Про затвердження Змін до Положення про порядок видачі ліцензій на здійснення валютних операцій
Відповідно до статей 7, 15, 44, 56 Закону України “Про Національний банк України”, статей 21, 23, 24, 47 Закону України “Про фінансові послуги та фінансові компанії”, статей 5, 9 Закону України “Про валюту і валютні операції”, статей 77, 78 Закону України “Про платіжні послуги”, з метою удосконалення порядку відкликання (анулювання) ліцензій на здійснення валютних операцій (крім ліцензій на здійснення валютних операцій у частині торгівлі валютними цінностями в готівковій формі) Правління Національного банку України постановляє:
1. Затвердити Зміни до Положення про порядок видачі ліцензій на здійснення валютних операцій, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 31 березня 2023 року № 43 (зі змінами) (далі - Положення), що додаються.
2. Ліцензія Національного банку України на здійснення валютних операцій (далі - ліцензія) фінансової установи (крім центрального контрагента, малої платіжної установи, банку) (далі - небанківська установа) уважається відкликаною / відкликаною щодо окремих валютних операцій з дня набрання чинності цією постановою, якщо на день набрання чинності цією постановою:
1) наявні підстави, визначені в підпунктах 1, 2 пункту 721, підпунктах 1-3 пункту 731 розділу VI Положення, з урахуванням змін, унесених цією постановою;
2) Національний банк України не прийняв відповідне рішення про відкликання ліцензії / відкликання ліцензії щодо окремих валютних операцій.
3. Національний банк України не пізніше наступного робочого дня з дня набрання чинності цією постановою вносить до облікового запису в електронному реєстрі ліцензій на здійснення валютних операцій та осіб, яким видано ліцензії на здійснення валютних операцій (далі - електронний реєстр), інформацію про відкликання ліцензії / відкликання ліцензії щодо окремої валютної операції небанківської установи, а також протягом трьох робочих днів із дня набрання чинності цією постановою повідомляє небанківську установу про відкликання ліцензії / відкликання ліцензії щодо окремої валютної операції та у випадках, визначених у підпунктах 1-3 пункту 731 розділу VI Положення з урахуванням змін, унесених цією постановою, додатково надсилає витяг з електронного реєстру про видачу ліцензії з новим переліком валютних операцій.
4. Департаменту методології регулювання діяльності небанківських фінансових установ (Сергій Савчук) після офіційного опублікування довести до відома небанківських надавачів фінансових послуг інформацію про прийняття цієї постанови.
5. Постанова набирає чинності з дня, наступного за днем її офіційного опублікування.
Зміни до Положення про порядок видачі ліцензій на здійснення валютних операцій
1. У розділі VI:
1) підпункти 4, 5 пункту 72 виключити;
2) пункти 721, 722 викласти в такій редакції:
“721. Ліцензія небанківської установи (крім центрального контрагента) відкликається в разі прийняття Національним банком рішення про:
1) відкликання ліцензії на вид діяльності з надання фінансових послуг / припинення авторизації діяльності з надання всіх фінансових платіжних послуг;
2) виключення з ліцензії на вид діяльності з надання фінансових послуг окремого виду фінансової послуги, що також включена до ліцензії / звуження обсягу ліцензії на вид діяльності з надання фінансових послуг щодо відповідної послуги / припинення авторизації діяльності з надання окремого виду фінансової платіжної послуги, що також включена до ліцензії (якщо ліцензія небанківської установи не містить інших валютних операцій).
Ліцензія небанківської установи (крім центрального контрагента) уважається відкликаною з дня доведення до її відома відповідного рішення Національного банку, визначеного в підпунктах 1, 2 пункту 721 розділу VI цього Положення.
722. Національний банк приймає рішення про відкликання ліцензії / відкликання ліцензії щодо окремої валютної операції або про відмову у відкликанні ліцензії / відкликанні ліцензії щодо окремої валютної операції (за заявою небанківської установи) на підставі заяви та доданих до неї документів, визначених цим Положенням.
