного впливу на Центральний депозитарій незалежно від формального володіння | Участь особи в статутному капіталі Центрального депозитарію, % | Розмір права голосу, не пов’язаного з участю в статутному капіталі, % | Опис взаємозв’язку особи з Центральним депозитарієм та відносин контролю з усіма іншими особами, вказаними в цій таблиці | |
пряма | опосередкована | ||||||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | |
1 | |||||||||
2 | |||||||||
3 | |||||||||
__________ |
|
№ з/п | Прізвище, ім’я та по батькові (за наявності) фізичної особи або повне найменування юридичної особи | Розрахунок |
1 | 2 | |
1 | ||
2 | ||
3 |
усіх ключових учасників (включаючи публічні компанії) і контролерів Центрального депозитарію;
усіх ключових учасників кожної юридичної особи, яка існує в ланцюгу володіння корпоративними правами Центрального депозитарію;
усіх власників істотної участі в Центральному депозитарії;
усіх кінцевих бенефіціарних власників осіб, яким одноосібно/спільно в сукупності (при додаванні акцій всіх цих осіб) належить більше 50% статутного капіталу Центрального депозитарію, крім осіб, якими або контролерами яких є держава, Національний банк України, територіальна громада, міжнародна фінансова організація, публічна компанія, фізична особа, права якої на акції статутного капіталу Центрального депозитарію або права голосу за ними не є формальними (особа не є комерційним агентом, номінальним власником або номінальним утримувачем, або лише посередником щодо такого права);
усіх кінцевих бенефіціарних власників, за вказівками яких діють особи, які мають юридичне право володіти, користуватись та розпоряджатись правами, що становлять істотну участь у Центральному депозитарії (крім публічної компанії).
1) щодо фізичних осіб - громадян України - прізвище, ім’я та по батькові (за наявності) особи згідно з документом, що посвідчує особу та підтверджує громадянство України;
2) щодо фізичних осіб - іноземців та осіб без громадянства - повне ім’я англійською мовою та його транслітерація українською мовою;
3) щодо юридичних осіб України - повне найменування відповідно до установчих документів, для компаній з управління активами, які діють в інтересах пайового фонду, додається повне найменування пайового фонду;
4) щодо юридичних осіб інших держав - повне найменування англійською мовою відповідно до документа, на підставі якого вноситься інформація, та його транслітерація українською мовою. У разі наявності кількох найменувань або варіантів їх написання зазначаються всі ці найменування або варіанти їх написання.
У графі 2 зазначається тип особи у вигляді літер:
1) «Д» - для держави (в особі відповідного державного органу);
2) «МФО» - для міжнародної фінансової організації;
3) «ПК» - для публічної компанії;
4) «ТГ» - для територіальної громади (в особі відповідного органу місцевого самоврядування);
6) «ФУ» - для фінансової установи (крім професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків);
8) «КУА (ПІФ)» - для пайового інвестиційного фонду;
9) «КІФ» - для корпоративного інвестиційного фонду;
12) «ІФ» - для інвестиційної фірми;
13) «ООР» - для оператора організованого ринку;
14) «КУА» - для компанії з управління активами;
15) «СК» - для страхової компанії;
16) «НПФ» - для недержавного пенсійного фонду;
17) «ДУ» - для депозитарної установи;
18) «К» - для особи, яка провадить клірингову діяльність з визначення зобов’язань;
19) «ЦК» - для особи, яка провадить клірингову діяльність центрального контрагента;
20) «ЦД» - для Центрального депозитарію цінних паперів;
21) «ЮО» - для іншої юридичної особи.
У графі 3 зазначається тип істотної участі (за її наявності) у вигляді літер:
1) «П» - пряма істотна участь;
2) «О» - опосередкована істотна участь;
3) «П, О» - пряма та опосередкована істотна участь;
4) «О(Д)» - істотна участь виникла у зв’язку з передаванням особі права голосу за дорученням;
5) «(С)» - додається до типу, якщо участь спільна;
6) «О(Н)» - незалежний від формального володіння вплив, крім передавання права голосу.
1) щодо фізичних осіб - громадянство;
2) щодо юридичних осіб резидентів - місцезнаходження (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності), ідентифікаційний код юридичної особи, код LEI (за наявності);
3) щодо юридичних осіб нерезидентів - місцезнаходження (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності) українською та англійською мовами, ідентифікаційний код із витягу з торговельного, банківського, судового реєстру або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в країні, в якій зареєстровано її головний офіс.
У графі 5 зазначається інформація згідно з пунктом 7 розділу І Порядку.
Якщо рядок у будь-якій графі не заповнюється через відсутність даних, у такому рядку у відповідній графі проставляється прочерк.
Таблиця 2. Інформація про довірчого власника трасту2
Найменування юридичної особи або прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) фізичної особи | Ідентифікаційний код юридичної особи, код LEI (за наявності) | Місцезнаходження юридичної особи (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності) або громадянство фізичної особи | Контактні дані (телефон, адреса електронної пошти) |
1 | 2 | 3 | 4 |
Таблиця 3. Інформація щодо вигодоодержувача (вигодонабувача) трасту2
Повне найменування юридичної особи або прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) фізичної особи | Ідентифікаційний код юридичної особи, код LEI (за наявності) | Місцезнаходження юридичної особи (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності) або громадянство фізичної особи | Відсоток акцій, які належать бенефіціарному власнику у розподілі доходу |
1 | 2 | 3 | 4 |
Стверджую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання.
«____» ____________ 20___ року | ________________________________ |
__________
1 До зазначеної в цій довідці інформації додається схема структури власності Центрального депозитарію.
Схема структури власності Центрального депозитарію повинна містити найменування та ідентифікаційний код кожної юридичної особи, прізвища, імена та по батькові (за наявності) всіх фізичних осіб - власників істотної участі в Центральному депозитарії та осіб, через яких прямо або опосередковано здійснюється володіння/контроль участі в Центральному депозитарії, із зазначенням зв’язків між ними.
При оформленні відомостей щодо структури власності Центрального депозитарію у вигляді схематичного зображення та неможливості розмістити всі дані на одному аркуші схематичне зображення розміщується на аркушах окремо за кожним власником Центрального депозитарію.
2 Заповнюється у випадку якщо в структурі власності Центрального депозитарію є траст.
___________________________________________
{Додаток 4 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1337 від 11.11.2022}