У рішенні про відмову у відкликанні ліцензії / відкликання ліцензії щодо окремої валютної операції за заявою небанківської установи зазначаються відомості, визначені в пункті 91 розділу V Положення № 200.”;
3) розділ після пункту 722 доповнити новим пунктом 723 такого змісту:
“723. У рішенні про відкликання ліцензії / відкликання ліцензії щодо окремої валютної операції з ініціативи Національного банку зазначаються відомості, визначені в пункті 91 розділу V Положення № 200.”;
4) пункт 731 викласти в такій редакції:
“731. Ліцензія небанківської установи (крім центрального контрагента) відкликається щодо окремої валютної операції в разі прийняття Національним банком рішення про:
1) виключення з ліцензії на вид діяльності з надання фінансових послуг окремого виду фінансової послуги, що також включена до ліцензії / звуження обсягу ліцензії на вид діяльності з надання фінансових послуг щодо відповідної послуги;
2) припинення авторизації діяльності з надання окремого виду фінансової платіжної послуги, що також включена до ліцензії;
3) припинення окремих видів фінансових послуг чи операцій, визначених у відповідному рішенні Національного банку, що також включені до ліцензії.
Ліцензія небанківської установи (крім центрального контрагента) уважається відкликаною щодо окремої валютної операції з дня доведення до її відома відповідного рішення Національного банку, визначеного в підпунктах 1-3 пункту 731 розділу VI цього Положення.”;
5) розділ після пункту 75 доповнити новим пунктом 751 такого змісту:
“751. Національний банк у випадках, визначених у підпунктах 1, 2 пункту 721, підпунктах 1-3 пункту 731 розділу VI цього Положення:
1) уносить до облікового запису в електронному реєстрі інформацію про відкликання ліцензії / відкликання ліцензії щодо окремої валютної операції небанківської установи (крім центрального контрагента) не пізніше наступного робочого дня з дня доведення до її відома відповідного рішення, визначеного в підпунктах 1, 2 пункту 721, підпунктах 1-3 пункту 731 розділу VI цього Положення;
2) протягом трьох робочих днів із дня доведення до її відома відповідного рішення, визначеного в підпунктах 1, 2 пункту 721, підпунктах 1-3 пункту 731 розділу VI цього Положення, надсилає небанківській установі (крім центрального контрагента) відповідне повідомлення про відкликання ліцензії / відкликання ліцензії щодо окремої валютної операції засобами електронного зв’язку Національного банку та в разі настання випадку, визначеного в підпунктах 1-3 пункту 731 розділу VI цього Положення, - додатково витяг з електронного реєстру про видачу ліцензії з новим переліком валютних операцій.”;
6) пункт 76 викласти в такій редакції:
“76. Небанківська установа (крім центрального контрагента) у разі прийняття щодо неї рішення про відкликання ліцензії / відкликання ліцензії щодо окремої валютної операції / відкликання ліцензії або відкликання ліцензії щодо окремої валютної операції згідно з підпунктами 1, 2 пункту 721, підпунктами 1-3 пункту 731 розділу VI цього Положення зобов’язана:
1) припинити здійснення відповідних валютних операцій / валютної операції згідно з ліцензією з дня доведення до її відома відповідного рішення / рішення, визначеного в підпунктах 1, 2 пункту 721, підпунктах 1-3 пункту 731 розділу VI цього Положення, а за умови наявності укладених договорів про надання фінансових послуг - не пізніше завершення відповідних розрахунків за укладеними договорами, але не більше ніж 60 календарних днів;
2) письмово повідомити клієнтів, з якими укладені договори про надання фінансових послуг, про відповідне рішення / відкликання ліцензії / відкликання ліцензії щодо окремої валютної операції протягом трьох робочих днів із дня доведення до її відома відповідного рішення / рішення, визначеного в підпунктах 1, 2 пункту 721, підпунктах 1-3 пункту 731 розділу VI цього Положення.”.
